УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 17 сентября 2025 года №7169-У

О квалификационных требованиях к лицам, осуществляющим отдельные функции в финансовых организациях, о порядке направления уведомлений в Банк России о назначении на должность (временном исполнении обязанностей по должности), об освобождении от должности (прекращении временного исполнения обязанностей по должности) указанных лиц, формах указанных уведомлений и перечне прилагаемых к ним документов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации

Настоящее Указание на основании подпункта 7 пункта 1 статьи 4.1, абзаца первого пункта 3.2, абзаца первого пункта 6.1, абзаца первого пункта 7.1, абзацев второго - пятого пункта 7.7 статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года №4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", частей второй - четвертой, шестой статьи 11.1-2 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года №17-ФЗ), пункта 2, абзаца первого пункта 3.1, абзаца первого и подпункта 5 пункта 4, абзацев второго - пятого пункта 9 статьи 6.2 Федерального закона от 7 мая 1998 года №75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", пункта 9, подпункта 4 пункта 9.1, абзаца первого пункта 9.2, абзацев второго - пятого пункта 9.6 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", пунктов 2 и 3 части первой статьи 60 Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", абзацев второго - седьмого пункта 15 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года №172-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации" и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации", частей 1, 3, 8 статьи 4.1-1 Федерального закона от 2 июля 2010 года №151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", абзаца пятого подпункта "а" пункта 5 статьи 1 Федерального закона от 23 июля 2013 года №234-ФЗ "О внесении изменений в Закон Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации", абзаца второго подпункта "в", абзаца второго подпункта "д", абзацев второго и восемнадцатого подпункта "ж" пункта 3 статьи 2 Федерального закона от 29 июля 2017 года №281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций", абзаца третьего подпункта "ж" пункта 3, абзацев третьего - шестого подпункта "о" пункта 6 статьи 2 Федерального закона от 8 августа 2024 года №256-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О взаимном страховании" и отдельные законодательные акты Российской Федерации", абзацев второго, четвертого - шестого подпункта "б" пункта 1 статьи 47 Федерального закона от 28 декабря 2024 года №522-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" устанавливает:

квалификационные требования, которым должно соответствовать лицо, назначаемое на должность (осуществляющее функции по должности) руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации, ревизора (руководителя ревизионной комиссии) страховой организации, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного за реализацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за реализацию системы управления рисками) негосударственного пенсионного фонда, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

порядок направления в Банк России уведомлений о назначении лица на должность, о временном исполнении лицом обязанностей по должности (о возложении на лицо временного исполнения обязанностей по должности), об освобождении лица от должности, о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по должности руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации, ревизора (руководителя ревизионной комиссии) страховой организации, должностного лица, ответственного за реализацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за реализацию системы управления рисками) негосударственного пенсионного фонда, сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации (страховой организации, негосударственном пенсионном фонде, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также перечень документов, которые должны быть приложены к указанным уведомлениям;