Дата обновления БД:
25.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
145 / 323
Всего документов в БД:
133206
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
от 26 июля 2013 года №184
Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
(В редакции Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.02.2014 г. №26)
В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных фондах", от 20 февраля 2006 года "О проектном финансировании и секьюритизации", от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
До даты передачи пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов единому накопительному пенсионному фонду, кастодианы при осуществлении кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в отношении пенсионных активов накопительных пенсионных фондов руководствуются требованиями постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года №191 "Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №5796).
Председатель Национального Банка
Г.Марченко
Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года №184
Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Настоящие Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Общая часть), законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон об инвестиционных фондах), от 20 февраля 2006 года "О проектном финансировании и секьюритизации", от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон о пенсионном обеспечении) и определяют условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг.
1. Общие положения
1. Для целей Правил используются следующие понятия:
1) внутренние документы кастодиана - документы кастодиана, которые регулируют условия и порядок деятельности кастодиана, его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказание услуг и порядок их оплаты;
2) кастодиан - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, и Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк);
3) кастодиальный договор - договор хранения и поручения, заключаемый кастодианом и его клиентом, определяющий порядок предоставления клиенту услуг по кастодиальному обслуживанию;
4) активы клиента - совокупность активов, принадлежащих физическим и юридическим лицам, или составляющих паевой инвестиционный фонд, переданных на кастодиальное обслуживание;
5) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций.
(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.02.2014 г. №26)
(см. предыдущую редакцию)
2. Кастодиан осуществляет кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан, кастодиальным договором и внутренними документами кастодиана.
3. Кастодиан не является аффилиированным лицом своего клиента, за исключением случаев, указанных в пункте 3 статьи 73 Закона о рынке ценных бумаг, в части второй пункта 2 статьи 8 Закона об инвестиционных фондах.
Требование настоящего пункта не распространяется на Национальный Банк.
4. В помещениях головного офиса кастодиана и его филиалах, участвующих в осуществлении кастодиальной деятельности, в легкодоступных для клиентов местах размещаются нотариально засвидетельствованные копии лицензий на кастодиальную деятельность и сейфовые операции (услуги по хранению ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, документов и ценностей клиентов, включая сдачу в аренду сейфовых ящиков, шкафов и помещений, а также перечень документов), которые кастодиан по первому требованию клиента предоставляет ему для ознакомления в соответствии с пунктом 5 Правил.
5. Кастодиан по первому требованию клиента в течение двух рабочих дней со дня получения требования (запроса) клиента представляет ему для ознакомления:
1) копии Правил и иных нормативных правовых актов уполномоченного органа, регулирующих осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг;
2) копии внутренних документов, подписанных первым руководителем кастодиана или лицом, его замещающим, и заверенных оттиском печати кастодиана;
3) финансовую отчетность кастодиана за последний отчетный период;
4) сведения о соблюдении пруденциальных нормативов;
5) сведения об ограниченных мерах воздействия и санкциях, примененных уполномоченным органом к данному кастодиану и (или) его руководящим работникам в течение последних двенадцати последовательных календарных месяцев.
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 14 октября 2014 года
В соответствии с пунктом 2 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 28 октября 2013 года.