Указание Центрального банка Российской Федерации от 25 декабря 2017 года №4662-У
"О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации"

О документе

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 19 марта 2018 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4.1 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 30 марта 2018 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 19.12.2024  документом  Указание Центрального банка Российской Федерации "О внесении изменений в Указание Банка России от 25 декабря 2017 года №4662-У"
Вступила в силу с: 01.03.2025

Редакция от 12.04.2021, принята документом Указание Центрального банка Российской Федерации О внесении изменений в Указание Банка России от 25 декабря 2017 года №4662-У № 5774-У от 12/04/2021
Вступила в силу с: 01.04.2022

Первоначальная редакция от 25.12.2017

Указание Центрального банка Российской Федерации "О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы"

Указание Центрального банка Российской Федерации "О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме..."

Указание Центрального банка Российской Федерации "О требованиях к заявлению, сведениям и документам, представляемым для получения лицензии..."

Указание Центрального банка Российской Федерации "О требованиях к сведениям и документам, представляемым для получения лицензии на осуществление..."

Указание Центрального банка Российской Федерации "О внесении изменений в Указание Банка России от 25 декабря 2017 года №4662-У"

Указание Центрального банка Российской Федерации "О ведении Банком России единого государственного реестра субъектов страхового дела"

Ссылка на Указание Центрального банка Российской Федерации О квалификационных требованиях к лицам, осуществляющим отдельные функции в финансовых организациях, о :: 4.2. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу: абзац второй пункта

Ссылка на Указание Центрального банка Российской Федерации О внесении изменений в Указание Банка России от 25 декабря 2017 года №4662-У

Ссылка на Указание Центрального банка Российской Федерации от 19 декабря 2024 года №6966-У О внесении изменений в Указание Банка России от 25 декабря 2017 года №4662-У

Ссылка на Федеральный закон Российской Федерации О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) :: Статья 60. Банк России в установленном им порядке оценивает соответствие: 1) установленным пунктом

Ссылка на Федеральный закон Российской Федерации О банках и банковской деятельности :: Статья 11.1-2. Требования к системам управления рисками и капиталом, внутреннего контроля кредитной

Ссылка на Федеральный закон Российской Федерации О негосударственных пенсионных фондах :: Статья 6.2. Требования к органам управления фонда и его должностным лицам

Ссылка на Федеральный закон Российской Федерации Об инвестиционных фондах :: Статья 38. Требования к управляющей компании

Ссылка на Закон Российской Федерации Об организации страхового дела в Российской Федерации :: Статья 32.1. Квалификационные и иные требования

Ссылка на Федеральный закон Российской Федерации О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях :: Статья 4.1-1. Требования к органам управления микрофинансовой компании

Ссылка на

Ссылка на Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка :: 2.4. Требования пункта 3 Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуще

Ссылка на предыдущую редакцию

Ссылка на Основы законодательства Российской Федерации О нотариате :: Статья 35. Нотариальные действия, совершаемые нотариусами

Ссылка на Основы законодательства Российской Федерации О нотариате :: Должностные лица консульских учреждений Российской Федерации совершают следующие нотариальные действ

Ссылка на Основы законодательства Российской Федерации О нотариате :: Статья 46. Совершение удостоверительных надписей и выдача свидетельств

Ссылка на Основы законодательства Российской Федерации О нотариате :: Статья 81. Свидетельствование верности перевода

Ссылка на Федеральный закон Российской Федерации О банках и банковской деятельности :: 1) несоответствие кандидата, предлагаемого на должность руководителя кредитной организации, главного

Ссылка на Федеральный закон Российской Федерации О негосударственных пенсионных фондах :: 3. Под несоответствием лица требованиям к деловой репутации понимается: 1) наличие

Ссылка на Закон Российской Федерации Об организации страхового дела в Российской Федерации :: 6.1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллег

Ссылка на Федеральный закон Российской Федерации Об инвестиционных фондах :: 9. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиа

Ссылка на Федеральный закон Российской Федерации О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях :: 1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиа

Ссылка на Федеральный закон Российской Федерации О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию... :: Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Россий

Ссылка на Федеральный закон Российской Федерации О банках и банковской деятельности :: Кредитная организация обязана в письменной форме уведомить Банк России о назначении на должность рук

Ссылка на Федеральный закон Российской Федерации О негосударственных пенсионных фондах :: 9. Фонд обязан уведомить в письменной форме Банк России об избрании (прекращении полномочий) члена с

Ссылка на Закон Российской Федерации Об организации страхового дела в Российской Федерации :: 7.7. Страховая организация обязана в письменной форме уведомить орган страхового надзора об избрании

Ссылка на Федеральный закон Российской Федерации Об инвестиционных фондах :: 9.6. Управляющая компания обязана в письменной форме уведомить Банк России об избрании (прекращении

Ссылка на Федеральный закон Российской Федерации О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях :: 8. Микрофинансовая компания обязана в письменной форме уведомить Банк России об избрании (прекращени