Дата обновления БД:
06.09.2024
Добавлено/обновлено документов:
439 / 1494
Всего документов в БД:
136429
Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ
от 23 декабря 2023 года №177
Об утверждении Изменений в Положение о сертификации лиц на право осуществления временной администрации небанковского финансового учреждения
В соответствии со статьями 7, 15, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 21, 22, пункта 30 раздела VII Закона Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях", статьи 58, пункта 25 раздела XV Закона Украины от 18 ноября 2021 года №1909-IX "О страховании", статьи 52, пункта 16 раздела XI Закона Украины от 14 июля 2023 года №3254-IX "О кредитных союзах", с целью приведения требований к сертификации лиц на право осуществления временной администрации небанковского финансового учреждения в соответствие с законодательством Украины правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Изменения в Положение о сертификации лиц на право осуществления временной администрации небанковского финансового учреждения, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 21 декабря 2020 года №162 (далее - Положение), которые прилагаются.
2. Лица, имеющие сертификаты на право осуществления временной администрации соответствующего вида финансовых учреждений, выданные Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, до 1 июля 2020 года, могут предназначаться для выполнения функций временной администрации страховщика, кредитного союза после прохождения ими сертификации в порядке и на условиях, установленных Положением.
3. Сертификаты лиц, указанных в пункте 2 настоящего постановления, которые не обратились за прохождением сертификации в течение трех месяцев со дня введения в действие Закона Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях" (далее - Закон о финансовых услугах), считаются аннулированными через три месяца со дня введения в действие Закона о финансовых услугах.
4. Сертификаты лиц, указанных в пункте 2 настоящего постановления, обратившихся за прохождением сертификации в течение трех месяцев со дня введения в действие Закона о финансовых услугах, но с учетом срока, предусмотренного в пункте 47 раздела VI Положения, получили отказ в выдаче сертификата Национального банка Украины (далее-Национальный банк) на право осуществления временной администрации небанковского финансового учреждения (далее - Сертификат) после истечения трех месяцев со дня введения в действие Закона о финансовых услугах, считаются аннулированными со дня принятия решения об отказе в выдаче Сертификата.
5. Национальный банк в течение пяти рабочих дней со дня наступления фактов, определенных в пунктах 3 и 4 настоящего постановления, вносит в электронный реестр лиц, которым выдан Сертификат, информацию об аннулировании Сертификата на право осуществления временной администрации небанковского финансового учреждения, выданного Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг.
6. Сертификат, действующий на день принятия настоящего постановления, продолжает действовать после вступления в силу настоящего постановления.
7. Документы для выдачи Сертификата, которые были поданы до вступления в силу настоящего постановления и по результатам рассмотрения которых Национальный банк не принял решение о выдаче или об отказе в выдаче Сертификата физическому лицу, независимому эксперту, служащему Национального банка, который/который самостоятельно или через уполномоченного представителя обращается в Национальный банк с ходатайством о получении Сертификата (далее - заявитель), остаются без рассмотрения со дня вступления в силу этого постановления.
Заявитель имеет право повторно подать пакет документов, который был оставлен без рассмотрения, после приведения документов в соответствие с требованиями Положения.
Национальный банк направляет заявителю уведомление об оставлении пакета документов без рассмотрения и возвращает пакет документов, который был подан в бумажной форме, по почте с уведомлением о вручении в течение 10 рабочих дней со дня вступления в силу настоящего постановления.
8. Департаменту методологии регулирования деятельности небанковских финансовых учреждений (Сергей Савчук) после официального опубликования довести до сведения страховщиков, кредитных союзов информацию о принятии настоящего постановления.
9. Постановление вступает в силу с 1 января 2024 года.
Председатель
А. Пышный
Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 23 декабря 2023 года №177
Изменения в Положение о сертификации лиц на право осуществления временной администрации небанковского финансового учреждения
1. В разделе I:
1) пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Настоящее Положение разработано во исполнение требований Законов Украины "О Национальном банке Украины", "О финансовых услугах и финансовых компаниях "(далее-Закон о финансовых услугах), "О страховании" (далее - Закон о страховании), "О кредитных союзах" (далее - Закон о кредитных союзах) и других законов Украины и нормативно-правовых актов Национального банка Украины, с целью определения порядка и условий сертификации лиц на право осуществления временной администрации небанковского финансового учреждения (страховщика, кредитного союза) и установления квалификационных требований к лицам, которые могут предназначаться для выполнения функций временной администрации страховщика, кредитного союза.";
2) в пункте 2:
в подпункте 1 слова "небанковского финансового учреждения в случаях" заменить словами "страховщика, кредитного союза в случаях";
в подпункте 2 слова "функций временной администрации небанковского финансового учреждения" заменить словами "функций временной администрации страховщика, кредитного союза";
подпункт 3 дополнить словами ", которая является страховщиком или кредитным союзом";
подпункт 4 после слова "лицо" дополнить словами "(независимый эксперт, служащий Национального банка)";
подпункт 6 дополнить словами ", его заместитель, руководитель подразделения в составе указанного структурного подразделения Национального банка, его заместитель или лица, выполняющие их обязанности";
подпункт 7 изложить в следующей редакции:
"7) сертификат Национального банка на право осуществления временной администрации небанковского финансового учреждения (далее - Сертификат) - запись в Реестре, удостоверяющая соответствие лица, которое может предназначаться для выполнения функций временной администрации страховщика, кредитного союза квалификационным требованиям, установленным в настоящем Положении, и право лица быть допущенным к выполнению функций временной администрации страховщика, кредитного союза;";
в подпункте 8 слова "Закона о финансовых услугах и настоящего Положения" заменить словами ", установленным настоящим Положением";
абзац тринадцатый дополнить словами ", нормативно-правовых актах Национального банка по вопросам регулирования рынков небанковских финансовых услуг";
3) в пункте 3:
в подпункте 1 цифры "29" заменить цифрами "21";
абзац четвертый подпункта 2 после слов "информации с" дополнить словами "официальных и".
2. В разделе II:
1) в первом предложении пункта 6 слова "Национального подаются" заменить словами "Национального банка";
2) пункт 16 изложить в следующей редакции:
"16. Документы, определенные в этом положении, подаются в Национальный банк одним из следующих способов:
1) на бумажных носителях с одновременным представлением электронных копий этих документов без наложения квалифицированной электронной подписи (далее - электронные копии документов).
Электронные копии документов подаются на цифровых носителях информации (USB-флешнакопителях) или средствами электронной связи, которые Национальный банк использует для электронного документооборота;
2) в форме электронного документа, подписанного путем наложения квалифицированной электронной подписи (далее - КЭП), или электронной копии документа, заверенной КЭП, - на официальный электронный почтовый ящик Национального банка nbu@bank.gov.ua или другими средствами электронной связи, которые Национальный банк использует для электронного документооборота.
Документы в отдельных случаях, определенных в этом положении, и по требованию Национального банка также подаются в электронной форме в формате xlsx или другом формате.
Электронные копии документов должны создаваться в виде файлов, содержащих сканированные с бумажных носителей изображения документов.
Сканирование с бумажных носителей изображений документов осуществляется с учетом следующих требований:
документ сканируется в файл формата pdf;
отсканированная копия каждого отдельного документа хранится как отдельный файл; файл должен иметь краткое название латинскими буквами, отображающее содержание и реквизиты документа;
документы, содержащие более одной страницы, сканируются в один файл;
разрешение сканирования должно быть не ниже 300 dpi.".
3. В пункте 34 раздела III:
1) подпункт 3 изложить в следующей редакции:
"3) приостановление течения срока рассмотрения пакета документов-принимает член Правления Национального банка в пределах срока, определенного в пункте 47 раздела VI настоящего Положения, с учетом положений пункта 29 раздела III настоящего Положения;";
2) пункт дополнить новым подпунктом следующего содержания:
"8) оставление ходатайства заявителя без рассмотрения - принимает руководитель по лицензированию в пределах сроков, установленных в соответствии с пунктом 32 раздела III настоящего Положения.".
4. В разделе IV:
1) в пункте 39 цифры "III" заменить цифрами "IV";
2) в подпункте 3 пункта 40 слова "небанковского финансового учреждения" заменить словами "страховщика, кредитного союза";
3) пункт 41 изложить в следующей редакции:
"41. Заявитель для получения сертификата и физическое лицо, которому выдан Сертификат, должны иметь безупречную деловую репутацию.
Признаки небезупречной деловой репутации определены в нормативно-правовом акте Национального банка по вопросам авторизации поставщиков финансовых услуг.
Национальный банк признает деловую репутацию заявителя небезупречной при наличии по крайней мере одного из признаков, определенных в нормативно-правовом акте Национального банка по вопросам авторизации поставщиков финансовых услуг.
Заявитель имеет право подать ходатайство о неприменении к заявителю признаков небезупречной деловой репутации в соответствии с нормативно-правовым актом Национального банка по вопросам авторизации поставщиков финансовых услуг.
Национальный банк рассматривает ходатайство о неприменении к заявителю признаков небезупречной деловой репутации в соответствии с нормативно-правовым актом Национального банка по вопросам авторизации поставщиков финансовых услуг.".
5. В пункте 42 раздела V:
1) второе предложение подпункта 2 изложить в следующей редакции: "Анкета заявителя подается в один из способов, определенных в пункте 16 раздела II настоящего Положения, и в электронном виде в формате xlsx;";
2) в абзаце четвертом подпункта 7 слова "небанковского финансового учреждения" заменить словами "страховщика, кредитного союза";
3) второе предложение абзаца четвертого подпункта 8 после слов "Украинское бюро кредитных историй" дополнить словами ", Бюро кредитных историй "Украинское кредитное бюро"".
6. В разделе VII:
1) в пункте 63:
в подпункте 2 слово "и" заменить словами "и/или";
в подпункте 3 слова "Закона о финансовых услугах" заменить словами "Закона о страховании, Закона о кредитных союзах, нормативно-правового акта Национального банка по вопросам назначения, осуществления и прекращения временной администрации страховщика, кредитного союза";
2) в абзаце первом пункта 66 слова "по предложению подразделения Национального банка, ответственного за лицензирование финансовых учреждений" исключить.
7. В приложениях к Положению:
1) приложение 2 исключить.
В связи с этим приложения 3-6 считать соответственно приложениями 2-5;
2) в приложении 2:
в колонке 2 строки 1 таблицы 9 раздела IV слова "небанковского финансового учреждения" заменить словами "страховщика, кредитного союза";
раздел V изложить в следующей редакции:
V. Деловая репутация
Таблица 10
Информация о соблюдении законов Украины и публичного порядка
№ п/п |
Вопрос |
Ответ |
1 |
2 |
3 |
1 |
Наличие у лица судимости, которая не была погашена или снята в установленном законодательством Украины порядке, за совершение терроризма, корыстных преступлений и преступлений в сфере хозяйственной деятельности, преступлений против общественной безопасности, преступлений против собственности, преступлений в сфере использования электронно-вычислительных машин (компьютеров), систем и компьютерных сетей и телекоммуникационных сетей, а также преступлений в сфере служебной деятельности и профессиональной деятельности, связанные с оказанием государственных услуг? Если да, то предоставьте подробную информацию и объяснение |
|
2 |
Действовали ли в отношении лица санкции, введенные Украиной, иностранными государствами (кроме государств, осуществляющих вооруженную агрессию против Украины), межгосударственными объединениями и/или международными организациями в течение последних трех лет? |
|
3 |
Применялись ли такие санкции на дату подписания данной анкеты? |
|
4 |
Состояло ли данное лицо в списке лиц, связанных с террористической деятельностью или в отношении которых в течение последних пяти лет применялись международные санкции? |
|
5 |
Входит ли лицо в такой список на дату подписания данной анкеты? |
|
6 |
Лишено ли лицо права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью в соответствии с приговором или иным решением суда? |
|
7 |
Были ли за последние три года случаи предоставления лицом Национального банка недостоверной информации, которая повлияла или могла повлиять на решение Национального банка? |
|
8 |
Были ли за последние три года случаи неисполнения лицом личных обязательств и/или гарантийных писем, предоставленных Национальному банку? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения |
|
9 |
Имеет ли лицо гражданство и/или налоговое резидентство и/или местом его постоянного проживания является государство, которое совершает/осуществляет вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины"? |
Таблица 11
Информация об исполнении финансовых обязательств
№ п/п |
Вопрос |
Ответ |
1 |
2 |
3 |
1 |
Имеет ли лицо на дату подписания данной анкеты неисполненную обязанность по уплате налогов, сборов или других обязательных платежей, размер которых был равен или превышал две минимальные месячные зарплаты, установленные законодательством Украины за период, в котором было совершено нарушение, или эквивалент этой суммы в иностранной валюте? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения |
|
2 |
Допустило ли лицо в течение последних трех лет ненадлежащее исполнение обязанности по уплате налогов, сборов или других обязательных платежей, если общая сумма неуплаты равна или превышает 100 минимальных месячных заработных плат, установленных законодательством Украины за период, в котором было совершено нарушение, или эквивалент этой суммы в иностранной валюте? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения |
|
3 |
Есть ли такое нарушение на момент подписания данной анкеты? |
|
4 |
Совершило ли лицо нарушение (неисполнение или ненадлежащее исполнение) денежного обязательства, размер которого превышает 100 минимальных месячных заработных плат, установленных законодательством Украины за период, в котором было совершено нарушение, или эквивалент этой суммы в иностранной валюте, срок действия которого превышает 30 последовательных дней, какому-либо банку или другому юридическому или физическому лицу в течение последних трех лет? Если да, то предоставить описание [указать полное наименование или фамилию, имя и отчество контрагента, перед которым нарушено обязательство, вид операции, на основании которой возникло такое обязательство, его реквизиты (дата, номер), сумма и валюта задолженности, срок нарушения (в днях)], пояснения и указать дату устранения нарушения |
|
5 |
Есть ли такое нарушение на момент подписания данной анкеты? |
|
6 |
Было ли лицо признано банкротом в течение последних трех лет? |
Таблица 12
Профессиональная информация
№ п/п |
Вопрос |
Ответ |
1 |
2 |
3 |
1 |
Было ли лицо уволено в течение последних пяти лет за систематическое или однократное грубое нарушение должностных обязанностей и/или правил трудового распорядка, нарушение законодательства Украины о противодействии коррупции, растрате, злоупотребление служебным/служебным положением или другое правонарушение? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения |
|
2 |
Занимало ли лицо должность руководителя, главного бухгалтера финансового учреждения или руководителя подразделения внутреннего аудита финансового учреждения (выполняло обязанности должности) более шести месяцев без согласования с Национальным банком, если такое одобрение было обязательным в соответствии с законодательством Украины и/или если лицо не соответствовало требованиям деловой репутации без уведомления Национального банка? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения |
|
3 |
Применялось ли к лицу за последние три года дисциплинарное взыскание в виде лишения права заниматься адвокатской деятельностью, аннулирования выданной лицу справки о праве заниматься нотариальной деятельностью или деятельностью арбитражного управляющего (управляющего имуществом, управляющего реабилитацией, ликвидатора), лишения права осуществлять деятельность частного судебного исполнителя? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения |
|
4 |
Действует ли данное дисциплинарное взыскание на дату подписания данной анкеты? |
|
5 |
Было ли лицо уволено с должности судьи, прокурора, сотрудника правоохранительных органов, государственной службы или службы в органах местного самоуправления за последние три года в связи с привлечением к дисциплинарной ответственности? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения |
Таблица 13
Информация о занимающих должности или имеющих существенное участие в финансовых учреждениях, почтовых операторах, арендодателях, поставщиках ограниченных услуг
№ п/п |
Вопрос |
Ответ |
1 |
2 |
3 |
1 |
Имело ли лицо существенный интерес к финансовым учреждениям, иностранным финансовым учреждениям, почтовым операторам, арендодателям, поставщикам ограниченных платежных услуг по состоянию на любую дату в течение года, предшествующего дате принятия решения лицензирующим и надзорным органом, суда или иного уполномоченного органа о назначении временной администрации, и (или) признании неплатежеспособным, и (или) банкротстве, и/или отзыве/отзыве лицензии на осуществление банковских операций/всех лицензий на осуществление деятельности осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг/лицензия на торговлю валютными ценностями/лицензия на осуществление валютных операций (генеральная лицензия на осуществление валютных операций)/все лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках/прекращение действия разрешения на деятельность поставщика финансовых платежных услуг/ограниченного поставщика платежных услуг по инициативе лицензирующего и надзорного органа (за исключением отзыва/отзыва лицензии в связи с непредоставление финансовым учреждением каких-либо финансовых услуг в течение года со дня ее получения/если профессиональный участник рынка капитала не начал профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках и/или не оказал дополнительных услуг, предусмотренных лицензией на осуществление определенного вида деятельности, в течение года со дня получения такой лицензии/не осуществлял профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках и/или не оказал дополнительных услуг, предусмотренные лицензией на осуществление определенного вида профессиональной деятельности, в течение шести месяцев подряд, если иной срок не установлен специальным законом, регулирующим такой вид профессиональной деятельности/прекращение полномочий поставщика финансовых платежных услуг/ограниченного поставщика платежных услуг в связи с тем, что поставщик финансовых платежных услуг/ограниченный поставщик услуг с ограниченной ответственностью не приступил к предоставлению финансовых платежей/ограниченных услуг или прекратил предоставление таких услуг в сроки, определенные нормативным актом Национального банка о полномочиях поставщиков финансовых услуг), и (или) применение меры воздействия в виде исключения из Реестра и (или) Реестра платежной инфраструктуры, и (или) реестра финансовых организаций иного лицензирующего и надзорного органа, уполномоченного органа иностранного государства? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения |
|
2 |
Независимо от того, являлось ли лицо в совокупности более шести месяцев в качестве члена органа управления или контроля или на должности руководителя и (или) главного бухгалтера финансового учреждения, иностранного финансового учреждения, почтового оператора, арендодателя, поставщика услуг по ограниченной платежной системе или руководителя подразделения внутреннего аудита/контроля финансового учреждения, иностранного финансового учреждения (или выполнение обязанностей по должности) в течение года, предшествующего дате принятия решения лицензирующим и надзорным органом, суд или иной уполномоченный орган о назначении временной администрации, и/или признании ее неплатежеспособной, и/или объявлении банкротом, и/или отзыве/отзыве банковской лицензии/всех лицензий на оказание финансовых услуг/лицензий на торговлю валютными ценностями/лицензий на осуществление валютных операций (генеральная лицензия на валютные операции)/всех лицензий на отдельные виды профессиональной деятельности на рынках капитала, и организованные товарные рынки по инициативе лицензирующего органа (за исключением отзыва/отзыва лицензии в связи с неоказанием финансовой организацией каких-либо финансовых услуг в течение года со дня ее получения/если профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков не начал профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках и (или) не оказал дополнительных услуг, предусмотренных лицензией на осуществление определенного вида деятельности, в течение одного года со дня получения такой лицензии/не осуществлял профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках и (или) не оказывал дополнительных услуг, предусмотренных лицензией на осуществление определенного вида профессиональной деятельности, в течение шести месяцев подряд, если иной срок не установлен специальным законом, регулирующим такой вид профессиональной деятельности/прекращение полномочий поставщика финансовых платежных услуг/ограниченного поставщика платежных услуг в связи с тем, что что поставщик финансовых платежных услуг/ограниченных платежных услуг не приступил к оказанию финансовых платежных услуг/ограниченных платежных услуг или прекратил предоставление таких услуг в сроки, определенные нормативным актом Национального банка о полномочиях поставщиков финансовых услуг) и (или) применение меры принудительного исполнения в виде исключения из Реестра и (или) Реестра платежной инфраструктуры, и (или) реестра финансовых организаций другого лицензирующего органа, и надзора, уполномоченного органа иностранного государства? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения |
|
3 |
Имело ли лицо, независимо от занимаемых должностей и участия в финансовом учреждении, иностранном финансовом учреждении, почтовом операторе, арендодателе, поставщике ограниченных платежных услуг, давать обязательные указания или иным образом определять или существенно влиять на действия финансового учреждения, иностранного финансового учреждения, почтового оператора, арендодателя, ограниченного поставщика платежных услуг на любую дату в течение года, предшествующие дате принятия решения лицензирующим и надзорным органом, суда или иного уполномоченного органа о назначении временной администрации, и/или признании неплатежеспособной, и (или) банкротстве, и/или отзыве/аннулировании банковской лицензии/всех лицензий на оказание финансовых услуг/лицензий на торговлю валютными ценностями/лицензий на осуществление валютных операций (генеральная лицензия на осуществление валютных операций)/всех лицензий на отдельные виды профессиональная деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках по инициативе лицензирующего органа (за исключением отзыва/отзыва лицензии в связи с непредоставлением финансовым учреждением каких-либо финансовых услуг в течение года со дня ее получения/если профессиональный участник рынков капитала не начал профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках и/или не оказал дополнительные услуги, предусмотренные лицензией на осуществление определенного вида деятельности, в течение года со дня получения такой лицензии/не осуществлял профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках и/или не оказывал дополнительных услуг, предусмотренных лицензией, на осуществление определенного вида профессиональной деятельности, в течение шести месяцев подряд, если иной срок не установлен специальным законом, регулирующим такой вид профессиональной деятельности/прекращением разрешения на деятельность поставщика финансовых/ограниченных платежных услуг в связи с тем, что, что поставщик финансовых платежных услуг/ограниченных платежных услуг не приступил к оказанию финансовых платежных услуг/ограниченных платежных услуг или прекратил оказание таких услуг в сроки, определенные нормативным актом Национального банка о разрешении поставщиков финансовых услуг), и (или) применение меры принудительного исполнения в виде исключения из Реестра и (или) Реестра платежной инфраструктуры, и (или) реестра финансовых учреждений другого лицензирующего органа, и надзора, уполномоченного органа иностранного государства? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения |
|
4 |
Были ли случаи прекращения полномочий (увольнения) лица или его перевода на другую должность в течение последних трех лет, если этому предшествовало требование лицензирующего и надзорного органа о замене этого лица на должность в связи с ненадлежащим исполнением лицом должностных обязанностей, что привело к нарушению финансовым учреждением законодательства Украины? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения |
Таблица 14
Информация, связанная с функционированием платежных систем
№ п/п |
Вопрос |
Ответ |
1 |
2 |
3 |
1 |
Имело ли лицо существенный интерес в платежной организации/операторе платежной системы по состоянию на любую дату в течение одного года, предшествующего решению НБУ об отмене регистрации такой платежной системы за нарушение требований законодательства Украины в сфере применения специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) и/или в связи с наличием документально подтвержденной информации от государственного правоохранительного органа специального назначения, которая обеспечивает государственную безопасность Украины, что деятельность платежной системы содержит риски угроз национальной безопасности Украины? |
|
2 |
Являлось ли лицо членом органа управления или контроля более шести месяцев, или в должности руководителя, и/или главного бухгалтера, и/или ответственным за финансовый мониторинг в платежной организации/операторе платежной системы, или выполняло обязанности этих лиц, или в течение одного года, предшествующего принятию Национальным банком решения об отмене регистрации такой платежной системы за нарушение требований законодательства Украины в сфере осуществления специальных экономических и другие ограничительные меры (санкции) и/или в связи с наличием документально подтвержденной информации от государственного правоохранительного органа специального назначения, обеспечивающего государственную безопасность Украины, о том, что деятельность платежной системы содержит риски угроз национальной безопасности Украины? |
|
3 |
Имело ли лицо возможность, независимо от занимаемой должности и участия в платежной организации/операторе платежной системы, давать обязательные указания или иным образом определять или существенно влиять на действия платежной организации/оператора платежной системы по состоянию на любую дату в течение одного года, предшествующего решению Национального банка об отмене регистрации такой платежной системы за нарушение требований законодательства Украины в сфере осуществления специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) и/или в связи с наличием документально подтвержденной информации от государственного правоохранительного органа специального назначения, обеспечивающего государственную безопасность Украины, о том, что деятельность платежной системы содержит риски угроз национальной безопасности Украины? |
Таблица 15
Информация о совершении правонарушений
№ п/п |
Вопрос |
Ответ |
1 |
2 |
3 |
1 |
Было ли решение суда, вступившее в законную силу за последние три года, связанное с нарушением лицом требований антикоррупционного законодательства Украины, законодательства Украины о финансовом мониторинге, законодательства Украины о финансовых услугах? Если да, то, пожалуйста, предоставьте информацию и пояснения |
Таблица 16
Иная информация о деловой репутации
№ п/п |
Вопрос |
Ответ |
1 |
2 |
3 |
1 |
Допустило ли лицо существенные и/или существенные и/или систематические нарушения требований банковского, финансового, валютного, налогового законодательства Украины, законодательства Украины о финансовом мониторинге, законодательства Украины в сфере применения специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), законодательства Украины о ценных бумагах, акционерных обществах и рынках капитала, о защите прав потребителей, требований законодательства Украины о потребительском кредитовании (требования к этическим поведение)? |
|
2 |
Имели ли место факты неисполнения лицом иных финансовых обязательств (за исключением финансовых обязательств, сведения о которых приведены в таблице 11 раздела V приложения 2 к Положению об аттестации лиц на право осуществления временной администрации небанковского кредитно-финансового учреждения)? |
|
3 |
Возбуждено ли в отношении лица производство по делу о банкротстве? |
Другая информация о приобретении (увеличении)/приобретенном (увеличенном) существенном участии в предоставлении финансовых услуг, предоставлении финансовых платежных услуг
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
[информация о приобретении (увеличении)/приобретенном (увеличенном) существенном участии в предоставлении
финансовых услуг, предоставители финансовых платежных услуг/ограниченных платежных услуг,
которая может повлиять на решение Национального банка или рассмотрение им информации]";
в объяснении относительно порядка представления и параметров заполнения анкеты:
в разделе IV:
в подпункте 1 пункта 18 цифры "28" заменить цифрами "37";
в пункте 19:
в подпункте 1 цифры "28" заменить цифрами "37";
во втором предложении подпункта 5 слова "термина, приведенного в" заменить словами и цифрами "терминов, приведенных в пунктах 23, 24 части первой";
в пункте 20 раздела V слова "небанковского финансового учреждения" заменить словами "страховщика, кредитного союза".
8. В тексте Положения ссылки на приложения 3-6 заменить соответственно ссылкой на приложения 2-5.
Постановление Правления Национального банка Украины от 23 декабря 2023 года №177
"Об утверждении Изменений в Положение о сертификации лиц на право осуществления временной администрации небанковского финансового учреждения"
О документе
Номер документа: | 177 |
Дата принятия: | 23.12.2023 |
Состояние документа: | Действует |
Начало действия документа: | 01.01.2024 |
Органы эмитенты: |
Банки |
Опубликование документа
Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 27 декабря 2023 года
Официальный вестник Украины от 30 января 2024 года №10, с. 163, статья 620, код акта 122556/2023
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 9 Постановление вступает в силу с 1 января 2024 года