Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 17 июля 2001 года №276

Об утверждении Положения об организации и проведении инспекционных проверок

В соответствии со статьей 7 Закона Украины "О Национальном банке Украины" и Законом Украины "О банках и банковской деятельности" и с целью приведения нормативно-правовых актов Национального банка Украины в соответствии с требованиями Закона Украины "О банках и банковской деятельности" Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Положение об организации и проведении инспекционных проверок (далее - Положение), которое прилагается.

2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального банка Украины от 25.06.98 №246 "Об утверждении Положения о планировании выездных инспекций и Положения о порядке определения и применения комплексной рейтинговой оценки коммерческих банков по системе CAMEL" в части утверждения Положения о планировании выездных инспекций.

3. Генеральному департаменту банковского надзора (Андрущенко П.В.), территориальным управлениям Национального банка Украины обеспечить организацию планирования и проведения инспектирования банков и других лиц, на которых распространяется надзорная деятельность Национального банка Украины, в соответствии с требованиями этого Положения.

4. Контроль за исполнением этого постановления возложить на Генеральный департамент банковского надзора (Андрущенко П.В.) и начальников территориальных управлений Национального банка Украины.

5. Постановление вступает в силу через десять дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 17 июля 2001 года №276

Положение об организации и проведении инспекционных проверок

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках), с учетом директивы 2013/36/ЕС Европейского Парламента и Совета от 26 июня 2013 гожа о доступе к деятельности кредитных организаций и пруденциальном надзоре за деятельностью кредитных организаций и инвестиционных компаний, с учетом Основных принципов эффективного банковского надзора и рекомендаций Базельского Комитета по банковскому надзору с целью урегулирования процесса организации и проведения Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) инспекционных проверок.

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

1) дата инспекционной проверки/инспекции - дата, по состоянию на которую осуществляется инспекционная проверка;

2) справка о проверке - документ установленной формы, составленный инспектором по результатам инспекционной проверки отдельного вида/отдельных видов деятельности (операций) объекта проверки или аспектов деятельности/отдельных операций, осуществляемых объектом проверки;

3) отчет об инспекционной проверке - документ установленной формы о результатах проведенной инспекционной проверки объекта проверки, который формируется руководителем инспекционной группы с учетом справок о проверке и другой информации;

4) инспектор - уполномоченное Национальным банком на осуществление инспекционной проверки лицо, определенное в распорядительном акте Национального банка о проведении инспекционной проверки (далее - распорядительный акт Национального банка);

5) инспекционная проверка/инспектирование-проверка объекта проверки, проводимой уполномоченными Национальным банком лицами по его местонахождению и/или за его пределами путем удаленного доступа к документам, информации и систем автоматизации с использованием информационно-коммуникационных технологий;

6) интервью - метод сбора информации во время осуществления инспекционной проверки в форме беседы (разговора) с фиксацией вопросов и ответов;

6-1) квалифицированная электронная подпись ( далее-КЭП) - квалифицированная электронная подпись, созданная в соответствии с требованиями Закона Украины "Об электронных доверительных услугах";

7) руководитель инспекционной группы - работник структурного подразделения Национального банка, на которое возложена обязанность проведения инспекционных проверок, определенное в распорядительном акте Национального банка, который осуществляет непосредственное руководство процессом проверки инспекторами, подписывает отчет об инспекционной проверке, запросы и другие документы, которые составляются во время инспекционной проверки (при необходимости);

8) контактное лицо объекта проверки - должностное лицо объекта проверки, уполномоченное на обеспечение взаимодействия с инспекционной группой при проведении инспекционной проверки;

9) куратор проверки - должностное лицо Национального банка, определенное в распорядительном акте Национального банка, которое осуществляет общее руководство процессом проверки объекта проверки, координирует решения вопросов, возникающих при проверке и подписывает отчет об инспекционной проверке;

10) объект проверки-банк, его обособленное подразделение, филиал иностранного банка, другое лицо, которое охватывается надзорной деятельностью Национального банка в соответствии со статьей 72 Закона о банках;