Дата обновления БД:
03.05.2024
Добавлено/обновлено документов:
14 / 74
Всего документов в БД:
133345
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
Зарегистрировано
Министерством юстиции Украины
14 сентября 2012 года
№1584/21896
РЕШЕНИЕ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ДИРЕКЦИИ ФОНДА ГАРАНТИРОВАНИЯ ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ УКРАИНЫ
от 23 июля 2012 года №11
Об утверждении Положения о порядке наложения административно-хозяйственных санкций Фондом гарантирования вкладов физических лиц
(В редакции Решений исполнительной дирекции Фонда гарантирования вкладов физических лиц Украины от 18.02.2013 г. №12, 11.04.2013 г. №22, 30.12.2013 г. №41, 04.09.2014 г. №83, 26.05.2016 г. №825, 17.01.2019 г. №100, 18.11.2021 г. №1162, 26.04.2022 г. №268)
В соответствии с частью четвертой статьи 33, пунктом 13 раздела Х "Заключительные и переходные положения" Закона Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц" исполнительная дирекция Фонда гарантирования вкладов физических лиц РЕШИЛА:
1. Утвердить Положение о порядке наложения административно-хозяйственных санкций Фондом гарантирования вкладов физических лиц (прилагается).
2. Отделу по вопросам стратегии и трансформации Фонда вместе с юридическим отделом обеспечить представление настоящего решения в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.
3. Отделу связей с общественностью и международными организациями обеспечить размещение настоящего решения на официальной странице Фонда гарантирования вкладов физических лиц в сети Интернет после его государственной регистрации.
4. Настоящее решение вступает в силу одновременно со вступлением в силу Закона Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц", но не ранее дня официального опубликования настоящего решения.
Директор-распорядитель
О.И.Шарова
Утверждено Решением исполнительной дирекции Фонда гарантирования вкладов физических лиц Украины от 23 июля 2012 года №11
Положение о порядке наложения административно-хозяйственных санкций Фондом гарантирования вкладов физических лиц
(В тексте настоящего Положения и приложений к нему после слов "отчество" дополнено словами "(при наличии)" в соответствии с Решением исполнительной дирекции Фонда гарантирования вкладов физических лиц Украины от 18.11.2021 №1162)
(см. предыдущую редакцию)
І. Общие положения
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии со статьей 33 Закона Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц" (далее - Закон) и определяет порядок и сроки рассмотрения Фондом гарантирования вкладов физических лиц (далее Фонд) дел о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц (далее правонарушение) и применения административно-хозяйственных санкций за такие нарушения.
1.2. Целью настоящего Положения является обеспечение соблюдения банками требований законодательства о системе гарантирования вкладов физических лиц.
1.3. Производство по делам о правонарушении, а также условия и порядок применения административно-хозяйственных санкций Фондом осуществляются с особенностями, установленными статьей 33 Закона и настоящим Положением.
1.4. Информация и данные о признаках правонарушения могут содержаться в:
материалах, полученных по результатам проверок, проведенных Фондом;
отчетности, которая подается банками в Фонд;
сообщениях, полученных от органов государственной власти, органов местного самоуправления и юридических лиц;
обращениях граждан;
сообщениях, опубликованных в средствах массовой информации;
других источниках.
1.5. Фонд применяет административно-хозяйственные санкции в соответствии со статьей 33 Закона.
Основанием для рассмотрения дела о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц является протокол о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц.
1.6. Уполномоченные работники Фонда, которые составляют протоколы о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц и/или рассматривают дела, в пределах своих полномочий обязаны в каждом случае выявления правонарушения принять все необходимые меры для документального закрепления факта правонарушения, всесторонне, полно и объективно исследовать обстоятельства дела, а также своевременно применить предусмотренные законодательством административно-хозяйственные санкции (далее - санкции) с учетом критериев существенности нарушений законодательства о системе гарантирования вкладов физических лиц.
(В пункт 1.6. внесены изменения в соответствии с Решением исполнительной дирекции Фонда гарантирования вкладов физических лиц Украины от 04.09.2014 г. №83)
(см. предыдущую редакцию)
1.7. Решение, принятое по результатам рассмотрения дела о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц, должно быть законным и обоснованным и должно основываться лишь на тех доказательствах, которые были исследованы во время рассмотрения дела.
Доказательствами в деле о правонарушении являются любые фактические данные, полученные в законном порядке, свидетельствующие о наличии или отсутствии правонарушения, и другие обстоятельства, имеющие значение для правильного решения дела.
1.8. В случае выявления нарушений законодательства, рассмотрение которых не принадлежит к компетенции Фонда, должностное лицо, которое составляет протокол о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц и/или рассматривает дело, отправляет соответствующие материалы в:
Национальный банк Украины;
соответствующие органы государственной власти или органы местного самоуправления, к компетенции которых принадлежит рассмотрение таких правонарушений.
1.9. Постановление о возбуждении дела о правонарушении, протокол о правонарушении, постановление о рассмотрении дела о правонарушении, постановление об остановке производства по делу о правонарушении, постановление о возобновлении производства по делу о правонарушении, постановление о наложении штрафа, постановление о закрытии дела о правонарушении, распоряжение об устранении банком нарушений требований законодательства о гарантировании вкладов физических лиц, письменное предупреждение считаются отправленными (врученными) банку, который привлекается к ответственности, если они вручены представителю банка под расписку или отправлены по почте заказным письмом.
(В пункт 1.9. внесены изменения в соответствии с Решениями исполнительной дирекции Фонда гарантирования вкладов физических лиц Украины от 18.02.2013 г. №12, 30.12.2013 г. №41, 04.09.2014 г. №83)
(см. предыдущую редакцию)
1.10. Штраф может быть наложен на банк в течение шести месяцев со дня выявления правонарушения, но не позже чем через три года со дня его совершения.
ІІ. Должностные лица Фонда, уполномоченные рассматривать дела о правонарушениях, и их полномочия
2.1. Рассмотрение дел о правонарушении осуществляется директором распорядителем Фонда или его заместителями (далее - должностное лицо, уполномоченное рассматривать дела) на основании протокола о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц.
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 23 ноября 2022 года