№ п/п

Вопрос

Ответ
(да/нет)

1

2

3

1

Наличие у лица судимости, которая не была погашена или снята в установленном законодательством Украины порядке, за совершение терроризма, корыстных преступлений и преступлений в сфере хозяйственной деятельности, преступлений против общественной безопасности, преступлений против собственности, преступлений в сфере использования электронно-вычислительных машин (компьютеров), систем и компьютерных сетей и телекоммуникационных сетей, а также преступлений в сфере служебной деятельности и профессиональной деятельности, связанные с оказанием государственных услуг?

Если да, то предоставьте подробную информацию и объяснение

2

Действовали ли в отношении лица санкции, введенные Украиной, иностранными государствами (кроме государств, осуществляющих вооруженную агрессию против Украины), межгосударственными объединениями и/или международными организациями в течение последних трех лет?

3

Применялись ли такие санкции на дату подписания данной анкеты?

4

Состояло ли данное лицо в списке лиц, связанных с террористической деятельностью или в отношении которых в течение последних пяти лет применялись международные санкции?

5

Входит ли лицо в такой список на дату подписания данной анкеты?

6

Лишено ли лицо права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью в соответствии с приговором или иным решением суда?

7

Были ли за последние три года случаи предоставления лицом Национального банка недостоверной информации, которая повлияла или могла повлиять на решение Национального банка?

8

Были ли за последние три года случаи неисполнения лицом личных обязательств и/или гарантийных писем, предоставленных Национальному банку? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения

9

Имеет ли лицо гражданство и/или налоговое резидентство и/или местом его постоянного проживания является государство, которое совершает/осуществляет вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины"?

№ п/п

Вопрос

Ответ
(да/нет)

1

2

3

1

Имеет ли лицо на дату подписания данной анкеты неисполненную обязанность по уплате налогов, сборов или других обязательных платежей, размер которых был равен или превышал две минимальные месячные зарплаты, установленные законодательством Украины за период, в котором было совершено нарушение, или эквивалент этой суммы в иностранной валюте? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения

2

Допустило ли лицо в течение последних трех лет ненадлежащее исполнение обязанности по уплате налогов, сборов или других обязательных платежей, если общая сумма неуплаты равна или превышает 100 минимальных месячных заработных плат, установленных законодательством Украины за период, в котором было совершено нарушение, или эквивалент этой суммы в иностранной валюте? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения

3

Есть ли такое нарушение на момент подписания данной анкеты?

4

Совершило ли лицо нарушение (неисполнение или ненадлежащее исполнение) денежного обязательства, размер которого превышает 100 минимальных месячных заработных плат, установленных законодательством Украины за период, в котором было совершено нарушение, или эквивалент этой суммы в иностранной валюте, срок действия которого превышает 30 последовательных дней, какому-либо банку или другому юридическому или физическому лицу в течение последних трех лет? Если да, то предоставить описание [указать полное наименование или фамилию, имя и отчество контрагента, перед которым нарушено обязательство, вид операции, на основании которой возникло такое обязательство, его реквизиты (дата, номер), сумма и валюта задолженности, срок нарушения (в днях)], пояснения и указать дату устранения нарушения

5

Есть ли такое нарушение на момент подписания данной анкеты?

6

Было ли лицо признано банкротом в течение последних трех лет?

№ п/п

Вопрос

Ответ
(да/нет)

1

2

3

1

Было ли лицо уволено в течение последних пяти лет за систематическое или однократное грубое нарушение должностных обязанностей и/или правил трудового распорядка, нарушение законодательства Украины о противодействии коррупции, растрате, злоупотребление служебным/служебным положением или другое правонарушение? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения

2

Занимало ли лицо должность руководителя, главного бухгалтера финансового учреждения или руководителя подразделения внутреннего аудита финансового учреждения (выполняло обязанности должности) более шести месяцев без согласования с Национальным банком, если такое одобрение было обязательным в соответствии с законодательством Украины и/или если лицо не соответствовало требованиям деловой репутации без уведомления Национального банка? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения

3

Применялось ли к лицу за последние три года дисциплинарное взыскание в виде лишения права заниматься адвокатской деятельностью, аннулирования выданной лицу справки о праве заниматься нотариальной деятельностью или деятельностью арбитражного управляющего (управляющего имуществом, управляющего реабилитацией, ликвидатора), лишения права осуществлять деятельность частного судебного исполнителя? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения

4

Действует ли данное дисциплинарное взыскание на дату подписания данной анкеты?

5

Было ли лицо уволено с должности судьи, прокурора, сотрудника правоохранительных органов, государственной службы или службы в органах местного самоуправления за последние три года в связи с привлечением к дисциплинарной ответственности? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения

№ п/п

Вопрос

Ответ
(да/нет)

1

2

3

1

Имело ли лицо существенный интерес к финансовым учреждениям, иностранным финансовым учреждениям, почтовым операторам, арендодателям, поставщикам ограниченных платежных услуг по состоянию на любую дату в течение года, предшествующего дате принятия решения лицензирующим и надзорным органом, суда или иного уполномоченного органа о назначении временной администрации, и (или) признании неплатежеспособным, и (или) банкротстве, и/или отзыве/отзыве лицензии на осуществление банковских операций/всех лицензий на осуществление деятельности осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг/лицензия на торговлю валютными ценностями/лицензия на осуществление валютных операций (генеральная лицензия на осуществление валютных операций)/все лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках/прекращение действия разрешения на деятельность поставщика финансовых платежных услуг/ограниченного поставщика платежных услуг по инициативе лицензирующего и надзорного органа (за исключением отзыва/отзыва лицензии в связи с непредоставление финансовым учреждением каких-либо финансовых услуг в течение года со дня ее получения/если профессиональный участник рынка капитала не начал профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках и/или не оказал дополнительных услуг, предусмотренных лицензией на осуществление определенного вида деятельности, в течение года со дня получения такой лицензии/не осуществлял профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках и/или не оказал дополнительных услуг, предусмотренные лицензией на осуществление определенного вида профессиональной деятельности, в течение шести месяцев подряд, если иной срок не установлен специальным законом, регулирующим такой вид профессиональной деятельности/прекращение полномочий поставщика финансовых платежных услуг/ограниченного поставщика платежных услуг в связи с тем, что поставщик финансовых платежных услуг/ограниченный поставщик услуг с ограниченной ответственностью не приступил к предоставлению финансовых платежей/ограниченных услуг или прекратил предоставление таких услуг в сроки, определенные нормативным актом Национального банка о полномочиях поставщиков финансовых услуг), и (или) применение меры воздействия в виде исключения из Реестра и (или) Реестра платежной инфраструктуры, и (или) реестра финансовых организаций иного лицензирующего и надзорного органа, уполномоченного органа иностранного государства? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения

2

Независимо от того, являлось ли лицо в совокупности более шести месяцев в качестве члена органа управления или контроля или на должности руководителя и (или) главного бухгалтера финансового учреждения, иностранного финансового учреждения, почтового оператора, арендодателя, поставщика услуг по ограниченной платежной системе или руководителя подразделения внутреннего аудита/контроля финансового учреждения, иностранного финансового учреждения (или выполнение обязанностей по должности) в течение года, предшествующего дате принятия решения лицензирующим и надзорным органом, суд или иной уполномоченный орган о назначении временной администрации, и/или признании ее неплатежеспособной, и/или объявлении банкротом, и/или отзыве/отзыве банковской лицензии/всех лицензий на оказание финансовых услуг/лицензий на торговлю валютными ценностями/лицензий на осуществление валютных операций (генеральная лицензия на валютные операции)/всех лицензий на отдельные виды профессиональной деятельности на рынках капитала, и организованные товарные рынки по инициативе лицензирующего органа (за исключением отзыва/отзыва лицензии в связи с неоказанием финансовой организацией каких-либо финансовых услуг в течение года со дня ее получения/если профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков не начал профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках и (или) не оказал дополнительных услуг, предусмотренных лицензией на осуществление определенного вида деятельности, в течение одного года со дня получения такой лицензии/не осуществлял профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках и (или) не оказывал дополнительных услуг, предусмотренных лицензией на осуществление определенного вида профессиональной деятельности, в течение шести месяцев подряд, если иной срок не установлен специальным законом, регулирующим такой вид профессиональной деятельности/прекращение полномочий поставщика финансовых платежных услуг/ограниченного поставщика платежных услуг в связи с тем, что что поставщик финансовых платежных услуг/ограниченных платежных услуг не приступил к оказанию финансовых платежных услуг/ограниченных платежных услуг или прекратил предоставление таких услуг в сроки, определенные нормативным актом Национального банка о полномочиях поставщиков финансовых услуг) и (или) применение меры принудительного исполнения в виде исключения из Реестра и (или) Реестра платежной инфраструктуры, и (или) реестра финансовых организаций другого лицензирующего органа, и надзора, уполномоченного органа иностранного государства? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения

3

Имело ли лицо, независимо от занимаемых должностей и участия в финансовом учреждении, иностранном финансовом учреждении, почтовом операторе, арендодателе, поставщике ограниченных платежных услуг, давать обязательные указания или иным образом определять или существенно влиять на действия финансового учреждения, иностранного финансового учреждения, почтового оператора, арендодателя, ограниченного поставщика платежных услуг на любую дату в течение года, предшествующие дате принятия решения лицензирующим и надзорным органом, суда или иного уполномоченного органа о назначении временной администрации, и/или признании неплатежеспособной, и (или) банкротстве, и/или отзыве/аннулировании банковской лицензии/всех лицензий на оказание финансовых услуг/лицензий на торговлю валютными ценностями/лицензий на осуществление валютных операций (генеральная лицензия на осуществление валютных операций)/всех лицензий на отдельные виды профессиональная деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках по инициативе лицензирующего органа (за исключением отзыва/отзыва лицензии в связи с непредоставлением финансовым учреждением каких-либо финансовых услуг в течение года со дня ее получения/если профессиональный участник рынков капитала не начал профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках и/или не оказал дополнительные услуги, предусмотренные лицензией на осуществление определенного вида деятельности, в течение года со дня получения такой лицензии/не осуществлял профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках и/или не оказывал дополнительных услуг, предусмотренных лицензией, на осуществление определенного вида профессиональной деятельности, в течение шести месяцев подряд, если иной срок не установлен специальным законом, регулирующим такой вид профессиональной деятельности/прекращением разрешения на деятельность поставщика финансовых/ограниченных платежных услуг в связи с тем, что, что поставщик финансовых платежных услуг/ограниченных платежных услуг не приступил к оказанию финансовых платежных услуг/ограниченных платежных услуг или прекратил оказание таких услуг в сроки, определенные нормативным актом Национального банка о разрешении поставщиков финансовых услуг), и (или) применение меры принудительного исполнения в виде исключения из Реестра и (или) Реестра платежной инфраструктуры, и (или) реестра финансовых учреждений другого лицензирующего органа, и надзора, уполномоченного органа иностранного государства? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения

4

Были ли случаи прекращения полномочий (увольнения) лица или его перевода на другую должность в течение последних трех лет, если этому предшествовало требование лицензирующего и надзорного органа о замене этого лица на должность в связи с ненадлежащим исполнением лицом должностных обязанностей, что привело к нарушению финансовым учреждением законодательства Украины? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения

№ п/п

Вопрос

Ответ
(да/нет)

1

2

3

1

Имело ли лицо существенный интерес в платежной организации/операторе платежной системы по состоянию на любую дату в течение одного года, предшествующего решению НБУ об отмене регистрации такой платежной системы за нарушение требований законодательства Украины в сфере применения специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) и/или в связи с наличием документально подтвержденной информации от государственного правоохранительного органа специального назначения, которая обеспечивает государственную безопасность Украины, что деятельность платежной системы содержит риски угроз национальной безопасности Украины?

2

Являлось ли лицо членом органа управления или контроля более шести месяцев, или в должности руководителя, и/или главного бухгалтера, и/или ответственным за финансовый мониторинг в платежной организации/операторе платежной системы, или выполняло обязанности этих лиц, или в течение одного года, предшествующего принятию Национальным банком решения об отмене регистрации такой платежной системы за нарушение требований законодательства Украины в сфере осуществления специальных экономических и другие ограничительные меры (санкции) и/или в связи с наличием документально подтвержденной информации от государственного правоохранительного органа специального назначения, обеспечивающего государственную безопасность Украины, о том, что деятельность платежной системы содержит риски угроз национальной безопасности Украины?

3

Имело ли лицо возможность, независимо от занимаемой должности и участия в платежной организации/операторе платежной системы, давать обязательные указания или иным образом определять или существенно влиять на действия платежной организации/оператора платежной системы по состоянию на любую дату в течение одного года, предшествующего решению Национального банка об отмене регистрации такой платежной системы за нарушение требований законодательства Украины в сфере осуществления специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) и/или в связи с наличием документально подтвержденной информации от государственного правоохранительного органа специального назначения, обеспечивающего государственную безопасность Украины, о том, что деятельность платежной системы содержит риски угроз национальной безопасности Украины?

№ п/п

Вопрос

Ответ
(да/нет)

1

2

3

1

Было ли решение суда, вступившее в законную силу за последние три года, связанное с нарушением лицом требований антикоррупционного законодательства Украины, законодательства Украины о финансовом мониторинге, законодательства Украины о финансовых услугах? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения

№ п/п

Вопрос

Ответ
(да/нет)

1

2

3

1

Допустило ли лицо существенные и/или существенные и/или систематические нарушения требований банковского, финансового, валютного, налогового законодательства Украины, законодательства Украины о финансовом мониторинге, законодательства Украины в сфере применения специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), законодательства Украины о ценных бумагах, акционерных обществах и рынках капитала, о защите прав потребителей, требований законодательства Украины о потребительском кредитовании (требования к этическим поведение)?

2

Имели ли место факты неисполнения лицом иных финансовых обязательств (за исключением финансовых обязательств, сведения о которых приведены в таблице 11 раздела V приложения 2 к Положению об аттестации лиц на право осуществления временной администрации небанковского кредитно-финансового учреждения)?

3

Возбуждено ли в отношении лица производство по делу о банкротстве?