Недействующая редакция. Принята: 18.02.2013 / Вступила в силу: 05.04.2013

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

Недействующая редакция, не действует с 31 мая 2013 года

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции Украины

14 сентября 2012 года

№1584/21896

РЕШЕНИЕ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ДИРЕКЦИИ ФОНДА ГАРАНТИРОВАНИЯ ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ УКРАИНЫ

от 23 июля 2012 года №11

Об утверждении Положения о порядке наложения административно-хозяйственных санкций Фондом гарантирования вкладов физических лиц

(В редакции Решения исполнительной дирекции Фонда гарантирования вкладов физических лиц Украины от 18.02.2013 №12)

В соответствии с частью четвертой статьи 33, пунктом 13 раздела Х "Заключительные и переходные положения" Закона Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц" исполнительная дирекция Фонда гарантирования вкладов физических лиц РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке наложения административно-хозяйственных санкций Фондом гарантирования вкладов физических лиц (прилагается).

2. Отделу по вопросам стратегии и трансформации Фонда вместе с юридическим отделом обеспечить представление настоящего решения в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

3. Отделу связей с общественностью и международными организациями обеспечить размещение настоящего решения на официальной странице Фонда гарантирования вкладов физических лиц в сети Интернет после его государственной регистрации.

4. Настоящее решение вступает в силу одновременно со вступлением в силу Закона Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц", но не ранее дня официального опубликования настоящего решения.

 

Директор-распорядитель О.И. Шарова

Утверждено Решением исполнительной дирекции Фонда гарантирования вкладов физических лиц Украины от 23 июля 2012 года №11

Положение о порядке наложения административно-хозяйственных санкций Фондом гарантирования вкладов физических лиц

І. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии со статьей 33 Закона Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц" (далее - Закон) и определяет порядок и сроки рассмотрения Фондом гарантирования вкладов физических лиц (далее Фонд) дел о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц (далее правонарушение) и применения административно-хозяйственных санкций за такие нарушения.

1.2. Целью настоящего Положения является обеспечение соблюдения банками требований законодательства о системе гарантирования вкладов физических лиц.

1.3. Производство по делам о правонарушении, а также условия и порядок применения административно-хозяйственных санкций Фондом осуществляются с особенностями, установленными статьей 33 Закона и настоящим Положением.

1.4. Информация и данные о признаках правонарушения могут содержаться в:

материалах, полученных по результатам проверок, проведенных Фондом;

отчетности, которая подается банками в Фонд;

сообщениях, полученных от органов государственной власти, органов местного самоуправления и юридических лиц;

обращениях граждан;

сообщениях, опубликованных в средствах массовой информации;

других источниках.

1.5. Фонд применяет административно-хозяйственные санкции в соответствии со статьей 33 Закона.

Основанием для рассмотрения дела о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц является протокол о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц.

1.6. Уполномоченные работники Фонда, которые составляют протоколы о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц и/или рассматривают дела, в пределах своих полномочий обязаны в каждом случае выявления правонарушения принять все необходимые меры для документального закрепления факта правонарушения, всесторонне, полно и объективно исследовать обстоятельства дела, а также своевременно применить предусмотренные законодательством административно-хозяйственные санкции (далее - санкции).

1.7. Решение, принятое по результатам рассмотрения дела о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц, должно быть законным и обоснованным и должно основываться лишь на тех доказательствах, которые были исследованы во время рассмотрения дела.

Доказательствами в деле о правонарушении являются любые фактические данные, полученные в законном порядке, свидетельствующие о наличии или отсутствии правонарушения, и другие обстоятельства, имеющие значение для правильного решения дела.

1.8. В случае выявления нарушений законодательства, рассмотрение которых не принадлежит к компетенции Фонда, должностное лицо, которое составляет протокол о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц и/или рассматривает дело, отправляет соответствующие материалы в:

Национальный банк Украины;

соответствующие органы государственной власти или органы местного самоуправления, к компетенции которых принадлежит рассмотрение таких правонарушений.

1.9. Постановление о возбуждении дела о правонарушении, протокол о правонарушении, постановление о рассмотрении дела о правонарушении, постановление об остановке производства по делу о правонарушении, постановление о возобновлении производства по делу о правонарушении, постановление о наложении штрафа, постановление о закрытии дела о правонарушении, распоряжение об устранении банком нарушений требований законодательства о гарантировании вкладов физических лиц считаются отправленными (врученными) банку, который привлекается к ответственности, если они вручены руководителю банка под расписку или отправлены по почте заказным письмом.

(В пункт 1.9. внесены изменения в соответствии с Решением исполнительной дирекции Фонда гарантирования вкладов физических лиц Украины от 18.02.2013 №12)

(см. предыдущую редакцию)

1.10. Штраф может быть наложен на банк в течение шести месяцев со дня выявления правонарушения, но не позже чем через три года со дня его совершения.

ІІ. Должностные лица Фонда, уполномоченные рассматривать дела о правонарушениях, и их полномочия

2.1. Рассмотрение дел о правонарушении осуществляется директоромраспорядителем Фонда или его заместителями (далее - должностное лицо, уполномоченное рассматривать дела) на основании протокола о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц.

2.2. Должностное лицо, уполномоченное рассматривать дела, может применять санкции, предусмотренные частями первой - третьей статьи 33 Закона, в пределах своих полномочий и только при выполнения служебных обязанностей.

2.3. Директор-распорядитель Фонда (лицо, которое выполняет его полномочия) имеет право истребовать любое дело о правонарушении, которое находится в производстве заместителя директора-распорядителя Фонда, и передать его на рассмотрение другому заместителю или принять его в свое производство.

ІІІ. Составы правонарушений в сфере гарантирования вкладов физических лиц и виды административно-хозяйственных санкций за такие правонарушения

3.1. Фонд налагает на банки санкции за такие нарушения:

непредставление банком сведений Фонду, если представление таких сведений требуется Законом и/или нормативно-правовыми актами Фонда (часть первая статьи 33 Закона);

несвоевременное представление банком сведений Фонду, если представление таких сведений требуется Законом и/или нормативно-правовыми актами Фонда (часть первая статьи 33 Закона);

представление банком недостоверных сведений Фонду, если представление таких сведений требуется Законом и/или нормативно-правовыми актами Фонда (часть первая статьи 33 Закона);

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ДИРЕКЦИИ ФОНДА ГАРАНТИРОВАНИЯ ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ УКРАИНЫ Положение о порядке наложения административно-хозяйственных санкций Фондом гарантирования вкладов физических лиц І. Общие положения ІІ. Должностные лица Фонда, уполномоченные рассматривать дела о правонарушениях, и их полномочия ІІІ. Составы правонарушений в сфере гарантирования вкладов физических лиц и виды административно-хозяйственных санкций за такие правонарушения ІV. Производство по делам о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц V. Возбуждение дела о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц VI. Подготовка к рассмотрению дела о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц VII. Рассмотрение дел о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц VIII. Постановление по делу о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц ІХ.  Распоряжение об устранении банком нарушений требований
законодательства о гарантировании вкладов физических лиц
Х. Исполнение постановлений о наложении штрафов ХІ. Порядок оформления дела о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10