База данных

Дата обновления БД:

26.02.2020

Добавлено/обновлено документов:

40 / 308

Всего документов в БД:

98259

Утратил силу

Документ утратил силу с 4 декабря 2015 года в соответствии с пунктом 4 Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам Республики Молдова от 26 августа 2015 года №49/3

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 17 декабря 2002 года №48/7

Об утверждении нормативных актов о брокерской и дилерской деятельности

(В редакции Постановлений Национальной комиссии по ценным бумагам Республики Молдова от 18.12.2003 г. №31/9, 17.03.2005 г. №13/5, 28.03.2006 г. №18/6)

В целях приведения нормативных актов, регулирующих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями действующего законодательства, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (Приложение N1).

2. Утвердить Типовой договор о брокерском обслуживании (Приложение N2).

3. Утвердить Типовое поручение (Приложение N3).

4. Аннулировать:

- Решение Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N20/2 от

10.08.1995 г. об утверждении Временного положения о брокерах (Официальный монитор Республики Молдова, 1996 г., N5-6, ст.6).

- Временную инструкцию о порядке приема поручений на продажу ценных бумаг на Фондовой бирже, утвержденную Государственной комиссией по рынку ценных бумаг 16.06.1995 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1996 г., N13, ст.15).

5. Участникам рынка ценных бумаг в течение одного месяца с даты вступления в силу настоящего положения следует привести свою деятельность в соответствие с его требованиями.

 

Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам

Ион Робу

Приложение №1

к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам Республики Молдова от 17 декабря 2002 года №48/7

Положение о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

1. Общие положения

1.1. Положение о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - положение ) утверждено на основании Закона о рынке ценных бумаг, Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам и других законодательных и нормативных актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг.

1.2. Нормы настоящего положения распространяются на деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, располагающих лицензиями на брокерскую и/или дилерскую деятельности, выданными Национальной комиссией по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия).

1.3. Положение устанавливает общие требования к брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, правила ее осуществления и ограничения к данным видам деятельности, требования к договору о брокерском обслуживании, ответственность за несоблюдение норм, установленных в соответствии с действующими законодательными и нормативными актами.

1.4. Термины и понятия, используемые в настоящем положении, имеют следующие значения:

брокерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг брокером в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а в случае отсутствия в договоре указаний на полномочия поверенного или комиссионера - на основании доверенности на совершение указанных сделок;

дилерская деятельность - покупка ценных бумаг от своего имени и за свой счет для последующей их продажи в целях получения прибыли;

биржевой агент - физическое лицо, нанятое брокером или дилером, владеющее квалификационными сертификатами на право проведения операций с ценными бумагами, выданными Национальной комиссией и Фондовой биржей и которое получило разрешение Фондовой биржи на проведение деятельности, связанной со сделками с ценными бумагами в рамках Фондовой биржи;

расчетный агент - участник Национального депозитария ценных бумаг (депозитария фонда, банка-хранителя), который в соответствии с Правилами Национального депозитария ценных бумаг осуществляет расчеты по сделке, заключенной на Фондовой бирже другим участником в интересах клиента первого участника (инвестиционного фонда или иного институционального инвестора).

брокер - юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, который на основании лицензии, выданной Национальной комиссией, осуществляет брокерскую деятельность;

типовой договор - установленная Национальной комиссией модель договора по основным видам обслуживания участников рынка ценных бумаг. Выполнение условий такого договора является обязательным для заключивших его сторон. В него могут вводиться дополнительные условия, не противоречащие установленным нормам;

комиссионер - лицо, обязующееся через договор комиссии, по поручению другой стороны (комитента), заключить за вознаграждение соглашение или несколько соглашений от своего имени, но за счет комитента;

дилер - юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, который на основании лицензии, выданной Национальной комиссией, осуществляет дилерскую деятельность;

номинальный владелец ценных бумаг - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который владеет ценными бумагами от своего имени по поручению собственников или других номинальных владельцев ценных бумаг и не является собственником этих ценных бумаг;

инсайдер эмитента - лица, соответствующие одной из следующих категорий:

а) должностные лица эмитента, включая членов наблюдательного совета, совета директоров, правления, ревизионной комиссии и иных органов управления;

b) лица, контролирующие эмитента;

с) лица, которые в силу занимаемой должности, либо согласно договору, либо вследствие передачи соответствующего права эмитентом или другим его инсайдером имеют доступ к конфиденциальной информации;

d) физические лица, которые в течение последних шести месяцев каким-либо образом подпадали под действие пунктов а), b) или с);

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА Положение о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг 1. Общие положения 2. Общие требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг 3. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг 4. Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг 5. Ограничения брокерской деятельности 6. Договор о брокерском обслуживании 7. Права и обязанности брокера и клиента 8. Порядок предоставления поручений 9. Порядок исполнения, аннулирования и изменения поручений 10. Порядок проведения сделок 11. Операционные требования к брокерам и дилерам 12. Требования к ведению учета брокерами и дилерами 13. Требования к представлению отчетности брокером и дилером 14. Заключительные положения Типовой договор о брокерском обслуживании Типовое поручение

Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам Республики Молдова от 17 декабря 2002 года №48/7
"Об утверждении нормативных актов о брокерской и дилерской деятельности"

О документе

Номер документа:48/7
Дата принятия: 17/12/2002
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:14/02/2003
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:04/12/2015

Документ утратил силу с 4 декабря 2015 года в соответствии с пунктом 4 Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам Республики Молдова от 26 августа 2015 года №49/3

Опубликование документа

Официальный монитор Республики Молдова, №20-22, 14 февраля 2003 года, Ст.31.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 28/03/2006