База данных

Дата обновления БД:

14.07.2018

Добавлено/обновлено документов:

22 / 296

Всего документов в БД:

84222

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

15 августа 2001 года

№703/5894

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 17 июля 2001 года №276

Об утверждении Положения об организации и проведении инспекционных проверок

(В название внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 28.12.2017 г. №145)
(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Постановлений Правления Национального банка Украины от 20.05.2002 г. №186, 12.11.2003 г. №490, 20.10.2004 г. №493, 01.09.2005 г. №326, 28.09.2005 г. №346, 17.08.2006 г. №323, 10.08.2007 г. №293, 06.05.2009 г. №270, 13.10.2011 г. №366, 11.06.2012 г. №231 (см. сроки вступления в силу), 26.02.2013 г. №59, 30.09.2014 г. №614, 19.06.2015 г. №392, 30.03.2016 г. №208, 28.12.2017 г. №145, 02.05.2018 г. №47)

В соответствии со статьей 7 Закона Украины "О Национальном банке Украины" и Законом Украины "О банках и банковской деятельности" и с целью приведения нормативно-правовых актов Национального банка Украины в соответствии с требованиями Закона Украины "О банках и банковской деятельности" Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Положение об организации и проведении инспекционных проверок (далее - Положение), которое прилагается.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 28.12.2017 г. №145)
(см. предыдущую редакцию)

2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального банка Украины от 25.06.98 №246 "Об утверждении Положения о планировании выездных инспекций и Положения о порядке определения и применения комплексной рейтинговой оценки коммерческих банков по системе CAMEL" в части утверждения Положения о планировании выездных инспекций.

3. Генеральному департаменту банковского надзора (Андрущенко П.В.), территориальным управлениям Национального банка Украины обеспечить организацию планирования и проведения инспектирования банков и других лиц, на которых распространяется надзорная деятельность Национального банка Украины, в соответствии с требованиями этого Положения.

4. Контроль за исполнением этого постановления возложить на Генеральный департамент банковского надзора (Андрущенко П.В.) и начальников территориальных управлений Национального банка Украины.

5. Постановление вступает в силу через десять дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины.

Председатель

В.С.Стельмах

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 17 июля 2001 года №276

Положение об организации и проведении инспекционных проверок

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках), с учетом директивы 2013/36/ЕС Европейского Парламента и Совета от 26 июня 2013 гожа о доступе к деятельности кредитных организаций и пруденциальном надзоре за деятельностью кредитных организаций и инвестиционных компаний, с учетом Основных принципов эффективного банковского надзора и рекомендаций Базельского Комитета по банковскому надзору с целью урегулирования процесса организации и проведения Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) инспекционных проверок.

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

1) дата инспекционной проверки/инспекции - дата, по состоянию на которую осуществляется инспекционная проверка;

2) справка о проверке - документ установленной формы, составленный инспектором по результатам инспекционной проверки отдельного вида/отдельных видов деятельности (операций) объекта проверки или аспектов деятельности/отдельных операций, осуществляемых объектом проверки;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Правления Национального банка Украины от 17 июля 2001 года №276
"Об утверждении Положения о планировании и порядке проведения инспекционных проверок"

О документе

Номер документа:276
Дата принятия: 17/07/2001
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 703/5894 от 15/08/2001
Начало действия документа:26/08/2001
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 7 сентября 2001 года, №34, стр. 152, статья 1602, код акта 19807/2001.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 Постановление вступает в силу через десять дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины - с 26 августа 2001 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 02/05/2018  документом  Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменения в Положение об организации и проведении инспекционных проверок № 47 от 02/05/2018
Вступила в силу с: 04/05/2018


Редакция от 28/12/2017, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о планировании и порядке проведения инспекционных проверок... № 145 от 28/12/2017
Вступила в силу с: 04/01/2018


Редакция от 30/03/2016, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о планировании и порядке проведения инспекционных проверок № 208 от 30/03/2016
Вступила в силу с: 01/04/2016


Редакция от 19/06/2015, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 392 от 19/06/2015
Вступила в силу с: 23/06/2015


Редакция от 30/09/2014, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о планировании и порядке проведения инспекционных проверок № 614 от 30/09/2014
Вступила в силу с: 03/10/2014


Редакция от 26/02/2013, принята документом Постановление правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 59 от 26/02/2013
Вступила в силу с: 05/04/2013


Редакция от 26/02/2013, принята документом Постановление правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 59 от 26/02/2013
Вступила в силу с: 05/04/2013


Редакция от 11/06/2012, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о планировании и порядке проведения инспекционных проверок № 231 от 11/06/2012
Вступила в силу с: 23/08/2012


Редакция от 13/10/2011, принята документом Постановление правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о планировании и порядке проведения инспекционных проверок № 366 от 13/10/2011
Вступила в силу с: 10/01/2012


Редакция от 06/05/2009

Приложения к документу

Приложение 3 к Пост. от 28.12.2017 №145

Приложение 4 к Пост. от 28.12.2017 №145