Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 5.1

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

22 августа 2017 года №47896

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 13 июня 2017 года №4404-У

О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим

Настоящее Указание в соответствии с пунктами 5, 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона от 26 октября 2002 года №127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №43, ст. 4190; 2004, №35, ст. 3607; 2005, №1, ст. 18, ст. 46; №44, ст. 4471; 2006, №30, ст. 3292; №52, ст. 5497; 2007, №7, ст. 834; №18, ст. 2117; №30, ст. 3754; №41, ст. 4845; №49, ст. 6079; 2008, №30, ст. 3616; №49, ст. 5748; 2009, №1, ст. 4, ст. 14; №18, ст. 2153; №29, ст. 3632; №51, ст. 6160; №52, ст. 6450; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, №1, ст. 41; №7, ст. 905; №19, ст. 2708; №27, ст. 3880; №29, ст. 4301; №30, ст. 4576; №48, ст. 6728; №49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; №50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, №31, ст. 4333; №53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, №23, ст. 2871; №26, ст. 3207; №27, ст. 3477, ст. 3481; №30, ст. 4084; №51, ст. 6699; №52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, №11, ст. 1095, ст. 1098; №30, ст. 4217; №49, ст. 6914; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; №27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; №29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, №1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; №23, ст. 3296; №26, ст. 3891; №27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, №1, ст. 29; №18, ст. 2661; №25, ст. 3596) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)") устанавливает:

порядок и сроки направления конкурсным управляющим страховой организации (далее - конкурсный управляющий) в Банк России копии отчета о своей деятельности и копии отчета о результатах проведения конкурсного производства;

порядок представления конкурсным управляющим в Банк России бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации, а также информации о ходе конкурсного производства, в том числе отчета об использовании денежных средств должника, по запросу Банка России;

порядок изъятия конкурсным управляющим и передачи страховыми агентами и иными лицами, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации (далее - БСО), конкурсному управляющему БСО и иных документов, сохранность которых обязана обеспечить страховая организация в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, регулирующего страховую деятельность, и нормативных актов Банка России (далее - иные документы страховой организации);

порядок уничтожения конкурсным управляющим БСО.

Глава 1. Порядок и сроки направления конкурсным управляющим в Банк России копии отчета о своей деятельности и копии отчета о результатах проведения конкурсного производства

1.1. Конкурсный управляющий направляет в Банк России копию отчета о своей деятельности, составленного в соответствии со статьей 143 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", не позднее 30 календарных дней со дня рассмотрения указанного отчета собранием кредиторов (комитетом кредиторов) страховой организации.

1.2. Конкурсный управляющий направляет в Банк России копию отчета о результатах проведения конкурсного производства, составляемого в соответствии со статьей 147 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", в течение 1 рабочего дня со дня направления в соответствии с пунктом 1 статьи 147 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" указанного отчета в арбитражный суд.

1.3. Указанные в пунктах 1.1 - 1.2 настоящего Указания копии отчетов представляются конкурсным управляющим в Банк России путем направления электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года №63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №15, ст. 2036; №27, ст. 3880; 2012, №29, ст. 3988; 2013, №14, ст. 1668; №27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, №11, ст. 1098; №26, ст. 3390; 2016, №1, ст. 65; №26, ст. 3889) (далее - Федеральный закон "Об электронной подписи") по телекоммуникационным каналам связи, в том числе посредством информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", либо при отсутствии технической возможности - на бумажных носителях.

1.4. Представляемые конкурсным управляющим на бумажных носителях копии отчетов, указанные в пунктах 1.1 - 1.2 настоящего Указания, объем которых превышает 1 лист, должны быть прошиты, пронумерованы, а также должны содержать заверительную надпись конкурсного управляющего и печать страховой организации (при наличии печати).

Глава 2. Порядок представления конкурсным управляющим в Банк России бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации, а также информации о ходе конкурсного производства, в том числе отчета об использовании денежных средств должника по запросу Банка России

2.1. Конкурсный управляющий ежеквартально в течение 30 календарных дней по окончании квартала представляет в Банк России бухгалтерскую (финансовую) и статистическую отчетность страховой организации.

2.2. Конкурсный управляющий представляет в Банк России информацию о ходе конкурсного производства, в том числе отчет об использовании денежных средств должника по запросу Банка России в срок не позднее 15 рабочих дней со дня его получения.

2.3. Указанные в пунктах 2.1 - 2.2 настоящего Указания документы и информация представляются конкурсным управляющим в Банк России путем направления электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона "Об электронной подписи" по телекоммуникационным каналам связи, в том числе посредством информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", либо при отсутствии технической возможности - на бумажных носителях.

2.4. Представляемые конкурсным управляющим на бумажных носителях документы и информация, указанные в пунктах 2.1 - 2.2 настоящего Указания, объем которых превышает 1 лист, должны быть прошиты, пронумерованы, а также должны содержать заверительную надпись конкурсного управляющего и печать страховой организации (при наличии печати).

Глава 3. Порядок изъятия конкурсным управляющим и передачи страховыми агентами и иными лицами, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, конкурсному управляющему БСО и иных документов страховой организации

3.1. Конкурсный управляющий изымает, а страховые агенты и иные лица, которым были переданы БСО, передают БСО и иные документы страховой организации конкурсному управляющему по Акту приема-передачи БСО и иных документов страховой организации (приложение 1 к настоящему Указанию).

3.2. Определение количества, форм, серий и номеров БСО, переданных страховой организации, осуществляется конкурсным управляющим с учетом информации, получаемой от профессиональных объединений страховщиков или иных организаций, на которые в соответствии с федеральным законом возложена обязанность осуществления компенсационных выплат по соответствующим видам страхования, в том числе вследствие проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве страховой организации, или отзыва лицензии на осуществление страховой деятельности (далее - профессиональное объединение).

3.3. В случае выявления конкурсным управляющим несоответствия между количеством, формами, сериями и номерами БСО, определенным (определенными) в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Указания, и количеством, формами, сериями и номерами БСО, изъятых в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Указания, и (или) фактов, свидетельствующих об отсутствии иных документов страховой организации (далее - отсутствующие БСО и (или) иные документы страховой организации), конкурсный управляющий составляет Акт об отсутствии БСО и (или) иных документов страховой организации (приложение 2 к настоящему Положению).

3.4. Конкурсный управляющий представляет копию предусмотренного пунктом 3.3 настоящего Указания Акта об отсутствии БСО и (или) иных документов страховой организации в течение 3 рабочих дней после дня его составления в профессиональное объединение страховщиков, а также размещает сведения об отсутствующих БСО и (или) иных документах страховой организации на официальном сайте страховой организации и официальном сайте конкурсного управляющего в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Глава 4. Порядок уничтожения конкурсным управляющим страховой организации БСО

4.1. Перед уничтожением БСО конкурсный управляющий осуществляет следующие действия:

проверяет фактическое наличие подлежащих уничтожению БСО путем их пересчета;

формирует список серий и номеров подлежащих уничтожению БСО;

направляет в профессиональное объединение страховщиков уведомление об участии не менее двух его представителей в предстоящем уничтожении БСО с указанием его места, даты и времени не менее чем за 10 рабочих дней до указанной в нем даты.

4.2. Уничтожение БСО осуществляется конкурсным управляющим до завершения конкурсного производства на основании составляемого им в двух экземплярах Акта об уничтожении БСО страховой организации (приложение 3 к настоящему Положению) в присутствии не менее двух представителей профессионального объединения страховщиков путем сжигания или измельчения БСО.

4.3. Один экземпляр предусмотренного пунктом 4.2 настоящего Указания Акта об уничтожении бланков строгой отчетности, подписанного конкурсным управляющим и представителями профессионального объединения страховщиков, в присутствии которых было осуществлено уничтожение БСО, направляется в профессиональное объединение страховщиков, второй - хранится в страховой организации.

Глава 5. Заключительные положения

5.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С.Набиуллина

Приложение 1

к Указанию Банка России от 13 июня 2017 года №4404-У "О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим"

Рекомендуемый образец

 

               Акт приема-передачи БСО <1> и иных документов

                                  страховой организации

 

_____________________________                    __ _______________ 20__ г.

       (место составления)                                 (дата составления)

 

___________________________________________________________________________

(полное наименование юридического лица, ИНН <2>, ОГРН <3> либо фамилия имя

и отчество (при наличии последнего) физического лица, ИНН (при наличии),

  серия, номер документа, удостоверяющего личность страхового агента или

                                                         иного лица)

в лице ___________________________________________________________________,

        (уполномоченный представитель юридического лица или лицо, которое

         вправе действовать без доверенности от имени юридического лица)

действующего на основании ________________________________________________,

                              (наименование и реквизиты (при наличии)

                               документа, подтверждающего полномочия

                               представителя или лица, действующего

                                         без доверенности)

и ______________________________________________, действующего на основании

   (инициалы, фамилия конкурсного управляющего)

_________________________________, составили настоящий акт о нижеследующем.

    (наименование и реквизиты

   документа, подтверждающего

     полномочия конкурсного

          управляющего)

__________________________________________________________________________,

    (инициалы, фамилия лица, передающего БСО и иные документы страховой

                               организации)

передал, а ________________________________________________________________

                     (инициалы, фамилия конкурсного управляющего)

принял оригиналы следующих документов:

    --------------------------------

    <1> Бланки строгой отчетности.

    <2> Идентификационный номер налогоплательщика.

    <3> Основной государственный регистрационный номер.

 

N

Наименование документа

Реквизиты документа <1>

Срок действия документа <2>

Количество страниц в документе <3>

Состояние документа <4>

1

2

3

4

5

6

1






...






 

_____________ _____________________     _____________ _____________________

    (подпись)      (инициалы, фамилия)          (подпись)       (инициалы, фамилия)

 

     М.П. (при наличии печати)               М.П. (при наличии печати)

 

--------------------------------

<1> При передаче бланков строгой отчетности указываются их серии и номера.

<2> При передаче бланков строгой отчетности не заполняется.

<3> При передаче бланков строгой отчетности не заполняется.

<4> При передаче бланков строгой отчетности указывается "использован", "не использован", "испорчен".

 

Приложение 2

к Указанию Банка России от 13 июня 2017 года №4404-У "О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим"

Рекомендуемый образец

 

             Акт об отсутствии БСО <1> и (или) иных документов

                                   страховой организации

 

_____________________________                    __ _______________ 20__ г.

       (место составления)                                (дата составления)

 

___________________________________________________________________________

(полное наименование юридического лица, ИНН <2>, ОГРН <3> либо фамилия имя

и отчество (при наличии последнего) физического лица, ИНН (при наличии),

  серия, номер документа, удостоверяющего личность страхового агента или

                                                        иного лица)

в лице ___________________________________________________________________,

            (уполномоченный представитель юридического лица или лицо,

                 которое вправе действовать без доверенности от имени

                                                юридического лица)

действующего на основании ________________________________________________,

                              (наименование и реквизиты (при наличии)

                               документа, подтверждающего полномочия

                               представителя или лица, действующего

                                               без доверенности)

и ________________________________________________________________________,

                (инициалы, фамилия конкурсного управляющего)

действующего на основании ________________________________________________,

                                (наименование и реквизиты документа,

                               подтверждающего полномочия конкурсного

                                                    управляющего)

составили  настоящий  акт  об  отсутствии  следующих  БСО и иных документов

страховой организации:

 

Реквизиты отсутствующих БСО, подлежащих передаче, иных документов страховой организации <4>

Примечание (перечисляются действия, осуществленные конкурсным управляющим для установления факта отсутствия БСО, подлежащих передаче, иных документов страховой организации)

1

2

1


...


 

_____________ _____________________     _____________ _____________________

    (подпись)      (инициалы, фамилия)          (подпись)      (инициалы, фамилия)

 

     М.П. (при наличии печати)               М.П. (при наличии печати)

 

--------------------------------

<1> Бланки строгой отчетности.

<2> Идентификационный номер налогоплательщика.

<3> Основной государственный регистрационный номер.

<4> При передаче бланков строгой отчетности указываются их серии и номера.

 

Приложение 3

к Указанию Банка России от 13 июня 2017 года №4404-У "О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим"

Рекомендуемый образец

 

             Акт об уничтожении БСО <1> страховой организации

 

            №__________                          Экз. _______

 

_____________________________                    __ _______________ 20__ г.

         (место составления)                               (дата составления)

 

Наименование страховой организации ________________________________________

___________________________________________________________________________

Конкурсный   управляющий  в  присутствии  представителей  профессионального

объединения страховщиков __________________________________________________

                          (фамилия имя и отчество (при наличии последнего)

                                полностью, наименование должности)

___________________________________________________________________________

(фамилия имя и отчество (при наличии последнего) полностью, наименование

                                                      должности)

осуществил уничтожение БСО путем __________________________________________

                                 (применяемый способ уничтожения: сжигание

                                               (измельчение)

в количестве ____________

                           (штук)

Список  серий и номеров подлежащих уничтожению бланков строгой отчетности к

настоящему Акту прилагаются.

 

Конкурсный управляющий             _________________________    ___________

                                                            (инициалы, фамилия)           (подпись)

 

Представители профессионального

объединения страховщиков           _________________________    ___________

                                                           (инициалы, фамилия)            (подпись)

                                   _________________________    ___________

                                         (инициалы, фамилия)          (подпись)

 

--------------------------------

<1> Бланки строгой отчетности.

 

Глава 1. Порядок и сроки направления конкурсным управляющим в Банк России копии отчета о своей деятельности и копии отчета о результатах проведения конкурсного производства Глава 2. Порядок представления конкурсным управляющим в Банк России бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации, а также информации о ходе конкурсного производства, в том числе отчета об использовании денежных средств должника по запросу Банка России Глава 3. Порядок изъятия конкурсным управляющим и передачи страховыми агентами и иными лицами, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, конкурсному управляющему БСО и иных документов страховой организации Глава 4. Порядок уничтожения конкурсным управляющим страховой организации БСО Глава 5. Заключительные положения Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3

Указание Центрального банка Российской Федерации от 13 июня 2017 года №4404-У
"О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим"

О документе

Номер документа:4404-У
Дата принятия: 13/06/2017
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 47896 от 22/08/2017
Начало действия документа:08/09/2017
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 28 августа 2017 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5.1 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 8 сентября 2017 года.