Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 5 апреля 2024 №38

Об утверждении Инструкции по оцениванию на соответствие международным стандартам оверсайта субъектов, выполняющих функции центрального депозитария ценных бумаг, центрального контрагента, торгового репозитория и системы расчетов в ценных бумагах в Украине

В соответствии со статьями 7, 15, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьи 142-1 Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках", подпункта 1 пункта 30 раздела VII Закона Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях", с целью определения общих подходов по осуществлению оценивания субъектов, выполняющих функции центрального депозитария ценных бумаг, системы расчетов в ценных бумагах, центрального контрагента и торгового репозитория, Правления Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Инструкцию по оцениванию на соответствие международным стандартам оверсайта субъектов, выполняющих функции центрального депозитария ценных бумаг, центрального контрагента, торгового репозитория и системы расчетов в ценных бумагах в Украине, которая прилагается.

2. Департаменту платежных систем и инновационного развития (Андрей Поддерегин) после официального опубликования довести до сведения субъектов, выполняющих функции центрального депозитария ценных бумаг, центрального контрагента, торгового репозитория и системы расчетов в ценных бумагах в Украине, информацию о принятии этого постановления.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Алексея Шабана.

4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждена Постановлением Правления Национального банка Украины от 5 апреля 2024 №38

Инструкция по оцениванию на соответствие международным стандартам оверсайта субъектов, выполняющих функции центрального депозитария ценных бумаг, центрального контрагента, торгового репозитория и системы расчетов в ценных бумагах в Украине

I. Общие положения

1. Настоящая Инструкция определяет методологию и критерии для осуществления оценивания Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) на соответствие международным стандартам оверсайта субъектов, выполняющих функции:

1) центрального депозитария ценных бумаг (далее-СД);

2) системы расчетов в ценных бумагах (далее-СРЦП);

3) центрального контрагента (далее - ГК);

4) торгового репозитория (далее - ТР).

2. Настоящая Инструкция разработана с учетом требований международных стандартов оверсайта инфраструктуры финансового рынка, принятых Банком международных расчетов и Международной организацией комиссий по ценным бумагам, а именно:

1) Принципов для инфраструктуры финансового рынка (далее - Принципы), устанавливающих международные стандарты оверсайта;

2) Структуры раскрытия информации и методологии оценивания, которой установлена ориентировочная методика осуществления оценивания центральными банками объектов оверсайта на соответствие международным стандартам оверсайта и их самооценки;

3) Руководства по применению Принципов, которое содержит указания по применению международных стандартов оверсайта к субъектам инфраструктуры финансового рынка, которыми владеют или управляют центральные банки;

4) Руководства по киберустойчивости для субъектов инфраструктуры финансового рынка, которое содержит рекомендации по совершенствованию их киберустойчивости.

3. Термины в настоящей Инструкции употребляются в следующих значениях:

1) многоуровневая структура участия-структура участия, предусматривающая предоставление доступа к услугам объекта оверсайта ее участникам и косвенным участникам;

2) вариационная маржа-обеспечение, которое собирается и выплачивается для покрытия текущих рисков в результате фактических изменений рыночных цен;

3) взаимозависимость-взаимосвязь, взаимная ответственность, возникающая во время деятельности объекта оверсайта, с участниками объекта оверсайта, расчетными банками, субъектами инфраструктуры финансового рынка;

4) отложенные нетто-расчеты-режим расчетов, предусматривающий выполнение обязательств участников по результатам клиринга с определенной периодичностью;

5) депозитарный риск-риск потери активов в случае неплатежеспособности, халатности, мошенничества, плохого администрирования или ненадлежащего ведения учета учреждением, в котором находятся на хранении эти активы;

6) общий коммерческий риск - риск ухудшения финансового состояния объекта оверсайта в результате снижения его доходов или увеличения расходов, вследствие которого расходы превышают доходы и приводят к потерям, покрытие которых осуществляется за счет капитала. К общему коммерческому риску не относятся риски, связанные с неисполнением обязательств участником объекта оверсайта или другим лицом, имеющим финансовые обязательства перед объектом оверсайта;

7) инвестиционный риск-риск потери или недоступности финансовых активов объекта оверсайта и его участников, возникающий вследствие их инвестирования;

8) существенный инцидент нарушения непрерывности деятельности-неспособность объекта оверсайта своевременно и эффективно выполнять/предоставлять критические операции/услуги в штатном режиме деятельности и в случае возникновения чрезвычайной ситуации в течение двух часов или более длительного времени;