Дата обновления БД:
28.03.2024
Добавлено/обновлено документов:
132 / 332
Всего документов в БД:
132538
Зарегистрировано
Министерством юстиции
Российской Федерации
22 августа 2017 года №47896
УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 13 июня 2017 года №4404-У
О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим
Настоящее Указание в соответствии с пунктами 5, 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона от 26 октября 2002 года №127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №43, ст. 4190; 2004, №35, ст. 3607; 2005, №1, ст. 18, ст. 46; №44, ст. 4471; 2006, №30, ст. 3292; №52, ст. 5497; 2007, №7, ст. 834; №18, ст. 2117; №30, ст. 3754; №41, ст. 4845; №49, ст. 6079; 2008, №30, ст. 3616; №49, ст. 5748; 2009, №1, ст. 4, ст. 14; №18, ст. 2153; №29, ст. 3632; №51, ст. 6160; №52, ст. 6450; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, №1, ст. 41; №7, ст. 905; №19, ст. 2708; №27, ст. 3880; №29, ст. 4301; №30, ст. 4576; №48, ст. 6728; №49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; №50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, №31, ст. 4333; №53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, №23, ст. 2871; №26, ст. 3207; №27, ст. 3477, ст. 3481; №30, ст. 4084; №51, ст. 6699; №52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, №11, ст. 1095, ст. 1098; №30, ст. 4217; №49, ст. 6914; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; №27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; №29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, №1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; №23, ст. 3296; №26, ст. 3891; №27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, №1, ст. 29; №18, ст. 2661; №25, ст. 3596) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)") устанавливает:
порядок и сроки направления конкурсным управляющим страховой организации (далее - конкурсный управляющий) в Банк России копии отчета о своей деятельности и копии отчета о результатах проведения конкурсного производства;
порядок представления конкурсным управляющим в Банк России бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации, а также информации о ходе конкурсного производства, в том числе отчета об использовании денежных средств должника, по запросу Банка России;
порядок изъятия конкурсным управляющим и передачи страховыми агентами и иными лицами, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации (далее - БСО), конкурсному управляющему БСО и иных документов, сохранность которых обязана обеспечить страховая организация в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, регулирующего страховую деятельность, и нормативных актов Банка России (далее - иные документы страховой организации);
порядок уничтожения конкурсным управляющим БСО.
Глава 1. Порядок и сроки направления конкурсным управляющим в Банк России копии отчета о своей деятельности и копии отчета о результатах проведения конкурсного производства
1.1. Конкурсный управляющий направляет в Банк России копию отчета о своей деятельности, составленного в соответствии со статьей 143 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", не позднее 30 календарных дней со дня рассмотрения указанного отчета собранием кредиторов (комитетом кредиторов) страховой организации.
1.2. Конкурсный управляющий направляет в Банк России копию отчета о результатах проведения конкурсного производства, составляемого в соответствии со статьей 147 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", в течение 1 рабочего дня со дня направления в соответствии с пунктом 1 статьи 147 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" указанного отчета в арбитражный суд.
1.3. Указанные в пунктах 1.1 - 1.2 настоящего Указания копии отчетов представляются конкурсным управляющим в Банк России путем направления электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года №63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №15, ст. 2036; №27, ст. 3880; 2012, №29, ст. 3988; 2013, №14, ст. 1668; №27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, №11, ст. 1098; №26, ст. 3390; 2016, №1, ст. 65; №26, ст. 3889) (далее - Федеральный закон "Об электронной подписи") по телекоммуникационным каналам связи, в том числе посредством информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", либо при отсутствии технической возможности - на бумажных носителях.
1.4. Представляемые конкурсным управляющим на бумажных носителях копии отчетов, указанные в пунктах 1.1 - 1.2 настоящего Указания, объем которых превышает 1 лист, должны быть прошиты, пронумерованы, а также должны содержать заверительную надпись конкурсного управляющего и печать страховой организации (при наличии печати).
Глава 2. Порядок представления конкурсным управляющим в Банк России бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации, а также информации о ходе конкурсного производства, в том числе отчета об использовании денежных средств должника по запросу Банка России
2.1. Конкурсный управляющий ежеквартально в течение 30 календарных дней по окончании квартала представляет в Банк России бухгалтерскую (финансовую) и статистическую отчетность страховой организации.
2.2. Конкурсный управляющий представляет в Банк России информацию о ходе конкурсного производства, в том числе отчет об использовании денежных средств должника по запросу Банка России в срок не позднее 15 рабочих дней со дня его получения.
2.3. Указанные в пунктах 2.1 - 2.2 настоящего Указания документы и информация представляются конкурсным управляющим в Банк России путем направления электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона "Об электронной подписи" по телекоммуникационным каналам связи, в том числе посредством информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", либо при отсутствии технической возможности - на бумажных носителях.
2.4. Представляемые конкурсным управляющим на бумажных носителях документы и информация, указанные в пунктах 2.1 - 2.2 настоящего Указания, объем которых превышает 1 лист, должны быть прошиты, пронумерованы, а также должны содержать заверительную надпись конкурсного управляющего и печать страховой организации (при наличии печати).
Глава 3. Порядок изъятия конкурсным управляющим и передачи страховыми агентами и иными лицами, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, конкурсному управляющему БСО и иных документов страховой организации
3.1. Конкурсный управляющий изымает, а страховые агенты и иные лица, которым были переданы БСО, передают БСО и иные документы страховой организации конкурсному управляющему по Акту приема-передачи БСО и иных документов страховой организации (приложение 1 к настоящему Указанию).
3.2. Определение количества, форм, серий и номеров БСО, переданных страховой организации, осуществляется конкурсным управляющим с учетом информации, получаемой от профессиональных объединений страховщиков или иных организаций, на которые в соответствии с федеральным законом возложена обязанность осуществления компенсационных выплат по соответствующим видам страхования, в том числе вследствие проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве страховой организации, или отзыва лицензии на осуществление страховой деятельности (далее - профессиональное объединение).
3.3. В случае выявления конкурсным управляющим несоответствия между количеством, формами, сериями и номерами БСО, определенным (определенными) в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Указания, и количеством, формами, сериями и номерами БСО, изъятых в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Указания, и (или) фактов, свидетельствующих об отсутствии иных документов страховой организации (далее - отсутствующие БСО и (или) иные документы страховой организации), конкурсный управляющий составляет Акт об отсутствии БСО и (или) иных документов страховой организации (приложение 2 к настоящему Положению).
3.4. Конкурсный управляющий представляет копию предусмотренного пунктом 3.3 настоящего Указания Акта об отсутствии БСО и (или) иных документов страховой организации в течение 3 рабочих дней после дня его составления в профессиональное объединение страховщиков, а также размещает сведения об отсутствующих БСО и (или) иных документах страховой организации на официальном сайте страховой организации и официальном сайте конкурсного управляющего в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
Глава 4. Порядок уничтожения конкурсным управляющим страховой организации БСО
4.1. Перед уничтожением БСО конкурсный управляющий осуществляет следующие действия:
проверяет фактическое наличие подлежащих уничтожению БСО путем их пересчета;
формирует список серий и номеров подлежащих уничтожению БСО;
направляет в профессиональное объединение страховщиков уведомление об участии не менее двух его представителей в предстоящем уничтожении БСО с указанием его места, даты и времени не менее чем за 10 рабочих дней до указанной в нем даты.
4.2. Уничтожение БСО осуществляется конкурсным управляющим до завершения конкурсного производства на основании составляемого им в двух экземплярах Акта об уничтожении БСО страховой организации (приложение 3 к настоящему Положению) в присутствии не менее двух представителей профессионального объединения страховщиков путем сжигания или измельчения БСО.
4.3. Один экземпляр предусмотренного пунктом 4.2 настоящего Указания Акта об уничтожении бланков строгой отчетности, подписанного конкурсным управляющим и представителями профессионального объединения страховщиков, в присутствии которых было осуществлено уничтожение БСО, направляется в профессиональное объединение страховщиков, второй - хранится в страховой организации.
Глава 5. Заключительные положения
5.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель Центрального банка Российской Федерации
Э.С.Набиуллина
Приложение 1
к Указанию Банка России от 13 июня 2017 года №4404-У "О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим"
Рекомендуемый образец
Акт приема-передачи БСО <1> и иных документов
страховой организации
_____________________________ __ _______________ 20__ г.
(место составления) (дата составления)
___________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, ИНН <2>, ОГРН <3> либо фамилия имя
и отчество (при наличии последнего) физического лица, ИНН (при наличии),
серия, номер документа, удостоверяющего личность страхового агента или
иного лица)
в лице ___________________________________________________________________,
(уполномоченный представитель юридического лица или лицо, которое
вправе действовать без доверенности от имени юридического лица)
действующего на основании ________________________________________________,
(наименование и реквизиты (при наличии)
документа, подтверждающего полномочия
представителя или лица, действующего
без доверенности)
и ______________________________________________, действующего на основании
(инициалы, фамилия конкурсного управляющего)
_________________________________, составили настоящий акт о нижеследующем.
(наименование и реквизиты
документа, подтверждающего
полномочия конкурсного
управляющего)
__________________________________________________________________________,
(инициалы, фамилия лица, передающего БСО и иные документы страховой
организации)
передал, а ________________________________________________________________
(инициалы, фамилия конкурсного управляющего)
принял оригиналы следующих документов:
--------------------------------
<1> Бланки строгой отчетности.
<2> Идентификационный номер налогоплательщика.
<3> Основной государственный регистрационный номер.
N |
Наименование документа |
Реквизиты документа <1> |
Срок действия документа <2> |
Количество страниц в документе <3> |
Состояние документа <4> |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
1 |
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
_____________ _____________________ _____________ _____________________
(подпись) (инициалы, фамилия) (подпись) (инициалы, фамилия)
М.П. (при наличии печати) М.П. (при наличии печати)
--------------------------------
<1> При передаче бланков строгой отчетности указываются их серии и номера.
<2> При передаче бланков строгой отчетности не заполняется.
<3> При передаче бланков строгой отчетности не заполняется.
<4> При передаче бланков строгой отчетности указывается "использован", "не использован", "испорчен".
Приложение 2
к Указанию Банка России от 13 июня 2017 года №4404-У "О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим"
Рекомендуемый образец
Акт об отсутствии БСО <1> и (или) иных документов
страховой организации
_____________________________ __ _______________ 20__ г.
(место составления) (дата составления)
___________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, ИНН <2>, ОГРН <3> либо фамилия имя
и отчество (при наличии последнего) физического лица, ИНН (при наличии),
серия, номер документа, удостоверяющего личность страхового агента или
иного лица)
в лице ___________________________________________________________________,
(уполномоченный представитель юридического лица или лицо,
которое вправе действовать без доверенности от имени
юридического лица)
действующего на основании ________________________________________________,
(наименование и реквизиты (при наличии)
документа, подтверждающего полномочия
представителя или лица, действующего
без доверенности)
и ________________________________________________________________________,
(инициалы, фамилия конкурсного управляющего)
действующего на основании ________________________________________________,
(наименование и реквизиты документа,
подтверждающего полномочия конкурсного
управляющего)
составили настоящий акт об отсутствии следующих БСО и иных документов
страховой организации:
Реквизиты отсутствующих БСО, подлежащих передаче, иных документов страховой организации <4> |
Примечание (перечисляются действия, осуществленные конкурсным управляющим для установления факта отсутствия БСО, подлежащих передаче, иных документов страховой организации) |
1 |
2 |
1 |
|
... |
|
_____________ _____________________ _____________ _____________________
(подпись) (инициалы, фамилия) (подпись) (инициалы, фамилия)
М.П. (при наличии печати) М.П. (при наличии печати)
--------------------------------
<1> Бланки строгой отчетности.
<2> Идентификационный номер налогоплательщика.
<3> Основной государственный регистрационный номер.
<4> При передаче бланков строгой отчетности указываются их серии и номера.
Приложение 3
к Указанию Банка России от 13 июня 2017 года №4404-У "О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим"
Рекомендуемый образец
Акт об уничтожении БСО <1> страховой организации
№__________ Экз. _______
_____________________________ __ _______________ 20__ г.
(место составления) (дата составления)
Наименование страховой организации ________________________________________
___________________________________________________________________________
Конкурсный управляющий в присутствии представителей профессионального
объединения страховщиков __________________________________________________
(фамилия имя и отчество (при наличии последнего)
полностью, наименование должности)
___________________________________________________________________________
(фамилия имя и отчество (при наличии последнего) полностью, наименование
должности)
осуществил уничтожение БСО путем __________________________________________
(применяемый способ уничтожения: сжигание
(измельчение)
в количестве ____________
(штук)
Список серий и номеров подлежащих уничтожению бланков строгой отчетности к
настоящему Акту прилагаются.
Конкурсный управляющий _________________________ ___________
(инициалы, фамилия) (подпись)
Представители профессионального
объединения страховщиков _________________________ ___________
(инициалы, фамилия) (подпись)
_________________________ ___________
(инициалы, фамилия) (подпись)
--------------------------------
<1> Бланки строгой отчетности.
Указание Центрального банка Российской Федерации от 13 июня 2017 года №4404-У
"О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим"
О документе
Номер документа: | 4404-У |
Дата принятия: | 13/06/2017 |
Состояние документа: | Действует |
Регистрация в МинЮсте: | № 47896 от 22/08/2017 |
Начало действия документа: | 08/09/2017 |
Органы эмитенты: |
Банки |
Опубликование документа
Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 28 августа 2017 года.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 5.1 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 8 сентября 2017 года.
О вступлении в силу документа смотри пункт 5.1