Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 19 февраля 2015 года №113

Об утверждении Изменений к Инструкции о ведении кассовых операций банками в Украине

В соответствии со статьями 7, 33 Закона Украины "О Национальном банке Украины" и с целью совершенствования организации кассовой работы банками в Украине Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Изменения к Инструкции о ведении кассовых операций банками в Украине, утвержденной постановлением Правления Национального банка Украины от 1 июня 2011 года №174, зарегистрированной в Министерстве юстиции Украины 25 июня 2011 года за №790/19528 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Департаменту денежного обращения (Зайвенко В.П.) довести содержание настоящего постановления до сведения территориальных управлений Национального банка Украины, Центрального хранилища и банков Украины для использования в работе.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Смолия Я.В.

4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 19 февраля 2015 года №113

Изменения к Инструкции о ведении кассовых операций банками в Украине

1. В разделе I:

в абзаце первом пункта 2 слово "Операционным" исключить;

в пункте 3:

абзац первый после слов "распространяются на" дополнить словами "Операционный департамент";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Требования настоящей Инструкции в части осуществления операций по переводу наличности в национальной валюте, в том числе с применением платежных терминалов и программно-технических комплексов самообслуживания (далее - ПТКС), и оформление кассовых документов распространяются на небанковские финансовые учреждения";

в пункте 4:

пункт после абзаца пятнадцатого дополнить новым абзацем шестнадцатым следующего содержания:

"Кассовые операции - операции по выдаче наличных, ее приема, обмена не пригодных к обращению банкнот (монет) и выведенных из обращения на пригодные к обращению банкноты (монеты), банкнот на монеты, монет на банкноты, банкнот (монет) одного номинала на банкноты (монеты) другого номинала, изъятие из обращения сомнительных банкнот (монет), валютно-обменные операции и операции с банковскими металлами, а также операции по приему на инкассо банкнот иностранной валюты и чеков в иностранной валюте, других ценностей, учитываемых на забалансовых счетах".

В связи с этим абзацы шестнадцатый - тридцать шестой считать соответственно абзацами семнадцатым - тридцать седьмым;

абзац тридцать третий после слова "экспертом" дополнить словом "(специалистом)";

пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7. Банк осуществляет выдачу наличных под отчет в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов.

Отчетность за получение под отчет наличных средств осуществляется в соответствии с законодательством Украины";

абзац девятый пункта 9 изложить в следующей редакции:

"Работы с банкоматами, платежными терминалами, ПТКС и другими платежными устройствами (далее - платежные устройства)";

пункт 13 изложить в следующей редакции:

"13. Банк приказом назначает ответственных лиц хранилища ценностей (в составе не менее двух человек), на которых возлагаются обязанности по хранению ценностей в хранилище ценностей. Стаж работы в банковской системе работников, входящих в состав ответственных лиц хранилища ценностей банка или филиала составляет не менее одного года, а отделений банка - не менее шести месяцев".

2. В разделе II:

в главе 1:

абзац первый пункта 1.11 после слова "поддельные" дополнить словами "специально поврежденные с целью совершения уголовного правонарушения, поврежденные во время чрезвычайного режима";

дополнить главу новым пунктом следующего содержания:

"1.15 Операции с банкнотами, поврежденными способом, что использовался банками и территориальными управлениями в период работы в чрезвычайном режиме, выполняются банками и территориальными управлениями в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов Национального банка Украины по вопросам организации работы банковской системы в чрезвычайном режиме";

пункт 2.7 главы 2 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Территориальные управления в случае накопления неповрежденных образцов банкнот национальной валюты, которые не востребованы банками (филиалами) для использования в работе, передают их в Центральное хранилище";

пункт 3.5 главы 3 изложить в следующей редакции:

"3.5. В случае передачи банком (филиалом) наличных национальной валюты своим филиалам и другим банкам (филиалам, отделениям) независимо от их местонахождения не позднее следующего рабочего дня направляется уведомление о передаче наличности как банком (филиалом), передающим наличные, так и банком (филиалом), который получает, соответствующему территориальному управлению средствами программного комплекса "Автоматизация обработки заявок банков на подкрепление наличными, вывоз ее излишков и не пригодных к обращению банкнот и монет" или, как исключение, средствами электронной связи по согласованию с территориальным управлением.

В сообщении о передаче наличности по каждой отдельной описи должны указываться:

в случае передачи наличности - наименование банка (филиала, отделения), который передал наличные, дата выдачи наличных, сумма наличных и наименование банка-получателя (филиалы, отделения);

в случае получения наличных - наименование банка (филиала, отделения), который получил наличные, дата выдачи наличных, дата получения наличных, сумма наличных и наименование банка-отправителя (филиалы, отделения)";

в главе 4:

пункт 4.1 после абзаца первого дополнить новым абзацем вторым следующего содержания:

"Обработка банкнот, которые по критериям качества относятся к категории значительно изношенных банкнот, осуществляется исключительно ручным способом с использованием приборов (детекторов) для контроля за подлинностью банкнот, обеспечивающих увеличение изображений, визуализацию ультрафиолетовой и инфракрасной защиты и магнитный контроль";

пункт 4.3 дополнить тремя новыми абзацами следующего содержания:

"Территориальные управления принимают от банков (филиалов, отделений) банкноты, поврежденные на основании распорядительных документов Национального банка Украины, вместе с актом о повреждении наличности, в том виде, как они были повреждены банком (без склеивания разрезанных или разорванных частей). Если акта о повреждения наличности нет, то банкноты направляются на исследование как сомнительные.

Территориальные управления при необходимости могут осуществлять прием от банков (филиалов, отделений) поврежденных банкнот частями с указанием их суммы в акте о повреждении наличности.

Поврежденные банком (филиалом, отделением) на основании распорядительных документов Национального банка Украины банкноты гривны сортируются от значительно изношенных банкнот".

3. В главе 2 раздела III:

пункт 2.7 изложить в следующей редакции:

"2.7. Упаковщики обязаны осуществлять опломбирования кассеты не менее чем двумя индикаторными пломбами. Упаковщики вставляют индикаторные пломбы в отверстия для опломбирования, что размещены на кассете ближе к центру";

абзац третий пункта 2.8 изложить в следующей редакции:

"Упаковщик сдает неиспользованные индикаторные пломбы уполномоченному лицу, что фиксируется в журнале".

4. В разделе IV:

в пункте 1.8 главы 1 слова "или финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

абзац второй пункта 2.3 главы 2 после слов "вкладные (депозитные) счета" дополнить словами "погашения кредита";

в главе 4:

пункты 4.1 и 4.2 изложить в следующей редакции:

"4.1. Банк (филиал, отделение) в случае выявления во время приема, выдачи, обработки наличности сомнительных относительно подлинности и платежности банкнот (монет), в том числе специально поврежденных с целью совершения уголовного преступления, поврежденных во время чрезвычайного режима банкнот национальной валюты, а также сомнительных относительно подлинности банкнот иностранной валюты обязан изъять их с оформлением справки об изъятии (принятии) банкнот (монет) для исследования (приложение 18) в трех экземплярах;

4.2. Банку (филиалу, отделению) запрещается выдавать клиентам, а также возвращать или временно передавать выявленные в них сомнительные относительно подлинности и платежности банкнот (монеты), в том числе специально поврежденные с целью совершения уголовного правонарушения, поврежденные во время чрезвычайного режима банкноты национальной валюты, а также сомнительные относительно подлинности банкноты иностранной валюты.

Банк (филиал, отделение) в случае выявления в одном физическом или юридическом лице двух или более банкнот с признаками подделки обязан немедленно средствами телекоммуникационной связи и не позднее следующего рабочего дня письменно, с представлением копии документа об изъятии, уведомить подразделение Министерства внутренних дел Украины по местонахождению банка";

абзац первый пункта 4.4 изложить в следующей редакции:

"4.4. Приходный внебалансовый ордер для зачисления сомнительных относительно подлинности и платежности банкнот (монет), в том числе специально поврежденных с целью совершения уголовного правонарушения, поврежденных во время чрезвычайного режима банкнот национальной валюты, а также сомнительных относительно подлинности банкнот иностранной валюты оформляется на забалансовый счет на основании одного экземпляра справки об изъятии (принятии) банкнот (монет) для исследования или акта о расхождениях";

пункт 4.5 изложить в следующей редакции:

"4.5. Исследования сомнительных относительно подлинности и платежности банкнот (монет), в том числе специально поврежденных с целью совершения уголовного преступления, поврежденных во время чрезвычайного режима банкнот национальной валюты, осуществляют территориальные управления, Центральное хранилище и Департамент денежного обращения (далее - учреждения). Банк (филиал, отделение) направляет такие банкноты (монеты) непосредственно в соответствующее территориальное управление, которое в случае невозможности принять соответствующее решение направляет их для проведения исследований в Центральное хранилище.

Департамент денежного обращения осуществляет исследования сомнительных относительно подлинности банкнот иностранной валюты. Банк (филиал, отделение) направляет такие банкноты непосредственно в Центральное хранилище";

абзац второй пункта 4.6 изложить в следующей редакции:

"Сомнительных относительно подлинности и платежности банкнот (монет), в том числе специально поврежденных с целью совершения уголовного правонарушения, поврежденных во время чрезвычайного режима банкнот национальной валюты, в соответствующее территориальное управление";

абзацы первый и пятый пункта 4.7 изложить в следующей редакции:

"4.7. Банк (филиал, отделение) составляет перед отправкой для исследования сомнительных относительно подлинности и платежности банкнот (монет), в том числе специально поврежденных с целью совершения уголовного преступления, поврежденных во время чрезвычайного режима банкнот национальной валюты, а также сомнительных относительно подлинности банкнот иностранной валюты описание (приложения 20, 21) в четырех экземплярах";

"Доставка конвертов (пакетов) или мешочков с сомнительными по подлинности и платежности банкнотами (монетами), в том числе специально поврежденными с целью совершения уголовного правонарушения, поврежденными во время чрезвычайного режима банкнотами национальной валюты, в территориальные управления осуществляется собственными силами банка (службой инкассации, уполномоченным лицом), через инкассаторов службы перевозки ценностей и организации инкассации территориального управления, службой перевозки другого банка или спецсвязью (после надлежащей дополнительной упаковки)";

абзац первый пункта 4.8 изложить в следующей редакции:

"4.8. Учреждения проводят бесплатно исследования сомнительных относительно подлинности и платежности банкнот (монет), в том числе специально поврежденных с целью совершения уголовного правонарушения, поврежденных во время чрезвычайного режима банкнот национальной валюты, а также сомнительных относительно подлинности банкнот иностранной валюты в течение пяти рабочих дней начиная со следующего дня после их поступления. В случае поступления на исследования банкнот национальной валюты, поврежденных во время чрезвычайного режима, срок проведения исследования зависит от состояния и количества этих банкнот, но не может превышать 60 рабочих дней";

абзацы первый и шестой пункта 4.9 изложить в следующей редакции:

"4.9. Учреждения, которые провели исследования сомнительных по подлинности и платежности банкнот (монет), в том числе специально поврежденных с целью совершения уголовного преступления, поврежденных во время чрезвычайного режима банкнот национальной валюты, а также сомнительных относительно подлинности банкнот иностранной валюты, должны обеспечить";

"Передачи поддельных банкнот (монет) национальной и иностранной валюты и неплатежных, намеренно поврежденных с целью совершения уголовного преступления, поврежденных во время чрезвычайного режима банкнот национальной валюты в правоохранительные органы по их требованию с оформлением соответствующего акта";

абзацы первый и второй пункта 4.10 изложить в следующей редакции:

"4.10. Банк (филиал, отделение), что удалил сомнительные по подлинности и платежности банкноты (монеты), в том числе специально поврежденные с целью совершения уголовного преступления, поврежденные во время чрезвычайного режима банкноты национальной валюты, а также сомнительные относительно подлинности банкноты иностранной валюты или принял их для исследования от физических и юридических лиц по заявлению, обязан на основании результатов исследований:

списать поддельные банкноты (монеты) национальной и иностранной валюты и неплатежные, намеренно поврежденные с целью совершения уголовного преступления, поврежденные во время чрезвычайного режима банкноты национальной валюты из соответствующих внебалансовых счетов. Поврежденные во время чрезвычайного режима банкноты национальной валюты зачисляются на отдельный аналитический счет";

дополнить раздел новой главой такого содержания:

" ГЛАВА 5. ПОРЯДОК ОБМЕНА БАНКНОТ НАЦИОНАЛЬНОЙ ВАЛЮТЫ, ПОВРЕЖДЕННЫХ СПЕЦИАЛЬНЫМ РАСТВОРОМ

1. Банк должен предоставить не позднее чем за 30 календарных дней до начала использования специализированного устройства для хранения валютных ценностей (далее - спецустройство для хранения ценностей) через дистрибьютора (поставщика для банка спецустройств для хранения ценностей) в Государственный научно-исследовательский экспертно-криминалистический центр МВД Украины или экспертно-криминалистические подразделения при главных управлениях, управлениях МВД Украины в областях и городе Киеве (далееправоохранительные органы) по месту нахождения банка (филиала, отделения) информацию о наименовании производителя спецустройства для хранения ценностей, производителя специальных растворов, а также экземпляр технической документации на спецустройство для хранения ценностей и образцы специальных растворов.

2. Банк (филиал, отделение) в случае выявления факта несанкционированного вмешательства в спецустройство для хранения ценностей обязан оперативно средствами телекоммуникационной связи и не позднее следующего рабочего дня письменно уведомить правоохранительный орган по месту нахождения банка (филиала, отделения) для проведения расследования и соответствующее территориальное управление для подготовки информации банкам (филиалам, отделениям) и населению о возможном появлении в обращении банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором.

3. Банк (филиал, отделение) принимает без обмена от клиентовфизических и юридических лиц и изымает обнаруженные при осуществлении перевода и/или перечисления проинкассированной торговой выручки, других поступлений наличных банкноты национальной валюты, поврежденные специальным раствором вследствие несанкционированного вмешательства в спецустройства для хранения ценностей, для исследования.

4. Банк (филиал, отделение) при приеме через операционную кассу от физических и юридических лиц банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором, составляет справку об изъятии банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором, для проведения расследований и соответствующих исследований правоохранительными органами (приложение 24), на основании которой оформляется приходный внебалансовый ордер.

Банк (филиал, отделение) самостоятельно определяет количество экземпляров справки об изъятии банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором, для проведения расследований и соответствующих исследований правоохранительными органами,которая распечатывается.

5. Банк (филиал, отделение) в случае выявления во время перечисления проинкассированной торговой выручки, других поступлений наличных банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором, составляет акт о расхождениях, справку об изъятии банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором, для проведения расследований и соответствующих исследований правоохранительными органами.

6. Банк (филиал, отделение), который использует спецустройство для хранения ценностей, составляет на бланке в произвольной форме акт о срабатывании спецустройства для хранения ценностей, в котором указываются номинал и количество банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором, по каждому номиналу, сумма цифрами, дата срабатывания, обстоятельства обнаружения факта срабатывания спецустройства для хранения ценностей и причины повреждения банкнот [санкционированное, несанкционированное, непреднамеренное (в случае неосторожности) вмешательство в спецустройство или по техническим причинам].

Акт о срабатывании спецустройства для хранения ценностей подписывает руководитель банка (филиала, отделения) или лицо, которое его заменяет, главный бухгалтер банка (филиала) или лицо, которое его заменяет, а также работник банка (филиала, отделения), который обнаружил факт срабатывания спецустройства для хранения ценностей, и свидетельствует печатью банка (филиала, отделения).

Банк (филиал, отделение) самостоятельно определяет количество экземпляров акта о срабатывании спецустройства для хранения ценностей.

7. Банк (филиал, отделение) в течение трех рабочих дней передает спецсвязью изъятые в порядке, предусмотренном пунктами 3 - 5 настоящей главы, поврежденные специальным раствором банкноты национальной валюты в правоохранительные органы по месту нахождения банка (филиала, отделения) для проведения расследований и соответствующих исследований.

Банк (филиал, отделение) формирует для отправки в правоохранительные органы для проведения исследований пакет (мешочек), в который вместе с изъятыми поврежденными специальным раствором банкнотами национальной валюты вкладывает:

письмо банка (филиала, отделения) в произвольной форме, в котором указываются номинал, количество и сумма цифрами поврежденных специальным раствором банкнот национальной валюты по каждому номиналу;

экземпляр справки об изъятии банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором, для проведения расследований и соответствующих исследований правоохранительными органами;

экземпляр акта о срабатывании спецустройства для хранения ценностей (при наличии).

8. На пакет (мешочек) с поврежденными специальным раствором банкнотами национальной валюты оформляется ярлык с такими реквизитами: наименование банка (филиала, отделения), количество поврежденных специальным раствором банкнот национальной валюты, сумма цифрами по каждому номиналу, общая сумма цифрами и словами, дата упаковки, фамилия, инициалы и подпись кассового работника, который упаковывал пакет (мешочек).

Пакет опечатывается печатью банка (филиала, отделения), мешочек пломбируется пломбой.

9. Банк (филиал, отделение) не отправляет в правоохранительные органы банкноты национальной валюты, поврежденные специальным раствором вследствие непреднамеренного (в случае неосторожности) вмешательства в спецустройство для хранения ценностей или по техническим причинам.

10. Банк (филиал, отделение) о факте изъятия из обращения банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором, и передачи их в правоохранительные органы информирует соответствующее территориальное управление.

11. Территориальные управления принимают банкноты национальной валюты, поврежденные специальным раствором, к обмену на пригодные для обращения банкноты национальной валюты только от банков (филиалов), которые используют спецустройства, при наличии:

письма банка (филиала) в произвольной форме, в котором указываются номинал и количество банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором, сумма цифрами по каждому номиналу и общая сумма;

экземпляра акта о срабатывании спецустройства для хранения ценностей и подтверждающих документов об использовании спецустройств для хранения ценностей;

результатов исследования правоохранительных органов, подтверждающих наличие на банкнотах национальной валюты специального раствора и их соответствие предоставленным образцам [кроме фактов неумышленного (в случае неосторожности) вмешательства в спецустройство для хранения ценностей или по техническим причинам];

документов правоохранительных органов или суда (решений, определений) о принадлежности банку этих банкнот [кроме фактов неумышленного (в случае неосторожности) вмешательства в спецустройство для хранения ценностей или по техническим причинам].

12. Территориальные управления при условии наличия документов, определенных пунктом 11 настоящей главы, осуществляют обмен банкам (филиалам, отделениям) банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором, на пригодные к обращению банкноты национальной валюты путем зачисления соответствующей суммы банкнот, принятых к обмену, на корреспондентский счет банка (филиала).

13. Территориальные управления передают банкноты национальной валюты, поврежденные специальным раствором, которые обменены на пригодные к обращению, в Центральное хранилище как значительно изношенные в установленном порядке.

14. Территориальное управление (Центральное хранилище):

в случае выявления во время перечисления в упаковке банков (филиалов, отделений) банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором, оформляет акт о расхождениях в установленном порядке и справку об изъятии банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором, для проведения расследований и соответствующих исследований правоохранительными органами;

в течение пяти рабочих дней передает изъятые банкноты национальной валюты, поврежденные специальным раствором, в правоохранительные органы по месту нахождения банка (филиала, отделения) для проведения соответствующих исследований.

Территориальное управление (Центральное хранилище) формирует для отправки в правоохранительные органы для проведения исследований пакет (мешочек), в который вместе с изъятыми поврежденными специальным раствором банкнотами национальной валюты вкладывает:

письмо Национального банка Украины в произвольной форме, в котором указываются номинал, количество и сумма поврежденных специальным раствором банкнот национальной валюты по каждому номиналу, обстоятельства обнаружения и тому подобное;

экземпляр справки об изъятии банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором, для проведения расследований и соответствующих исследований правоохранительными органами.

15. На пакет (мешочек) оформляется ярлык с такими реквизитами: наименование территориального управления (Центральное хранилище), количество поврежденных специальным раствором банкнот национальной валюты, сумма цифрами по каждому номиналу, общая сумма цифрами и словами, дата упаковки, фамилия, инициалы и подпись кассового работника, который паковал пакет (мешочек).

Пакет опечатывается печатью территориального управления (Центрального хранилища), мешочек пломбируется пломбой.

Банкноты передаются по акту о передаче банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором (приложение

25), который является основанием для списания банкнот национальной валюты с внебалансового счета.

Банкноты национальной валюты, поврежденные специальным раствором, передаются представителям правоохранительных органов вместе с:

экземпляром справки об изъятии банкнот национальной валюты, поврежденных специальным раствором, для проведения расследований и соответствующих исследований правоохранительными органами;

экземпляром акта о срабатывании спецустройства для хранения ценностей (при наличии);

копией письма-информации от Национального банка Украины относительно фактов незаконного завладения спецустройствами для хранения ценностей (при наличии)".

5. В примечании приложения 8 слова "или финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

6. В колонке "Требования по заполнению реквизита" приложения 16:

слова "законодательством Украины о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" во всех падежах заменить словами "законодательством Украины о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" в соответствующих падежах;

абзац шестой строки "Плательщик" изложить в следующей редакции:

"При оформлении приходно-расходного кассового ордера на общую сумму выполненных кассовых операций в кассовой операции по оприходованию наличности, сданной инкассаторами, при наличии подписей инкассаторов в первичном документе о сдаче наличности и по кассовой операции по выдаче наличных инкассаторам при наличии подписей инкассаторов в первичном документе о получении наличных этот реквизит не заполняется";

7. Приложения 20 и 21 изложить в редакции, которая прилагается.

8. Дополнить Инструкцию новыми приложениями 24 и 25, которые прилагаются.

Согласовано: Заместителем Председателя Национального банка Украины

Я.В.Смолий

Приложение 20

к Инструкции о ведении кассовых операций банками в Украине

(в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 19 февраля 2015 года №113)

_________________________________________________________________
(Наименование и местонахождение банка, наименование
и местонахождение учреждения Национального банка Украины)

Код банка ________
"___" ____________ ____ года _________________________________
(наименование и местонахождение
учреждения Национального банка
Украины)

Опись № _____
банкнот (монет) национальной валюты, которые направляются
для исследования с внебалансового счета № _______

№ п/п	Источник поступления банкноты (монеты*)	Дата поступления сомнительной банкноты (монеты)	Реквизиты банкноты			Результат исследования (Заполняет эксперт (специалист) Национального банка
			год	номинал	серийный номер	(платежная, подлежит обмену; неплатежная; неплатежная, намеренно повреждена с целью совершения уголовного правонарушения; повреждена во время чрезвычайного режима; поддельная) Начало формы Конец формы	Номер и дата акта об исследовании
1	2	3	4	5	6	7	8

Всего ______________ (______________________________) гривен.
(Цифрами) (прописью)

________________
* Наименование и местонахождение юридического лица или фамилия,
имя, отчество, место жительства физического лица [территориальное
управление отмечает также банк, который изъял сомнительную банкноту
(монету)].

____________________________ ___________ _____________________
(Должность ответственного лица (подпись) (фамилия, инициалы)
банка)

____________________________ ___________ _____________________
(Должность ответственного лица (подпись) (фамилия, инициалы)
банка)

____________________________ ___________ _____________________
(Должность ответственного лица (подпись) (фамилия, инициалы)
банка)
М.П.

Приняли инкассаторы:

_______________ ___________ _____________________
(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

_______________ ___________ _____________________
(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

_______________ ___________ _____________________
(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

(Обратная сторона)

Сдали (инкассаторы):

___________ ________ ___________________

(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

___________ ________ ___________________

(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

___________ ________ ___________________

(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

Приняли (материально ответственные
лица):

___________ ________ ___________________

(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

___________ ________ ___________________

(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

___________ ________ ___________________

(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

Результаты перерасчета и исследования
сомнительных банкнот (монет)

	Количество банкнот (Монет)	Сумма (грн.)
		цифрами	словами
Результаты перечисления в территориальном управлении (операционном департаменте), Центральном хранилище:
Всего
По результатам исследования в территориальном управлении (Центральном хранилище, Департаменте денежного обращения) признаны:
Платежными, Подлежащими обмену Неплатежными Неплатежными, Намеренно поврежденными с целью совершения уголовного правонарушения Поврежденными во время чрезвычайного режима Поддельными
Подлежат передаче для исследования в Департамент денежного обращения
ВСЕГО

Руководитель подразделения, __________ ____________________
в котором проводились (подпись) (фамилия, инициалы)
исследования

Эксперт (специалист) __________ ____________________
(подпись) (фамилия, инициалы)

Приложение 21

к Инструкции о ведении кассовых операций банками в Украине

(в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 19 февраля 2015 года №113)

_________________________________________________________________
[Наименование банка (филиала, отделения)]

_________________________________________________________________
(Местонахождение)

Код банка ________
"___" ____________ ____ года

Центральное хранилище
Национального банка Украины
ул. Пуховская, 7-а,
г. Киев, 02660

Опись № _____
банкнот иностранной валюты, которые направляются
для исследования с внебалансового счета № ________

№ п/п	Источник поступления банкноты*	Дата предъявления сомнительной банкноты	Наименование валюты	Год	Номинал	Серийный номер (другие реквизиты, которые имеются на банкноте)	Результаты исследования в Департаменте денежного обращения
							Заключение (настоящая, поддельная)	№ и дата акта об исследовании
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Всего ___________ (_________________________) по каждой валюте.
(Цифрами) (прописью)

________________
* Наименование и местонахождение юридического лица или фамилия,
имя, отчество, место жительства физического лица.

______________________ ________ ___________

Руководитель подразделения,
(должность ответственного (подпись) (фамилия, в котором проводились
лица банка) инициалы) исследования

______________________ ________ ___________ ________ ___________
(Должность ответственного (подпись) (фамилия, (подпись) (фамилия,
лица банка) инициалы) инициалы)

______________________ ________ ___________ Эксперт (специалист)
(должность ответственного (подпись) (фамилия,
лица банка) инициалы)

________ ___________
М.П. (подпись) (фамилия,
инициалы)

(Обратная сторона)

Сдали (инкассаторы): Приняли (материально
ответственные лица):

Сдали (инкассаторы):

___________ ________ ___________________

(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

___________ ________ ___________________

(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

___________ ________ ___________________

(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

Приняли (материально ответственные
лица):

___________ ________ ___________________

(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

___________ ________ ___________________

(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

___________ ________ ___________________

(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

Результаты пересчета банкнот иностранной валюты
в Центральном хранилище Национального банка Украины

Наименование валюты	Номинал	Количество банкнот (штук)	Сумма в абсолютных единицах валюты
			цифрами	прописью
ВСЕГО

Приложение 24

к Инструкции о ведении кассовых операций банками в Украине

(пункт 4 главы 5 раздела IV)

_________________________________________________________________
[Полное наименование и местонахождение, контактный телефон банка
(филиала), территориального управления
(Центральное хранилище), которое изымает банкноты]

Справка _____
об изъятии банкнот национальной валюты,
поврежденных специальным раствором,
для проведения расследований
и соответствующих исследований
правоохранительными органами

Эта справка выдана _______________________________________________
[фамилия, имя, отчество, место
жительства, паспортные данные (дата рождения,

_________________________________________________________________
Серия и номер паспорта, дата выдачи и наименование органа,
его выдавшего) при наличии паспорта

________________________________________________________________,
Физического лица или наименование и реквизиты юридического лица]

или _____________________________________________________________
(наименование и реквизиты банка (филиала, отделения)

обстоятельства обнаружения _____________________________________________
(при осуществлении перевода и/или
перечисления проинкассированной торговой выручки,
других поступлений и т.д.)

о том, что у него (нее) изъяты банкноты национальной валюты,
поврежденные специальным раствором, для проведения расследований
правоохранительными органами на общую сумму:

_________________________________________________________________
(Сумма цифрами и прописью)
в количестве ________________________________________________ штук
(цифрами и прописью)

в том числе (при наличии доступности):

№ п/п	Год	Номинал	Серийный номер

Удалил ___________ ________________________
работник банка (подпись) (фамилия, инициалы)
(филиала,

отделения)

Клиент (при наличии) ___________ ________________________
(подпись) (фамилия, инициалы)

"___" ____________ ____ года

Справка: банкноты, изъятые у физических и юридических лиц как
банкноты национальной валюты, поврежденные специальным раствором,
для проведения расследований и соответствующих исследований
правоохранительными органами, не обмениваются и не возвращаются.

Приложение 25

к Инструкции о ведении кассовых операций банками в Украине

Акт № _____
о передаче банкнот национальной валюты,
поврежденных специальным раствором

г. ____________ "___" ____________ ____ г.

______________________________ в лице ________________________
(наименование банка/учреждения (должность, фамилия, имя,
Национального банка Украины) отчество)

передает ______________________ в лице ________________________
(наименование (должность, фамилия, имя,
территориального подразделения отчество, номер служебного удостоверения)
Министерства внутренних
дел Украины)

банкноты национальной валюты, поврежденные специальным раствором, в
том числе (при наличии доступности):

№ п/п	Год	Номинал	Серийный номер	Количество

Всего: _________________ ______________________________________.
(Сумма цифрами) (сумма прописью)

Приложение: 1) банкноты в количестве _________ ______________ штук;
(цифрами) (прописью)
2) экземпляр справки об изъятии банкнот национальной
валюты, поврежденных специальным раствором, для проведения
расследований и соответствующих исследований правоохранительными органами;
3) экземпляр акта о срабатывании спецустройства (при
наличии);
4) копия письма-информации от Национального банка
Украины по фактам незаконного завладения спецустройствами (при
наличии).

Материально ответственные лица:

___________________ _________ ____________________;
(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

___________________ _________ ____________________;
(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

___________________ _________ ____________________.
(Должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

М.П.

Представитель территориального подразделения Министерства внутренних
дел Украины

______________ ____________________
(Подпись) (фамилия, инициалы)