Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 26 декабря 2017 года №143

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Согласно статьям 6, 7, 15, 44, 45, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статей 6, 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", с целью совершенствования порядка проведения некоторых валютных операций Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Абзац первый пункта 5.9 раздела 5 Положения об открытии и функционировании корреспондентских счетов банков - резидентов и нерезидентов в иностранной валюте и корреспондентских счетов банков - нерезидентов в гривнях, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 26 марта 1998 года №118, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 10 апреля 1998 года за №231/2671 (с изменениями), изложить в следующей редакции:

"5.9. Уполномоченный банк независимо от наличия открытого корреспондентского счета ЕБРР в этом банке осуществляет покупку иностранной валюты на основании заявления/поручения ЕБРР о покупке иностранной валюты (без представления ЕБРР дополнительных документов).".

2. Внести в Положение об осуществлении операций с банковскими металлами, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 6 августа 2003 года №325, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 29 августа 2003 года за №749/8070 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 30 декабря 2011 года №497) (с изменениями), такие изменения:

1) пункт 1.2 раздела I после абзаца первого дополнить новым абзацем вторым следующего содержания:

"арбитражные операции на условиях маржинальной торговли (далее - арбитражные операции) - операции без физической поставки банковских металлов, которые предусматривают выполнение двух встречных обязательств по покупке и продаже банковского металла по другой банковский металл/иностранную валюту и осуществляются без реальной поставки на международном рынке с целью получения прибыли от изменения валютного курса или хеджирования рисков;".

2) пункт 2.2 раздела II после подпункта "б" дополнить новым подпунктом "в" следующего содержания:

"в) арбитражные операции;".

В связи с этим подпункты "в" - "е" считать соответственно подпунктами "г" - "е";

3) пункт 4.5 раздела IV дополнить новым абзацем такого содержания:

"Уполномоченные банки имеют право осуществлять с иностранными контрагентами собственные арбитражные операции и арбитражные операции по поручению клиентов на условиях и в порядке, определенных Положением о порядке и условиях торговли иностранной валютой, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 10 августа 2005 года №281, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29 августа 2005 года за №950/11230 (с изменениями).".

3. Внести в раздел I Положения о порядке получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и предоставления резидентами займов в иностранной валюте нерезидентам, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 17 июня 2004 года №270, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 15 июля 2004 года за №885/9484 (с изменениями), такие изменения:

1) в первом предложении абзаца четвертого пункта 7 главы 2 слова "двенадцатым и тринадцатым" заменить словами "одиннадцатым и двенадцатым";

2) абзац восьмой пункта 3.2 главы 3 исключить.

4. Утвердить Изменения в Положение о порядке и условиях торговли иностранной валютой, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 10 августа 2005 года №281, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 29 августа 2005 года за №950/11230 (с изменениями) (далее - Положение №281), что добавляются.

5. Абзац первый пункта 8 Порядка открытия и использования средств по текущим счетам международных финансовых организаций, которые открываются в уполномоченных банках, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 19 мая 2014 года №286, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 05 июня 2014 года за №596/25373 (с изменениями), изложить в следующей редакции:

"8. Уполномоченный банк осуществляет покупку/продажу иностранной валюты на основании заявления/поручения о МФО покупку/продажу иностранной валюты, оформляется и представляется в уполномоченный банк в соответствии с требованиями Положения о порядке и условиях торговли иностранной валютой, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 10 августа 2005 года №281, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 29 августа 2005 года за №950/11230 (с изменениями). МФО во время покупки/продажи иностранной валюты представляет в уполномоченный банк дополнительных документов.".

6. Национальный банк Украины возвращает документы, предоставленные уполномоченными банками для регистрации правил проведения арбитражных операций на условиях маржинальной торговли (далее - правила), регистрация правил по которым не была проведена Национальным банком Украины до дня вступления в силу этим постановлением.

7. Уполномоченные банки выполняют заявления о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов, которые были приняты ими к исполнению от клиентов до дня вступления в силу этим постановлением, в течение срока, необходимого для проведения такой(ых) операции(й).

8. Уполномоченные банки в течение двух месяцев со дня вступления в силу этим постановлением:

1) обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями раздела IV Положения №281;

2) имеют право принимать к исполнению от клиентов заявления о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов в порядке, определенном Положением №281 без учета изменений, утвержденных настоящим постановлением.

9. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального банка Украины от 5 ноября 2012 года №461 "Об утверждении Порядка регистрации уполномоченными банками в Национальном банке Украины правил проведения арбитражных операций на условиях маржинальной торговли", зарегистрированную в Министерстве юстиции Украины 26 ноября 2012 года за №1976/22288;

2) пункт 3 постановления Правления Национального банка Украины от 15 июля 2014 года №423 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины";

3) постановление Правления Национального банка Украины от 24 февраля 2015 года №130 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины";

4) постановление Правления Национального банка Украины от 25 февраля 2015 года №131 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 24 февраля 2015 года №130";

5) пункт 17 постановления Правления Национального банка Украины от 10 октября 2017 года №102 "О внесении изменений в некоторые нормативно - правовые акты Национального банка Украины".

10. Департаменту открытых рынков (Пономаренко С.В.) после официального опубликования довести до сведения банков информацию о принятии настоящего постановления, а банкам Украины - к сведению их клиентов.

11. Постановление вступает в силу с 2 января 2018 года.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 26 декабря 2017 года №143

Изменения в Положение о порядке и условия торговли иностранной валютой

1. В разделе I:

1) в пункте 4:

в абзаце втором слова "на условиях "тод", "том" или "спот"" исключить;

в абзаце десятом слова "в иностранной валюте" исключить;

2) пункт 14 исключить.

В связи с этим пункты 15 - 39 считать соответственно пунктами 14 - 38;

3) абзац второй пункта 14 исключить;

4) в пункте 20 цифры и слова "22, 23 и 25 настоящего раздела" заменить цифрами и словами "21, 22 и 24 раздела I настоящего Положения";

5) пункт 27 изложить в следующей редакции:

"27. Уполномоченный банк обязан зарегистрировать в Системе подтверждения соглашений валютную операцию, указанную в пункте 22 раздела I настоящего Положения (кроме операций клиентов), в день заключения форвардного договора, отметив стороны этого договора (покупателя и продавца валюты), название и объем иностранной валюты, покупаемой/продаваемой по форвардному договору, курс гривны к иностранной валюте, по которым будет осуществляться выполнение обязательств (поставка валюты) по форвардному договору, дату его заключения и исполнения.";

6) абзац первый пункта 29 исключить;

7) пункт 31 изложить в следующей редакции:

"31. Уполномоченные банки имеют право осуществлять с иностранными контрагентами собственные арбитражные операции и арбитражные операции по поручению клиентов. Уполномоченные банки имеют право осуществлять арбитражные операции с иностранными банками и/или иностранными небанковскими финансовыми учреждениями, если такое учреждение имеет право осуществлять торговлю иностранной валютой в соответствии с законодательством страны, где она зарегистрирована, и охватывается надзорной деятельностью соответствующих органов надзора за финансовыми учреждениями иностранных государств.

Уполномоченные банки имеют право осуществлять арбитражные операции на основании договоров, заключенных с клиентами:

физическими лицами-резидентами;

юридическими лицами, которые не являются уполномоченными банками, и физическими лицами - субъектами предпринимательской деятельности;

другими уполномоченными банками.

Условия проведения арбитражных операций между банком и клиентом определяются в договоре об осуществлении арбитражных операций, содержащий в том числе:

1) уведомление банком клиента о рисках в отношении проведения арбитражных операций;

2) порядок размещения клиентом гарантийного взноса (размер взноса, вид валюты, срок);

3) порядок расчетов между банком и клиентом по результатам проведения арбитражных операций (возмещение убытков за счет гарантийного взноса, порядок зачисления прибыли);

4) периодичность и порядок предоставления клиенту информации о совершенных клиентом операциях, движении средств и остатках средств на его счетах.

Арбитражные операции отражаются по отдельным счетам.";

8) в пункте 34:

абзац пятый исключить.

В связи с этим абзац шестой считать абзацем пятым;

в абзаце пятом слова "пятом настоящего пункта" заменить словами и цифрами "четвертом пункта 34 раздела I настоящего Положения".

2. В подпункте "а" пункта 1 главы 3 раздела II:

1) в абзаце шестом цифры "18" заменить цифрами "17";

2) во втором предложении абзаца десятого слова "сумму задолженности по кредиту" заменить словами "сумму задолженности по кредиту (займу)";

3) абзац одиннадцатый исключить.

3. В абзаце первом пункта 3, пункте 4 и первом предложении пункта 6 раздела III цифры "18" заменить цифрами "17".

4. В разделе IV:

1) пункты 1 - 4 главы 1 изложить в следующей редакции:

"1. Заявления о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов заполняются на украинском языке. Уполномоченные банки имеют право принимать от клиентов-нерезидентов заявления о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов, составленные на иностранном языке.

Клиент во время проведения операции по обмену (конвертации) иностранной валюты или банковских металлов подает к уполномоченному банку, который его обслуживает, заявление о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов.

2. Уполномоченные банки принимают заявление о покупке иностранной валюты или банковских металлов/заявление о продаже иностранной валюты (свободная продажа) или банковских металлов к исполнению в течение срока, необходимого для выполнения такой валютной операции.

3. Заявление о покупке иностранной валюты или банковских металлов подается клиентом в уполномоченный банк, который его обслуживает, в произвольной форме.

Реквизиты заявления о покупке иностранной валюты или банковских металлов определяются в договоре банковского счета или ином договоре, заключенном между банком и клиентом.

Реквизиты заявления о покупке иностранной валюты или банковских металлов по курсу, по которому уполномоченный банк будет осуществлять операции по покупке иностранной валюты/банковских металлов, определяются таким образом, чтобы обеспечить клиенту возможность указывать цифровое значение курса покупки в гривнах или значение "по курсу уполномоченного банка".

Обязательным реквизитом заявления о покупке иностранной валюты является основание для покупки иностранной валюты - ссылка на документы, которые в соответствии с требованиями настоящего Положения является основанием для купли иностранной валюты на межбанковском валютном рынке Украины.

Клиент обязан поручить уполномоченному банку, который его обслуживает, продать иностранную валюту на межбанковском валютном рынке Украины, если купленная иностранная валюта не будет перечислена им по назначению в определенный законодательством Украины срок в установленном порядке. Такое поручение указывается в договоре между банком и клиентом.

4. Заявление о продаже иностранной валюты или банковских металлов подается клиентом в уполномоченный банк, который его обслуживает, в произвольной форме.

Реквизиты заявления о продаже иностранной валюты или банковских металлов определяются в договоре банковского счета или ином договоре, заключенном между банком и клиентом.

Реквизиты заявления о продаже иностранной валюты или банковских металлов по курсу, по которому уполномоченный банк будет осуществлять операции по продаже иностранной валюты/банковских металлов, определяются таким образом, чтобы обеспечить клиенту возможность указывать цифровое значение курса продажи в гривнах или значение "по курсу уполномоченного банка".";

2) в главе 2:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Клиент подает заявления о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов в уполномоченный банк, что его обслуживает.

Количество экземпляров заявлений о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов, которые подаются в бумажной форме, определяются в договоре банковского счета или ином договоре, заключенном между банком и клиентом.";

пункт 2 исключить.

В связи с этим пункты 3 - 15 считать соответственно пунктами 2 - 14;

пункты 2 - 4 изложить в следующей редакции:

"2. Клиент имеет право направлять уполномоченного банка, который его обслуживает, заявление о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов в форме электронного документа.

Клиент и уполномоченный банк на договорных началах определяют способ представления заявлений о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов в форме электронного документа.

3. Уполномоченный банк, обслуживающий клиента, принимает к исполнению заявление о покупке иностранной валюты после представления клиентом документов, которые являются основанием для покупки иностранной валюты.

4. Уполномоченный банк, обслуживающий клиента, возвращает без исполнения заявления о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов, если банк исполняет документ о арест или принудительное списание средств со счета, который используется клиентом для покупки или продажи иностранной валюты.";

пункты 5, 6 исключить.

В связи с этим пункты 7 - 14 считать соответственно пунктами 5 - 12;

в абзаце первом пункта 8:

в первом предложении слова "в письменной или электронной форме" исключить;

дополнить абзац новым предложением следующего содержания: "Такая информация предоставляется в способ, определенный банком и клиентом, в том числе с помощью средств информационных, телекоммуникационных, информационно-телекоммуникационных систем.";

пункт 9 изложить в следующей редакции:

"9. Уполномоченный банк после осуществления операций по покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов на межбанковском валютном рынке Украины оставляет на хранении в документах дня экземпляр заявления о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов, поданному в бумажной форме, подписанный ответственными лицами клиента.

Заявления о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов, представленные клиентом в форме электронного документа, хранятся в уполномоченном банке.";

в пункте 11:

в абзаце первом слова "(об открытии непокрытого аккредитива, о предоставлении гарантии, кредитных, об инвестиционной деятельности)" исключить;

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Уполномоченный банк в договорах, заключенных с клиентом, определяет порядок установления курса/кросс-курса во время осуществления операций по покупке/обмену (конвертации) иностранной валюты, порядок и способ подачи поручений клиента относительно условий осуществления конкретной операции, перечень необходимых реквизитов для осуществления покупки/обмена (конвертации) иностранной валюты или банковских металлов, а также порядок получения комиссионного вознаграждения.";

пункт 12 изложить в следующей редакции:

"12. Клиент имеет право отозвать из уполномоченного банка, который его обслуживает, заявление о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов в полной или частичной сумме путем представления письма об отзыве, составленного в произвольной форме и подписанного ответственными лицами.

Условия отзыва заявлений о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов (в том числе срок, форма и способ представления письма об отзыве) и возмещение клиентом расходов уполномоченному банку предусматриваются в договорах банковского счета.".

5. В абзаце втором пункта 2 раздела V цифры "37" заменить цифрами "36".

6. Приложения 1 - 4 исключить.

Согласовано: Заместителем Председателя Национального банка Украины

А.Е. Чури