Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 19 ноября 2013 года №2606

Об утверждении Положения о порядке прекращения корпоративного инвестиционного фонда

В соответствии со статьей 110 Гражданского кодекса Украины, пунктом 3 части первой и пунктом 30 части второй статьи 7, пунктами 13, 22 и 31-1 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьей 6 и разделом IV Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьями 39, 40 и частью четвертой статьи 56 Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке прекращения корпоративного инвестиционного фонда, которое прилагается.

2. Признать утратившими силу:

решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 20 августа 2010 года №1324 "Об утверждении Положения о порядке прекращения корпоративного инвестиционного фонда и расчетов с его акционерами при ликвидации", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 13 октября 2010 года по №919/18214;

пункт 10 решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 18 апреля 2011 года №416 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (относительно уставного капитала)", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 16 мая 2011 года по №577/19315;

пункт 4 решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 20 июня 2013 года №1102 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 22 июля 2013 года под №1226/23758;

решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 30 мая 2005 года №249 "Об утверждении Положения о порядке отмены регистрации выпуска (выпусков) акций корпоративного инвестиционного фонда", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 22 июня 2005 года под №675/10955 (в редакции решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 20 августа 2010 года №1323);

решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 16 марта 2005 года №106 "Об утверждении Положения о порядке изъятия корпоративного инвестиционного фонда из Единого государственного реестра институтов совместного инвестирования", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 14 апреля 2005 года №401/10681 (с изменениями).

3. Департаменту общего инвестирования и регулирования деятельности институциональных инвесторов (А.Симоненко) обеспечить представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить:

опубликование этого решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

обнародование этого решения на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Настоящее решение вступает в силу с 01 января 2014 года, но не ранее дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку А.Тарасенко.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 19 ноября 2013 года №2606

Положение о порядке прекращения корпоративного инвестиционного фонда

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет процедуру прекращения корпоративного инвестиционного фонда (далее - Фонд) и расчетов с его участниками при ликвидации, последовательность действий и организационных мероприятий, которые необходимо осуществить для подготовки и проведения ликвидации Фонда, порядок отмены регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, порядок исключения сведений о Фонде из Единого государственного реестра институтов совместного инвестирования (далее - Реестр) в случае его ликвидации.

2. В настоящем Положении термины употребляются в следующих значениях:

исключение сведений о Фонде из Реестра - внесение соответствующей записи о прекращении Фонда в реестр;

ликвидационная комиссия Фонда (далее - ликвидационная комиссия)коллегиальный орган, который создается при прекращении Фонда путем ликвидации и осуществляет свою деятельность в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Украины, Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования" и настоящего Положения;

ликвидация Фонда - действия, направленные на прекращение деятельности Фонда, осуществляются в порядке, предусмотренном Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования" (далее - Закон), с соблюдением требований Гражданского кодекса Украины и настоящего Положения;

официальный печатный орган - одно из официальных печатных изданий Верховной Рады Украины, Кабинета Министров Украины или Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия);

отмена регистрации выпуска (выпусков) акций - внесение соответствующей записи в Реестр.

3. Фонд прекращается исключительно путем ликвидации.

Добровольная ликвидация Фонда осуществляется по решению общего собрания участников Фонда в порядке, предусмотренном Законом, с соблюдением требований Гражданского кодекса Украины, кроме случаев, предусмотренных пунктом 1 раздела II настоящего Положения.

4. Фонд ликвидируется в обязательном порядке по основаниям, предусмотренным частью второй статьи 39 Закона.

5. В случае если в течение одного месяца со дня окончания срока, предусмотренного уставом и регламентом срочного Фонда, общим собранием участников Фонда не принято решение о его ликвидации, ликвидация такого Фонда осуществляется по решению наблюдательного совета.

6. Ликвидация Фонда осуществляется на основании решения суда, в том числе по иску Комиссии или иного уполномоченного государственного органа в случае непринятия общим собранием участников Фонда решения о ликвидации Фонда по основаниям, предусмотренным частью второй статьи 39 Закона, а также невыполнения наблюдательным советом требований пункта 5 настоящего раздела.

7. С момента принятия решения о ликвидации Фонда размещение и обращение акций такого фонда запрещаются.

8. Фонд ликвидируется в порядке и в сроки, установленные настоящим Положением. Расчеты с участниками Фонда, в том числе депонирование средств в пользу участников Фонда, которые не подали заявки на выкуп принадлежащих им акций Фонда или подали указанные заявки, но не обратились для получения расчета, должны быть осуществлены не позднее одного календарного года с даты принятия решения о его ликвидации.

9. Расчеты с участниками Фонда осуществляются в соответствии с разделом III этого Положения.

10. Фонд считается ликвидированным как институт совместного инвестирования (далее - ИСИ), с даты исключения сведений о Фонде из Реестра.

11. Фонд после исключения сведений о нем из Реестра обязан осуществить все действия, связанные с его ликвидацией как юридического лица.

12. Документы, представляемые в Комиссию согласно этому Положению на двух и более листах, должны быть прошиты, пронумерованы и заверены в установленном порядке.

13. Документы (их копии), которые в соответствии с настоящим Положением подаются в Комиссию и должны быть заверены печатью (печатями), требуют такого удостоверения при наличии у юридического лица соответствующей(их) печати (печатей).

II. Последовательность действий и организационных мероприятий по подготовке и проведению ликвидации Фонда в случае принятия решения о ликвидации уполномоченным органом Фонда

1. Фонд ликвидируется в обязательном порядке по решению общего собрания участников Фонда в случаях, определенных частью второй статьи 39 Закона.

2. Решение о ликвидации Фонда принимается с соблюдением требований Закона в части созыва собрания, их проведения, оформления и т.д.:

1) в случае принятия общим собранием участников Фонда решения о ликвидации Фонда такое решение оформляется протоколом, который должен быть прошит, пронумерован, подписан председателем и секретарем общего собрания, скреплен печатью и подписью председателя наблюдательного совета Фонда;

2) решение единоличного участника Фонда по ликвидации Фонда оформляется им письменно (в форме решения, приказа и т.п.) и заверяется печатью Фонда или нотариально.

Если единоличным участником Фонда является физическое лицо, его подпись на таком решении подлежит нотариальному удостоверению;

3) в случае принятия наблюдательным советом решения о ликвидации Фонда в случае, предусмотренном Законом и пунктом 5 раздела I настоящего Положения, такое решение оформляется протоколом заседания наблюдательного совета, который должен быть прошит, пронумерован, подписан председательствующим на заседании и скреплен печатью Фонда;

4) решение общего собрания по вопросу ликвидации срочного Фонда до окончания срока, установленного регламентом, принимается всеми участниками Фонда.

3. Документы, указанные в пункте 2 настоящего раздела, должны содержать информацию о принятии решений по следующим вопросам:

ликвидации Фонда и причины принятия такого решения;

остановки размещения и обращения акций Фонда, кроме операций, связанных с выкупом акций Фонда, и сделок относительно наследования акций;

утверждения баланса (отчета о финансовом состоянии) (далее - баланс) и справки о стоимости чистых активов Фонда, составленных и рассчитанных на конец рабочего дня, предшествующего дню принятия решения о ликвидации Фонда;

избрания ликвидационной комиссии (с определением состава, представителей и распределением полномочий);

утверждения положения о ликвидационной комиссии с учетом требований настоящего Положения;

расчетов с участниками Фонда иными, чем средства, активами Фонда;

утверждения порядка распределения иных, чем средства, активов Фонда между участниками такого Фонда.

4. В состав ликвидационной комиссии Фонда обязательно должны входить представители компании по управлению активами и хранителя активов Фонда (кроме случаев, предусмотренных подпунктами 4 - 6 части второй статьи 39, а также частью второй статьи 68 Закона). При этом ликвидационная комиссия должна состоять не менее чем из трех человек.

Изменения в составе ликвидационной комиссии подтверждаются соответствующим документом, а именно протоколом общего собрания, или протоколом заседания наблюдательного совета, или решением единоличного участника Фонда относительно этих изменений, с обязательным соблюдением требований в отношении представителей, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта.

При отсутствии участников Фонда в связи с осуществлением расчетов с ними такие изменения подтверждаются протоколом заседания ликвидационной комиссии.

Ликвидационная комиссия осуществляет свою деятельность в соответствии с требованиями законодательства и норм положения о ликвидационной комиссии.

Положение о ликвидационной комиссии Фонда обязательно должно содержать:

обязанности и полномочия ликвидационной комиссии;

полномочия председателя и членов ликвидационной комиссии;

порядок проведения заседаний ликвидационной комиссии и принятия ею решений;

источники финансирования деятельности ликвидационной комиссии;

порядок изменения состава ликвидационной комиссии.

5. Ликвидационная комиссия осуществляет следующие мероприятия:

1) в день принятия решения о ликвидации Фонда письменно уведомляет о принятом решении о ликвидации Фонда Комиссию, компанию по управлению активами Фонда, хранителя активов Фонда (при наличии), Центральный депозитарий, аудитора (аудиторскую фирму), оценщика имущества Фонда (в случае заключения договора о предоставлении услуг по оценке стоимости недвижимого имущества ИСИ), торговцев ценными бумагами, которые осуществляют размещение и/или выкуп акций Фонда, а также информирует фондовую биржу (в случае если акции Фонда находятся в обращении на этой фондовой бирже).

Указанное уведомление удостоверяется подписями председателя наблюдательного совета, уполномоченного лица компании по управлению активами, председателя ликвидационной комиссии, а также печатями Фонда и компании по управлению активами.

Центральный депозитарий уведомляется в порядке, установленном Положением об осуществлении депозитарной деятельности, утвержденным решением Комиссии от 23 апреля 2013 года №735, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 27 июня 2013 года под №1084/23616 (с изменениями);

2) со следующего рабочего дня с даты принятия решения о ликвидации Фонда начинает принимать меры по взысканию дебиторской задолженности Фонда, который ликвидируется и письменно уведомляет каждого из должников о ликвидации Фонда в установленные законодательством сроки;

3) в течение пяти рабочих дней с даты принятия решения о ликвидации Фонда:

публикует в официальном печатном органе информацию о ликвидации Фонда, порядке и сроках предъявления кредиторами требований в Фонд и размещает указанную информацию на сайте общедоступной информационной базы данных Комиссии, а также на сайте компании по управлению активами, которая осуществляла управление активами Фонда;

разрабатывает и утверждает порядок проведения расчетов с участниками Фонда (далее - Порядок о расчетах).

Порядок о расчетах утверждается ликвидационной комиссией в соответствии с положением о ликвидационной комиссии, подписывается членами ликвидационной комиссии и заверяется печатью Фонда;

4) удовлетворяет требования кредиторов, предусмотренные пунктом 2 части восьмой статьи 39 Закона, за счет средств, имеющихся в активах Фонда на момент принятия решения о его ликвидации;

5) не позднее десяти рабочих дней с даты принятия решения о ликвидации Фонда направляет в Комиссию протокол (копию протокола), прошитый, пронумерованный, подписанный председателем и секретарем общего собрания, скрепленный печатью и подписью председателя наблюдательного совета Фонда, содержащий решение о ликвидации Фонда (в случае принятия решения общим собранием участников Фонда); или решение единоличного участника Фонда по ликвидации Фонда, оформленное им письменно (в форме решения, приказа и т.п.) и заверенное печатью Фонда или нотариально (если единоличным участником Фонда является физическое лицо, его подпись на таком решении подлежит нотариальному удостоверению) или протокол заседания наблюдательного совета по ликвидации Фонда, который должен быть прошит, пронумерован, подписан председательствующим на заседании и скреплен печатью Фонда (в случае принятия решения наблюдательным советом согласно части третьей статьи 39 Закона);

6) в течение пяти рабочих дней с даты утверждения Порядка о расчетах уведомляет участников Фонда о порядке расчетов с ними в связи с ликвидацией Фонда (далее Уведомление о расчетах) путем его:

опубликования в официальном печатном органе, размещения на сайте общедоступной информационной базы данных Комиссии, а также на сайте компании по управлению активами (в случае публичного размещения акций Фонда);

направления (предоставления) каждому участнику Фонда персонально способом, предусмотренным уставом Фонда, на основании полученного от Центрального депозитария перечня участников Фонда, имеющих право на участие в общем собрании (в случае частного размещения акций Фонда). Если количество участников такого Фонда составляет более ста человек, Уведомление о расчетах также размещается компанией по управлению активами на своем сайте в закрытой части с предоставлением доступа к ней каждому из этих участников Фонда.

Уведомление о расчетах обязательно должно содержать:

полное наименование Фонда;

дату принятия решения о ликвидации Фонда и причину принятия такого решения;

порядок и сроки принятия от участников Фонда заявок о выкупе принадлежащих им на праве собственности акций Фонда, форму таких заявок;

порядок, условия и сроки осуществления расчетов с участниками Фонда;

сроки и порядок проведения депонирования средств, подлежащих выплате участникам Фонда, но не были последними получены;

местонахождение, контактные телефоны ликвидационной комиссии, а также местонахождение пунктов, где будут осуществляться расчеты с участниками Фонда.

Уведомление о расчетах должно содержать информацию об условиях изменения сроков, указанных в нем, и порядка уведомления о таких изменениях участников Фонда.

Уведомление о расчетах должно содержать информацию о возможности (невозможности) осуществления конвертации акций Фонда в ценные бумаги другого ИСИ в соответствии с требованиями Положения о порядке конвертации ценных бумаг института совместного инвестирования, утвержденного решением Комиссии от 1 октября 2013 года №2073, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 22 октября 2013 года под №1796/24328.

В случае принятия решения о расчетах с участниками Фонда иными, чем средства, активами Фонда Уведомление о расчетах дополнительно должно содержать:

информацию о том, что каждый из участников Фонда получит равную долю стоимости чистых активов, приходящаяся на одну акцию в обращении по состоянию на дату принятия решения о ликвидации Фонда;

информацию о том, что распределение иных, чем средства, активов Фонда между его участниками осуществляется пропорционально количеству акций, принадлежащих им;

информацию о месте, дате и времени заключения договора о разделе иных, чем средства, активов Фонда, который заключается между ликвидационной комиссией и всеми участниками Фонда, составленного на основании порядка, утвержденного общим собранием участников Фонда;

оговорку о том, что договор о разделе иных, чем средства, активов Фонда должен быть подписан всеми участниками Фонда. В случае если такой договор не будет подписан хотя бы одним из участников Фонда, расчеты по акциям Фонда будут осуществляться исключительно средствами;

оговорку о запрете перераспределения иных, чем средства, активов Фонда после заключения договора о разделе таких активов Фонда;

оговорку о том, что в случае осуществления расчетов с участниками Фонда по принадлежащим им акциям иными, чем средства, активами Фонда расходы, связанные с переходом прав собственности на активы, осуществляются за счет получателей таких активов;

7) принимает и обрабатывает заявки на получение расчетов от участников Фонда, обеспечивает реализацию активов Фонда и осуществляет оплату расходов по обязательствам Фонда, возникшим в процессе его ликвидации.

Ценные бумаги, которые находятся в активах Фонда и находятся в листинге, реализуются исключительно на фондовой бирже во время торговой сессии;

8) составляет промежуточный ликвидационный баланс и справку о стоимости чистых активов Фонда на конец рабочего дня, предшествующего дню начала осуществления расчетов с участниками Фонда с учетом расходов ликвидационной комиссии и других расходов, которые будут понесены в процессе ликвидации Фонда;

9) инициирует созыв заседания наблюдательного совета для утверждения промежуточного ликвидационного баланса и справки о стоимости чистых активов Фонда;

10) осуществляет расчеты с участниками Фонда.

В случае если по окончании срока приема заявок от участников Фонда не все участники Фонда подали заявки на выкуп принадлежащих им акций Фонда, а также не все участники, подавшие заявки на выкуп принадлежащих им акций Фонда, в сроки, указанные в Уведомлении о расчетах, обратились для получения расчета, обеспечивает депонирование средств в пользу этих участников;

11) составляет ликвидационный баланс Фонда по состоянию на следующий рабочий день после завершения расчетов с участниками Фонда и депонирования средств (в случае его осуществления);

12) составляет отчет о результатах ликвидации Фонда (приложение 1) и в произвольной форме информационную справку, подписанную председателем и членами ликвидационной комиссии, заверенную печатью Фонда с указанием даты его подписания, о причинах уменьшения общей стоимости чистых активов Фонда более 10 процентов (за период с даты принятия решения о ликвидации Фонда до даты начала расчетов с его участниками) (далее - информационная справка).

Информационная справка должна содержать анализ причин уменьшения общей стоимости чистых активов Фонда более 10 процентов с учетом в том числе данных о расходах, связанных с удовлетворением требований согласно пункту 2 части восьмой статьи 39 и пунктам 1 - 3 части первой статьи 40 Закона, в отношении реализации активов Фонда (отдельно по каждому активу, который вызвал уменьшение стоимости чистых активов) и расходы, связанные с оплатой услуг, которые возникли в процессе ликвидации этого Фонда;

13) в течение пятнадцати рабочих дней с даты составления ликвидационного баланса подает в Комиссию документы для отмены регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда в соответствии с пунктом 2 раздела IV Положения;

14) в течение пятнадцати рабочих дней с даты вынесения уполномоченным лицом Комиссии распоряжения об отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда (далее - Распоряжение об отмене) (приложение 2) подает в Комиссию документы для исключения сведений о Фонде из Реестра в соответствии с разделом V Положения;

15) после исключения сведений о Фонде из Реестра обеспечивает представление документов, необходимых для проведения государственной регистрации прекращения Фонда.

6. С целью ликвидации Фонда Комиссия осуществляет следующие мероприятия:

1) отменяет регистрацию выпуска (выпусков) акций, проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда и аннулирует свидетельство (свидетельства) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда на основании документов, а также в порядке и в сроки, установленные разделом IV настоящего Положения;

2) отменяет регистрацию регламента Фонда, аннулирует свидетельство о внесении сведений о Фонде в реестр и исключает сведения о Фонде из Реестра на основании документов, а также в порядке и в сроки, установленные разделом V настоящего Положения.

III. Осуществление расчетов с участниками ликвидации Фонда

1. Расчеты с участниками Фонда осуществляются денежными средствами или иными, чем средства, активами Фонда в порядке, предусмотренном настоящей главой.

2. Расчеты с участниками Фонда начинаются с даты, определенной ликвидационной комиссией, указанной в Уведомлении о расчетах.

В случае если срок принятия заявок на выкуп акций Фонда сокращен по решению ликвидационной комиссии, ликвидационная комиссия уведомляет участников об изменении срока расчетов.

В случае изменения даты начала расчетов с участниками Фонда ликвидационная комиссия не позднее трех рабочих дней до даты начала таких расчетов с участниками Фонда обязана уведомить их с учетом требований абзацев второго или третьего подпункта 6 пункта 5 раздела II настоящего Положения.

Расчеты с участниками Фонда осуществляются по расчетной стоимости акции Фонда.

Расчетная стоимость одной акции Фонда на дату начала расчетов с участниками Фонда определяется как общая стоимость чистых активов, деленная на общее количество акций Фонда, принадлежащих участникам Фонда на дату принятия решения о его ликвидации.

3. Расчеты с участниками Фонда в процессе ликвидации Фонда могут осуществляться иными, чем средства, активами Фонда при условии соблюдения требований части девятой статьи 39 и частей третьей и четвертой статьи 40 Закона.

4. Распределение иных, чем средства, активов Фонда оформляется соответствующим договором, заключаемым между ликвидационной комиссией и всеми участниками Фонда (далее - Договор).

Ликвидационная комиссия обеспечивает заключение договора и подписание его всеми участниками Фонда с указанием в нем наименования эмитентов, количества, цены, общей стоимости ценных бумаг, денежных средств, имущественных и неимущественных прав, другого имущества, принадлежащего каждому участнику Фонда.

Перераспределение иных, чем средства, активов Фонда при расчете иными, чем средства, активами после заключения Договора запрещается.

В случае распределения иных, чем средства, активов Фонда реализация таких активов не производится.

5. В случае осуществления расчетов с участником Фонда по принадлежащим ему на праве собственности акциями иными, чем средства, активами Фонда расходы, связанные с переходом прав собственности на активы, осуществляются за счет получателей таких активов.

В таком случае ликвидационная комиссия в течение срока, предусмотренного абзацем четвертым пункта 2 настоящего раздела, должна осуществить все меры, предусмотренные законодательством, для обеспечения перехода прав собственности на активы к участникам Фонда.

6. После реализации активов Фонда ликвидационной комиссией средства, полученные от реализации, распределяются в очередности, установленной частью первой статьи 40 Закона.

7. Распределение активов осуществляется после полного удовлетворения требований предыдущей очереди.

8. В случае если акции Фонда размещались как путем частного, так и публичного размещения, расчеты с участниками такого Фонда осуществляются исключительно денежными средствами.

9. Осуществление расчета с участниками венчурного Фонда иными, чем средства, активами Фонда запрещается, если в состав активов такого фонда привлечены права требования по кредитным договорам.

IV. Порядок отмены регистрации выпуска (выпусков) акций фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций фонда в случае прекращения Фонда

1. Для отмены регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда в случае ликвидации Фонда ликвидационная комиссия подает в Комиссию следующие документы:

1) заявление об отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда и аннулировании свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, подписанное председателем ликвидационной комиссии и заверенное печатью Фонда (приложение 3);

2) справку, составленную в произвольной форме, которая свидетельствует о публикации Уведомления о расчетах (в случае публичного размещения акций Фонда), заверенную подписью председателя ликвидационной комиссии и печатью Фонда;

3) справку, свидетельствующую о персональном уведомлении участников о порядке расчетов с участниками, заверенную подписью председателя ликвидационной комиссии и печатью Фонда (в случае частного размещения акций Фонда);

4) оригинал (дубликат) свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда. В случае утери указанного оригинала подается копия соответствующей публикации о его утере;

5) оригинал(ы) (дубликат(ы) проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда, изменений в него (них) либо оригинал информации о выпуске (выпусках) акций и изменений к нему (в случае ее регистрации). В случае потери указанных оригиналов подаются копии соответствующих публикаций об их потере;

6) копию баланса Фонда, утвержденного на дату принятия решения о ликвидации Фонда, заверенную подписями председателя ликвидационной комиссии и уполномоченного лица аудитора (аудиторской фирмы), а также печатями Фонда и аудиторской фирмы;

7) копию справки о стоимости чистых активов Фонда, утвержденной на дату принятия решения о ликвидации Фонда, заверенную подписью председателя ликвидационной комиссии и печатью Фонда;

8) отчет о результатах ликвидации Фонда, подписанный всеми членами ликвидационной комиссии и заверенный печатями Фонда (приложение 1) с добавлением информационной справки, предусмотренной подпунктом 12 пункта 5 раздела II настоящего Положения;

9) документы, подтверждающие депонирование средств в пользу владельцев акций Фонда (в случае его осуществления);

10) копию договора, заключенного между ликвидационной комиссией и всеми участниками Фонда, заверенную подписью председателя наблюдательного совета и печатью Фонда. Подается в случае осуществления расчетов иными, чем средства, активами Фонда;

11) копию протокола общего собрания участников Фонда, или протокола заседания наблюдательного совета, или решения единоличного участника Фонда об изменениях в составе ликвидационной комиссии (при наличии таких изменений), или копию протокола заседания ликвидационной комиссии (в случае отсутствия участников Фонда).

2. Балансы, представление которых предусмотрено настоящим Положением, должны подаваться по форме, определенной законодательством Украины.

3. Справка о стоимости чистых активов инвестиционного фонда составляется в соответствии с Положением о порядке определения стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования, утвержденным решением Комиссии от 30 июля 2013 года №1336, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 21 августа 2013 года под №1444/23976.

4. Рассмотрение заявления и всех необходимых документов, указанных в пункте 1 настоящего раздела, предоставленных для отмены регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций, и уведомление заявителя о результатах рассмотрения осуществляются Комиссией в течение тридцати календарных дней с даты поступления заявления и документов в Комиссию.

В случае соответствия представленных документов требованиям законодательства уполномоченное лицо Комиссии выносит Распоряжение об отмене и в письменной форме уведомляет заявителя о вынесении такого распоряжения. При этом Распоряжение об отмене передается лично уполномоченному лицу, представителю Фонда, о чем делается соответствующая запись.

5. Комиссия в течение пяти рабочих дней с даты вынесения Распоряжение об отмене:

направляет Центральному депозитарию Распоряжение об отмене;

размещает информацию об отмене выпуска акций Фонда на сайте общедоступной информационной базы данных Комиссии;

публикует Распоряжение об отмене в официальном печатном издании Комиссии.

6. Уполномоченное лицо Комиссии отказывает в отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда и аннулировании свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций при наличии оснований для отказа в отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций, которыми являются:

1) несоответствие представленных документов требованиям законодательства по вопросам деятельности ИСИ;

2) несоответствие информации, содержащейся в представленных документах, требованиям законодательства;

3) предоставление недостоверной информации в документах.

7. В случае наличия оснований для отказа в отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда уполномоченное лицо Комиссии в письменной форме отказывает заявителю с указанием оснований для отказа. При этом ликвидационная комиссия в течение тридцати календарных дней обязан устранить указанные в отказе нарушения и представить в Комиссию пакет документов в соответствии с требованиями этого раздела.

8. В случае отказа в отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда все представленные документы остаются в Комиссии.

Уполномоченное лицо Комиссии возвращает оригиналы документов, а именно оригинал(ы) (дубликат(ы)) проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда и оригинал(ы) (дубликат(ы)) свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, на основании письменного ходатайства заявителя. Факт возврата оригиналов документов удостоверяется соответствующей отметкой заявителя (его представителя) на заявлении о возврате оригиналов документов.

9. Заявление об отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда остается без рассмотрения, если документы оформлены с нарушением требований настоящего Положения.

В этом случае документы возвращаются заявителю, о чем делается соответствующая отметка заявителя (его представителя) на копии такого заявления.

Об оставлении заявления без рассмотрения уполномоченное лицо Комиссии уведомляет заявителя в письменной форме с указанием оснований оставления заявления без рассмотрения. При этом ликвидационная комиссия в течение тридцати календарных дней обязана устранить нарушения, указанные в письме об оставлении заявления без рассмотрения, и повторно подать в Комиссию пакет документов в соответствии с требованиями настоящего раздела.

10. По письменному заявлению заявителя срок рассмотрения документов может быть продлен не более чем на тридцать календарных дней с даты подачи такого заявления.

V. Порядок исключения сведений о Фонде из реестра

1. Для исключения сведений о Фонде из Реестра ликвидационная комиссия подает в Комиссию следующие документы:

1) заявление об исключении сведений о Фонде из Реестра, подписанное председателем ликвидационной комиссии Фонда и заверенное печатью Фонда (приложение 4);

2) оригинал (дубликат) свидетельства о включении сведений о Фонде в Реестр. В случае потери указанного оригинала подается копия публикации о его утрате;

3) оригинал(ы) (дубликат(ы)) текста регламента Фонда и изменений к нему. В случае потери указанного(ых) оригинала(ов) подается(ются) копия(и) соответствующей(их) публикации(й) о его (их) утрате;

4) заверенные подписью председателя ликвидационной комиссии и печатью Фонда копии документов банковских(ого) учреждений(ия), подтверждающие закрытие счетов, открытых с целью обслуживания деятельности Фонда.

2. Рассмотрение заявления и документов, указанных в пункте 1 настоящего раздела, предоставленных для исключения сведений о Фонде из Реестра, и уведомление заявителя о результатах рассмотрения осуществляются Комиссией в течение пятнадцати рабочих дней с даты поступления заявления и документов в Комиссию.

В случае соответствия представленных документов требованиям настоящего раздела уполномоченное лицо Комиссии выносит распоряжение об исключении сведений о Фонде из Реестра (приложение 5) и в письменной форме уведомляет заявителя о вынесении такого распоряжения. При этом распоряжение об исключении сведений о Фонде из Реестра передается лично уполномоченному лицу, представителю Фонда, о чем делается соответствующая запись.

3. Комиссия в течение пяти рабочих дней с даты вынесения распоряжения об исключении сведений о Фонде из Реестра:

размещает информацию об исключении сведений о Фонде из Реестра на сайте общедоступной информационной базы данных Комиссии;

публикует распоряжение об исключении сведений о Фонде из Реестра в официальном печатном издании Комиссии.

4. Комиссия отказывает в исключении сведений о Фонде из Реестра в случае наличия оснований для такого отказа, которыми являются:

1) несоответствие представленных документов требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящего раздела;

2) несоответствие информации, содержащейся в представленных документах, требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящего раздела;

3) предоставление недостоверной информации в документах.

При наличии оснований для отказа в исключении сведений о Фонде из Реестра уполномоченное лицо Комиссии в письменной форме отказывает заявителю с указанием оснований для отказа. При этом ликвидационная комиссия в течение тридцати календарных дней обязана устранить указанные в отказе нарушения и подать в Комиссию пакет документов в соответствии с требованиями настоящего раздела.

В случае отказа в исключении сведений о Фонде из Реестра все представленные документы остаются в Комиссии.

Уполномоченное лицо Комиссии возвращает оригиналы документов, а именно оригиналы (дубликаты) регламента (изменений к нему) и свидетельства о внесении сведений о Фонде в реестр, на основании письменного ходатайства заявителя. Факт возврата оригиналов (дубликатов) документов удостоверяется соответствующей отметкой заявителя (его представителя) на заявлении о возврате оригиналов (дубликатов) документов.

5. Заявление об исключении сведений о Фонде из Реестра остается без рассмотрения, если документы оформлены с нарушением требований настоящего раздела.

В этом случае документы возвращаются заявителю, о чем делается соответствующая отметка заявителя (его представителя) на копии такого заявления.

Об оставлении заявления без рассмотрения уполномоченное лицо Комиссии уведомляет заявителя в письменной форме с указанием оснований оставления заявления без рассмотрения. При этом ликвидационная комиссия обязана устранить нарушения, указанные в письме об оставлении заявления без рассмотрения, и повторно подать в течение тридцати календарных дней в Комиссию пакет документов в соответствии с требованиями настоящего раздела.

6. По письменному заявлению заявителя срок рассмотрения документов может быть продлен не более чем на пятнадцать рабочих дней с даты подачи такого заявления.

Приложение 1

к Положению о порядке прекращения корпоративного инвестиционного фонда (подпункт 12 пункта 5 раздела II)

См. Приложение 1

Приложение 2

к Положению о порядке прекращения корпоративного инвестиционного фонда (подпункт 14 пункта 5 раздела II)

См. Приложение 2

Приложение 3

к Положению о порядке прекращения корпоративного инвестиционного фонда (подпункт 1 пункта 1 раздела IV)

Заявление об отмене регистрации выпуска (выпусков) акций фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций фонда и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций фонда

Полное наименование компании по управлению активами Фонда
Код ЕГРПОУ компании по управлению активами Фонда
Местонахождение компании по управлению активами Фонда
Телефон, факс, электронный адрес компании по управлению активами Фонда
Наименование, вид и тип Фонда
Регистрационный код по Реестру Фонда
Код ЕГРПОУ Фонда
Адрес Фонда
Телефон, факс, электронный адрес Фонда
Срок деятельности Фонда (для срочных фондов)
Причина отмены регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда
Данные о выпуске (выпусках) акций, регистрация которых отменяется (по каждому выпуску отдельно):
дата и номер свидетельства о регистрации выпуска акций
общая номинальная сумма выпуска (грн)
количество акций (шт.)
номинальная стоимость акций (грн)
тип акций (по типам), а именно:
количество именных акций (шт.)
общая сумма именных акций (грн)
Форма выпуска, существования акций
__________ (подпись) М.П. (При наличии)	_________________ (подпись)
"___" __________ 20__ года

Приложение 4

к Положению о порядке прекращения корпоративного инвестиционного фонда (подпункт 1 пункта 1 раздела V)

Заявление об исключении сведений о Фонде из Реестра Полное наименование Фонда

Полное наименование Фонда
Вид и тип Фонда
Код ЕГРПОУ Фонда
Регистрационный код по Реестру Фонда
Адрес Фонда
Телефон, факс, электронный адрес Фонда
Срок деятельности Фонда
Полное наименование компании по управлению активами Фонда
Код ЕГРПОУ компании по управлению активами Фонда
Местонахождение компании по управлению активами Фонда
Телефон, факс, электронный адрес компании по управлению активами Фонда
Причина исключения сведений о Фонде из Реестра
Дата регистрации регламента Фонда
Номер и дата выдачи свидетельства о внесении сведений о Фонде в Реестр
Председатель ликвидационной комиссии Фонда	__________ (подпись) М.П. (При наличии)	_________________ (подпись)
"___" ____________ 20__ года

Приложение 5

к Положению о порядке прекращения корпоративного инвестиционного фонда (пункт 2 раздела V)

См. Приложение 5