Дата обновления БД:
16.05.2024
Добавлено/обновлено документов:
97 / 327
Всего документов в БД:
133610
ПРИКАЗ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
от 22 февраля 2022 года №13
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции
(В редакции Приказа Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 29.12.2022 г. №41)
В соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и пунктом 8 статьи 27 Закона Республики Казахстан "О правовых актах", ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемые:
1) Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, согласно приложению 1 к настоящему приказу;
2) Признаки определения подозрительной операции согласно приложению 2 к настоящему приказу.
2. Признать утратившим силу приказ Министра финансов Республики Казахстан от 30 сентября 2020 года №938 "Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов №21340).
3. Департаменту по работе с субъектами финансового мониторинга Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу;
4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу
Ж.Элиманов
Согласован Министерством юстиции Республики Казахстан |
|
Согласован Агентством по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан |
|
Согласован Министерством финансов Республики Казахстан |
|
Согласован Агентством Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка |
|
Согласован Министерством культуры и спорта Республики Казахстан |
|
Согласован Национальным Банком Республики Казахстан |
|
Согласован Министерством цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан |
|
Приложение 1
к Приказу Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 22 февраля 2022 года №13
Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - уполномоченный орган) сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
2. По операциям, подлежащим финансовому мониторингу, субъекты финансового мониторинга документально фиксируют и представляют в уполномоченный орган сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу, по форме сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - информация).
Глава 2. Порядок предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
3. Информация, представляемая субъектами финансового мониторинга, направляется в уполномоченный орган электронным способом в формате XML по форме Формата XML информации, предоставляемой электронным способом субъектами финансового мониторинга, согласно приложению 2 к настоящим Правилам посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан" или веб-портала уполномоченного органа.
4. В случае представления субъектом финансового мониторинга информации способом, не предусмотренным пунктом 3 настоящих Правил, уполномоченный орган возвращает данную информацию без рассмотрения.
5. В случае нарушения сроков, указанных в пункте 2 статьи 10 и пункте 2 статьи 13 Закона, по причине возникновения технических ошибок в программном обеспечении или каналах связи, подтвержденных уполномоченным органом, данные сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, считаются направленными в установленный срок, если такая информация будет направлена не позднее одного рабочего дня после устранения технических ошибок.
6. Уполномоченный орган не принимает в обработку информацию в случае представления субъектами финансового мониторинга информации, отличной от установленной формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, и не заверенной электронной цифровой подписью субъекта финансового мониторинга.
7. Уполномоченный орган в течение 4 (четырех) часов с момента получения информации от субъектов финансового мониторинга направляет электронным способом извещение о принятии/непринятии информации (далее - извещение) по форме извещения о принятии или непринятии формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу ФМ-1, установленной приложением 3 к настоящим Правилам.
В случае получения извещения о непринятии информации, субъектом финансового мониторинга принимаются меры по устранению причин отказа в принятии информации, и в течение 24 (двадцати четырех) часов (за исключением выходных и праздничных дней) направляется в уполномоченный орган исправленная информация.
При необходимости внесения изменений и (или) дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию, субъект финансового мониторинга не позднее одного рабочего дня, следующего за днем обнаружения информации, подлежащей замене, направляет в уполномоченный орган информацию взамен ранее представленной.
8. Уполномоченный орган, получив сообщение о подозрительной операции, в течение двадцати четырех часов принимает решение о проведении операции либо отказе в проведении операции и доводит его до субъектов финансового мониторинга электронным способом по формам, установленным приложениями 12 и 13 к настоящим Правилам.
9. При заполнении информации используются справочные сведения согласно приложениям 4, 5, 6 и 7 к настоящим Правилам.
Глава 3. Порядок предоставления информации, сведений и документов по запросам
10. При проведении анализа информации, полученной в соответствии с Законом, уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга электронным способом запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов по форме запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов согласно приложению 8 к настоящим Правилам.
11. При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов от уполномоченного органа субъекты финансового мониторинга направляют извещение в уполномоченный орган по форме извещения о принятии запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов согласно приложению 9 к настоящим Правилам.
12. Запрашиваемая информация, сведения и документы направляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган электронным способом в сроки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме ответа на запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов согласно приложению 10 к настоящим Правилам в соответствии с порядком, определенным пунктом 3 настоящих Правил с заверением электронной цифровой подписью субъекта финансового мониторинга.
13. В случаях, когда для обработки запроса требуется дополнительное время субъект финансового мониторинга направляет в уполномоченный орган обращение о продлении срока, указанного в части третьей пункта 3-1 статьи 10 Закона, не более чем на 10 (десять) рабочих дней по форме обращения о продлении срока по запросу на предоставление необходимой информации, сведений и документов согласно приложению 11 настоящих Правил посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан" в порядке "ответ на запрос".
14. В случаях, когда для обработки запроса, связанного с анализом подозрительной операции, требуется получение сведений и информации от оператора системы денежных переводов в соответствии с пунктом 3-2 статьи 10 Закона, субъект финансового мониторинга направляет в уполномоченный орган обращение о продлении срока запроса, указанного в части третьей пункта 3-1 статьи 10 Закона, не более чем на 2 (два) рабочих дня по форме обращения о продлении срока по запросу на предоставление необходимой информации, сведений и документов согласно приложению 11 настоящих Правил посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан" в порядке "ответ на запрос".
Приложение 1
к Правилам предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
(Приложение 1 изложено в новой редакции в соответствии с Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 29.12.2022 г. №41)
(см. предыдущую редакцию)
Форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу ФМ-1
№Реквизита |
Наименование |
Содержание |
1 |
2 |
3 |
1. Сведения о форме сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу (далее - форма ФМ-1) | ||
1.1 |
Номер формы ФМ-1* |
1. Номер: 2. Связь с иной формой ФМ-1 (при наличии): 2.1. Номер связанной формы ФМ-1: 2.2. Дата связанной формы ФМ-1: |
1.2 |
Дата формы ФМ-1* |
|
1.3 |
Вид документа (нужное выбрать)* |
1. Новое сообщение 2. Корректировка непринятого сообщения (с указанием номера корректируемого сообщения) 3. Запрос замены сообщения (с указанием номера сообщения) |
1.4 |
Состояние операции (нужное выбрать) |
1. Совершено (время завершения операции) 2. Не совершено – отказ в проведении 3. Не совершено – для принятия решения |
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 14 октября 2023 года