Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ДИРЕКЦИИ ФОНДА ГАРАНТИРОВАНИЯ ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ УКРАИНЫ

от 23 июля 2012 года №11

Об утверждении Положения о порядке наложения административно-хозяйственных санкций Фондом гарантирования вкладов физических лиц

В соответствии с частью четвертой статьи 33, пунктом 13 раздела Х "Заключительные и переходные положения" Закона Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц" исполнительная дирекция Фонда гарантирования вкладов физических лиц РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке наложения административно-хозяйственных санкций Фондом гарантирования вкладов физических лиц (прилагается).

2. Отделу по вопросам стратегии и трансформации Фонда вместе с юридическим отделом обеспечить представление настоящего решения в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

3. Отделу связей с общественностью и международными организациями обеспечить размещение настоящего решения на официальной странице Фонда гарантирования вкладов физических лиц в сети Интернет после его государственной регистрации.

4. Настоящее решение вступает в силу одновременно со вступлением в силу Закона Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц", но не ранее дня официального опубликования настоящего решения.

Утверждено Решением исполнительной дирекции Фонда гарантирования вкладов физических лиц Украины от 23 июля 2012 года №11

Положение о порядке наложения административно-хозяйственных санкций Фондом гарантирования вкладов физических лиц

І. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии со статьей 33 Закона Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц" (далее - Закон) и определяет порядок и сроки рассмотрения Фондом гарантирования вкладов физических лиц (далее Фонд) дел о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц (далее правонарушение) и применения административно-хозяйственных санкций за такие нарушения.

1.2. Целью настоящего Положения является обеспечение соблюдения банками требований законодательства о системе гарантирования вкладов физических лиц.

1.3. Производство по делам о правонарушении, а также условия и порядок применения административно-хозяйственных санкций Фондом осуществляются с особенностями, установленными статьей 33 Закона и настоящим Положением.

1.4. Информация и данные о признаках правонарушения могут содержаться в:

материалах, полученных по результатам проверок, проведенных Фондом;

отчетности, которая подается банками в Фонд;

сообщениях, полученных от органов государственной власти, органов местного самоуправления и юридических лиц;

обращениях граждан;

сообщениях, опубликованных в средствах массовой информации;

других источниках.

1.5. Фонд применяет административно-хозяйственные санкции в соответствии со статьей 33 Закона.

Основанием для рассмотрения дела о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц является протокол о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц.

1.6. Уполномоченные работники Фонда, которые составляют протоколы о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц и/или рассматривают дела, в пределах своих полномочий обязаны в каждом случае выявления правонарушения принять все необходимые меры для документального закрепления факта правонарушения, всесторонне, полно и объективно исследовать обстоятельства дела, а также своевременно применить предусмотренные законодательством административно-хозяйственные санкции (далее - санкции) с учетом критериев существенности нарушений законодательства о системе гарантирования вкладов физических лиц.

1.7. Решение, принятое по результатам рассмотрения дела о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц, должно быть законным и обоснованным и должно основываться лишь на тех доказательствах, которые были исследованы во время рассмотрения дела.

Доказательствами в деле о правонарушении являются любые фактические данные, полученные в законном порядке, свидетельствующие о наличии или отсутствии правонарушения, и другие обстоятельства, имеющие значение для правильного решения дела.

1.8. В случае выявления нарушений законодательства, рассмотрение которых не принадлежит к компетенции Фонда, должностное лицо, которое составляет протокол о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц и/или рассматривает дело, отправляет соответствующие материалы в:

Национальный банк Украины;

соответствующие органы государственной власти или органы местного самоуправления, к компетенции которых принадлежит рассмотрение таких правонарушений.

1.9. Протокол о правонарушении, постановление о наложении штрафа, постановление о закрытии дела о правонарушении, предписание об устранении банком нарушений требований законодательства о гарантировании вкладов физических лиц, письменное предостережение считаются присланными (врученными) банка, привлекается к ответственности, если их вручено представителю банка под расписку, направлено по почте заказным письмом или отправлено средствами системы электронной почты Национального банка Украины.

Постановление о возбуждении дела о правонарушении, постановление о направлении дела о правонарушении на новое рассмотрение, постановление о приостановлении производства по делу о правонарушении, постановление о возобновлении производства по делу о правонарушении направляется банку, привлекаемого к ответственности, средствами системы электронной почты Национального банка Украины.

1.10. Штраф может быть наложен на банк в течение шести месяцев со дня выявления правонарушения, но не позже чем через три года со дня его совершения.

ІІ. Должностные лица Фонда, уполномоченные рассматривать дела о правонарушениях, и их полномочия

2.1. Рассмотрение дел о правонарушении осуществляется директором распорядителем Фонда или его заместителями (далее - должностное лицо, уполномоченное рассматривать дела) на основании протокола о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц.