Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 6 февраля 2024 №18

Об утверждении Изменений в Положение об организации и проведении инспекционных проверок

В соответствии со статьями 7, 15, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 2, 71, 72 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", учитывая пункт 7 раздела II Закона Украины от 22 ноября 2023 года №3498-IX "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно усовершенствования государственного регулирования рынков финансовых услуг", с целью совершенствования порядка проведения Национальным банком Украины инспекционных проверок Правления Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение об организации и проведении инспекционных проверок, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 17 июля 2001 года №276, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 15 августа 2001 года под №703/5894 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 28 декабря 2017 года №145) (с прилагаемыми изменениями).

2. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 6 февраля 2024 №18

Изменения в Положение об организации и проведении инспекционных проверок

1. В разделе I:

1) в пункте 2:

подпункт 5 изложить в следующей редакции:

"5) инспекционная проверка/инспектирование-проверка объекта проверки, проводимой уполномоченными Национальным банком лицами по его местонахождению и/или за его пределами путем удаленного доступа к документам, информации и систем автоматизации с использованием информационно-коммуникационных технологий;";

в подпункте 10 слова "объекты проверки-банки, их обособленные подразделения, филиалы иностранных банков и другие лица, которые охватываются" заменить словами "объект проверки-банк, его обособленное подразделение, филиал иностранного банка, другое лицо, которое охватывается";

2) в пункте 5 слова "Плановые инспекционные проверки объектов проверки осуществляются" заменить словами "Плановая инспекционная проверка объекта проверки осуществляется".

2. В пункте 14 раздела II:

1) подпункт 1 после слова "доступа" дополнить словами ", включая удаленный доступ с использованием информационно-коммуникационных технологий,";

2) подпункт 3 после слова "доступ" дополнить словами ", включая удаленный доступ с использованием информационно-коммуникационных технологий,";

3) абзац первый подпункта 5 после слова "получать" дополнить словами ", включая путем удаленного доступа с использованием информационно-коммуникационных технологий,";

4) пункт дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"9) присутствовать на общем собрании участников банка, заседаниях совета банка, правления банка и комитетов банка, а также на заседаниях коллегиальных органов участника банковской группы.".

3. В пункте 18 раздела III:

1) подпункты 1, 3 после слова "доступ" дополнить словами", включая удаленный доступ с использованием информационно-коммуникационных технологий,";

2) подпункты 9, 10 после слова "предоставление" дополнить словами ", включая путем удаленного доступа с использованием информационно-коммуникационных технологий,";

3) пункт дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"12) заблаговременно информировать руководителя инспекционной группы о проведении общего собрания участников банка, заседаний совета банка, правления банка, комитетов банка, обязательное образование которых определено Законом о банках/заседаний коллегиальных органов участника банковской группы с предоставлением информации о вопросах, которые планируются к рассмотрению, и обеспечивать возможность участия членов инспекционной группы в таких собраниях/заседаниях.".

4. В абзаце втором пункта 55 раздела IX слова "регулирование рынков" исключить.