ПОЛОЖЕНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 21 сентября 2023 года №825-П

О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда

Настоящее Положение на основании пункта 4 статьи 180, пункта 11 статьи 184.4-1, пункта 8 статьи 186.3-2 и пункта 6 статьи 189.79 Федерального закона от 26 октября 2002 года №127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" устанавливает случаи и порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда.

Глава 1. Общие положения

1.1. Банк России вправе провести проверку деятельности конкурсного управляющего кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда (далее при совместном упоминании - конкурсный управляющий) (далее - проверка) в следующих случаях:

поступление в Банк России сведений о нарушении конкурсным управляющим (требований нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов;

поступление в Банк России жалобы собрания кредиторов и (или) комитета кредиторов на действия (бездействие) конкурсного управляющего кредитной организации, страховой организации и (или) ходатайства об аннулировании аккредитации при Банке России арбитражного управляющего в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитных организаций (далее соответственно - аккредитованное лицо, аккредитация при Банке России);

поступление в Банк России сведений о недостоверности представляемой в Банк России отчетности ликвидируемой кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда;

нарушение конкурсным управляющим кредитной организации порядка составления и представления отчетности ликвидируемой кредитной организации, установленного Указанием Банка России от 5 июня 2017 года №4395-У "О перечне, формах и порядке составления и представления отчетности ликвидируемых кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" <1>;

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 22 августа 2017 года, регистрационный №47898.

нарушение конкурсным управляющим страховой организации порядка представления отчетности страховой организации, установленного Указанием Банка России от 13 июня 2017 года №4404-У "О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим" <1>;

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 22 августа 2017 года, регистрационный №47896.

нарушение конкурсным управляющим негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность по обязательному пенсионному страхованию, порядка предоставления отчетов и иной информации о ходе конкурсного производства негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность по обязательному пенсионному страхованию, установленного Указанием Банка России от 26 января 2016 года №3947-У "О порядке предоставления конкурсным управляющим отчетов, а также иной информации о ходе конкурсного производства в отношении негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность по обязательному пенсионному страхованию, и требованиях к их составу" <2>;

--------------------------------

<2> Зарегистрировано Минюстом России 3 марта 2016 года, регистрационный №41309.

несоблюдение конкурсным управляющим сроков осуществления мероприятий в ходе ликвидационных процедур, установленных Федеральным законом от 26 октября 2002 года №127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)");