Дата обновления БД:
26.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
131 / 316
Всего документов в БД:
133255
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ
от 27 ноября 2018 года №130
Об утверждении Правил применения перечня документов, образующихся в деятельности Национального банка Украины и банков Украины
Согласно статьям 7, 15, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Законам Украины "О Национальном архивном фонде и архивных учреждениях", "О системе гарантирования вкладов физических лиц", а также с целью систематизации и хранения документов, организации архивного дела и работы с документами в банковской системе Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Правила применения перечня документов, образующихся в деятельности Национального банка Украины и банков Украины, которые прилагаются.
2. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Борисенко Р.Н.
3. Постановление вступает в силу с 1 января 2019 года.
Председатель
Я.В.Смолий
|
Согласовано: Председателем Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку |
Т.И.Хромаев |
Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 27 ноября 2018 года №130
Правила применения перечня документов, образующихся в деятельности Национального банка Украины и банков Украины
1. Эти Правила разработаны согласно Законам Украины "О Национальном банке Украины", "О Национальном архивном фонде и архивных учреждениях", "О системе гарантирования вкладов физических лиц", Порядку образования и деятельности комиссий по проведению экспертизы ценности документов, утвержденному постановлением Кабинета Министров Украины от 8 августа 2007 года №1004 (с изменениями), Перечню типовых документов, создаваемых во время деятельности государственных органов и органов местного самоуправления, других учреждений, предприятий и организаций, с указанием сроков хранения документов, утвержденному приказом Министерства юстиции Украины от 12 апреля 2012 года №578/5, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 17 апреля 2012 года за №571/20884 (с изменениями) (далее - Перечень типовых документов), и Правилам организации делопроизводства и архивного хранения документов в государственных органах, органах местного самоуправления, на предприятиях, в учреждениях и организациях, утвержденным приказом Министерства юстиции Украины от 18 июня 2015 года №1000/5, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 22 июня 2015 года за №736/27181.
2. Эти Правила определяют:
1) организацию качественного пополнения Национального архивного фонда (дальше - НАФ) и используются во время формирования дел, подготовки номенклатуры дел, разработки схем систематизации документов, а также работы комиссий Национального банка Украины и банков Украины по проведению экспертизы ценности документов (далее - экспертные комиссии);
2) виды документов, создаваемых во время деятельности Национального банка Украины (далее - Национальный банк) и банков (далее - банки);
3) сроки хранения документов, независимо от вида носителя, на котором они составлены (бумажный, электронный).
3. Виды документов, порядковый номер строки, порядковый номер статьи, сроки архивного хранения документов, объяснения к срокам хранения документов указаны в Перечне документов, образующихся в деятельности Национального банка и банков с указанием сроков хранения (далее - Перечень), являющемся приложением к настоящим Правилам.
Перечень не содержит конкретных заголовков документов, а лишь определяет их виды. Перечень используется Национальным банком и банками при определении сроков хранения документов, их отбора на временное (до 10 лет включительно), длительное (более 10 лет) и постоянное хранение или для уничтожения.
В Перечень включены также отдельные виды типовых документов, определенные Перечнем типовых документов.
В Перечне строки имеют сквозную порядковую нумерацию (колонка 1), статьям присвоена единая сквозная нумерация (колонка 2) и приведены обобщенные названия видов документов (колонка 3). При объединении в одной статье разных документов по одному вопросу, имеющих одинаковый срок хранения, используется термин "документы", а в скобках раскрываются названия основных документов, включенных в статью.
4. Перечень построен по функционально-отраслевому признаку с учетом процессного подхода, он включает 50 глав и XIII разделов.
5. Сроки хранения документов в Перечне дифференцированы по трем группам:
1) в Национальном банке (колонка 4);
2) в банках, в деятельности которых создаются документы НАФ (колонка 5);
3) в банках и их обособленных подразделениях (филиалах, отделениях, представительствах), в деятельности которых не создаются документы НАФ (колонка 6).
Национальный банк и банки при определении сроков хранения документов должны учитывать все пояснения к статьям Перечня (колонка 7).
6. Сроки хранения документов, определенные в Перечне, являются минимальными и не подлежат сокращению. Сроки временного хранения отдельных видов документов в случае необходимости могут быть продлены по решению экспертных комиссий или экспертно-проверочных комиссий архивных учреждений (далее - ЭПК).
Отметка "ЭПК" рядом со сроком хранения документов, которая установлена в Перечне для некоторых видов документов, означает, что решение о внесении в НАФ или уничтожении этих документов принимают ЭПК.
Сроки хранения документов в филиалах, представительствах и отделениях банков применяются такие же, как в банках.
В случае определения сроков хранения дел в номенклатуре дел в каждой статье делается ссылка на соответствующий перечень, например:
Постоянно, ст. 16-а ТП (отметка "ТП" означает, что сроки хранения определены на основании Перечня типовых документов);
5 л., ст. 203 П (отметка "П" означает, что сроки хранения определены на основании Перечня).
7. Определение Национальным банком и банками сроков хранения документов, которые не указаны в Перечне, осуществляется в соответствии с Перечнем типовых документов.
8. Документы следует отбирать на архивное хранение в виде подлинников. Если нет оригиналов, то принимаются заверенные в установленном порядке копии соответствующих документов.
9. Экспертиза ценности документов в Национальном банке и банках осуществляется в соответствии с законодательством Украины.
Запрещается осуществлять уничтожение документов без предварительного проведения экспертизы их ценности.
10. Документы банка подлежат повторной экспертизе ценности в случае ликвидации банка и в зависимости от ее результатов, те из них, которые касаются прав граждан, передаются на архивное хранение в соответствии с законодательством Украины и нормативно-правовыми актами Национального банка.
11. При определении сроков хранения документов следует найти соответствующую статью Перечня или Перечня типовых документов и провести полистный просмотр дел. Отбор дел на архивное хранение или уничтожение только по заголовкам в номенклатуре дел, в описях или на обложках дел не допускается.
12. Исчисление сроков хранения документов производится с 1 января года, следующего за годом завершения их делопроизводством (например, исчисление срока хранения дел, завершенных делопроизводством в 2016 году, начинается с 01 января 2017 года).
13. Банки, в деятельности которых образуются документы НАФ, передают документы НАФ на постоянное хранение в государственных архивах в соответствии с законодательством Украины.
14. Контроль за правильностью применения Перечня осуществляют экспертные комиссии путем одобрения и представления в ЭПК государственных архивных учреждений документов, определенных законодательством Украины.
Директор Департамента обеспечения деятельности Национального банка Украины
Я.В.Ильницкий
|
Согласовано: Заместителем Председателя Национального банка Украины |
Р.Н.Борисенко |
Приложение
к Правилам применения перечня документов, образующихся в деятельности Национального банка Украины и банков Украины (пункт 3)
Перечень документов, образующихся в деятельности Национального банка Украины и банков Украины, с указанием сроков хранения
|
№ |
№ |
Виды документов |
Сроки хранения документов |
Пояснение | |||
|
в Национальном банке |
в банках | ||||||
|
в деятельности которых создаются документы НАФ |
в деятельности которых не создаются документы НАФ | ||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 | |
|
1 |
I. Организация системы управления | ||||||
|
2 |
1. Распорядительная деятельность | ||||||
|
3 |
1 |
Законы, постановления и другие акты Верховной Рады Украины; постановления, решения, иные акты комитетов и комиссий Верховной Рады Украины |
Пока не пройдет потребность-1 |
Пока не пройдет потребность-1 |
Пока не пройдет потребность-1 |
Касающиеся деятельности банка - постоянно-2 | |
|
4 |
2 |
Указы, распоряжения Президента Украины |
Пока не пройдет потребность-1 |
Пока не пройдет потребность-1 |
Пока не пройдет потребность-1 |
Касающиеся деятельности банка - постоянно-2 | |
|
5 |
3 |
Постановления, распоряжения Кабинета Министров Украины; распоряжения областных, районных, городских (города Киева), районных в городе Киеве государственных администраций |
Пока не пройдет потребность-1 |
Пока не пройдет потребность-1 |
Пока не пройдет потребность-1 |
Касающиеся деятельности банка - постоянно-2 | |
|
6 |
4 |
Проекты законодательных актов; инициативные предложения, внесенные на рассмотрение органов государственной власти; другие документы (справки, докладные записки, заключения, рецензии), касающиеся их разработки |
Постоянно-2 |
Постоянно-2 |
До ликвидации банка-3 |
| |
|
7 |
5 |
Поручения органов государственной власти, органов местного самоуправления; документы (справки, обзоры, докладные записки, расчеты), присланные к сведению |
Пока не пройдет потребность-1 |
Пока не пройдет потребность-1 |
Пока не пройдет потребность-1 |
| |
|
8 |
6 |
Постановления и решения Правления Национального банка |
Постоянно-2 |
- |
- |
| |
|
9 |
7 |
Протоколы заседаний Правления Национального банка и документы (презентационные материалы, докладные записки) к ним |
Постоянно-2 |
- |
- |
| |
|
10 |
8 |
Документы (замечания, предложения физических и юридических лиц, экспертные заключения) к проекту регуляторного акта, результаты анализа влияния регуляторного акта на рыночную среду, отчет об отслеживании результативности регуляторного акта Национального банка |
5 л. |
- |
- |
После признания утратившими силу регуляторных актов или их отмены | |
|
11 |
9 |
Поручения Председателя Национального банка, первого заместителя и заместителей Председателя Национального банка |
10 л. |
10 л. |
10 л. |
| |
|
12 |
10 |
Решения, протоколы государственного эксперта по вопросам тайн и документы (заключения, запросы, докладные записки) к ним |
Постоянно-2 |
Постоянно-2 |
До ликвидации банка-3 |
| |
|
13 |
11 |
Документы (протоколы заседаний, стенограммы) конференций, которые проводят руководители Национального банка и банков Украины |
5 л. |
5 л. |
5 л. |
| |
|
14 |
12 |
Документы (резолюции, постановления, решения, рекомендации, протоколы заседаний, стенограммы, программы, списки участников, прайс-листы) международных, общегосударственных, ведомственных конференций, конгрессов, совещаний, семинаров |
5 л. |
5 л. |
5 л. |
В банках, осуществляющих мероприятие, - постоянно-2 | |
|
15 |
13 |
Документы (проекты решений, постановлений, докладные записки) о подготовке заседаний Совета Национального банка, совета банка |
3 г. |
3 г. |
3 г. |
| |
|
16 |
14 |
Основные принципы денежно-кредитной политики |
Постоянно-2 |
- |
- |
| |
|
17 |
15 |
Документы (аналитические записки, справки, таблицы) по подготовке проекта Основных принципов денежно-кредитной политики |
5 л. |
- |
- |
| |
|
18 |
16 |
Постановления, решения, рекомендации, протоколы заседаний Совета Национального банка |
Постоянно-2 |
- |
- |
| |
|
19 |
17 |
Протоколы заседаний комитетов Национального банка |
Постоянно-2 |
- |
- |
| |
|
20 |
18 |
Протоколы заседаний аудиторского комитета Совета Национального банка |
Постоянно-2 |
- |
- |
| |
|
21 |
19 |
Протоколы постоянно действующих консультативных советов, комиссий, рабочих групп |
Постоянно-2 |
Постоянно-2 |
До ликвидации банка-3 |
| |
|
22 |
20 |
Приказы, распоряжения Национального банка и банков Украины: |
|
|
| ||
|
23 |
20-а |
по основной деятельности |
Постоянно-2 |
Постоянно-2 |
До ликвидации банка-3 |
Отправленные к сведению - пока не пройдет потребность-1 | |
|
24 |
20-б |
по кадровым вопросам (личному составу) о приеме на работу, перемещении по должности, переводе на другую работу, совместительство, увольнение; аттестация, повышение квалификации, стажировка, ежегодная оценка госслужащих, продление срока пребывания на государственной службе, предоставления и отмены доступа к государственной тайне; присвоение званий (повышение ранга, категории, разряда); изменение биографических данных; поощрения (награждение, премирование), оплата труда, начисление различных надбавок, доплат, материальной помощи; дополнительные отпуска за работу с вредными и тяжелыми условиями труда, за особый характер труда; социальные отпуска в связи с беременностью и родами, для ухода за ребенком до достижения им трехлетнего возраста, в связи с усыновлением ребенка; отпуска без сохранения заработной платы; долгосрочные (свыше 60 дней) командировки за границу и долгосрочные (свыше 30 дней) в пределах Украины; командировки для работников с тяжелыми, вредными и опасными условиями труда, в том числе по участию в ликвидации последствий техногенных катастроф и аварий |
75 г. |
75 г. |
75 г. |
| |
|
25 |
20-в |
по кадровым вопросам (личному составу) о командировках в пределах Украины и за границу; взыскания; повышение квалификации; стажировка; предоставление ежегодных основных и дополнительных отпусков, отпусков в связи с обучением, творческих отпусков |
5 л. |
5 л. |
5 л. |
| |
|
26 |
20-г |
по административно-хозяйственным вопросам (в том числе относительно режима работы подразделений, доступа в помещения, хранилища, передача функций и полномочий по осуществлению операций, ответственности за ценности, перемещение ценностей, назначение комиссий, возложении обязанностей, назначение ответственных лиц, проведение мероприятий) |
5 л. |
5 л. |
5 л. |
| |
|
27 |
21 |
Распоряжения по финансовым вопросам (экземпляр Б) об операциях с: |
|
|
| ||
|
28 |
21-а |
национальной валютой |
10 л. |
5 л. |
5 л. |
Экземпляр А распоряжения по финансовым вопросам - 5 лет | |
|
29 |
21-б |
иностранной валютой |
Постоянно-2 |
5 л. |
5 л. |
Экземпляр А распоряжения по финансовым вопросам - 15 лет для Национального банка | |
|
30 |
22 |
Документы [договоры, заявки, докладные записки, заключения, переписка, заявления/выдержки относительно обременения из Государственного реестра обременений движимого имущества (далее - ГРОДИ), распоряжения по финансовым вопросам (экземпляр Б)] относительно операции по предоставлению кредитов банкам и Фонду гарантирования вкладов физических лиц через соответствующие механизмы рефинансирования, операции прямого репо |
10 л. |
10 л. |
5 л. |
Экземпляр А распоряжения по финансовым вопросам - 5 лет для Национального банка | |
|
31 |
23 |
Документы Национального банка (распоряжения, ведомости) по финансовым вопросам осуществления операций по купле-продаже ценных бумаг на фондовом рынке |
10 л. |
- |
- |
Экземпляр А распоряжения по финансовым вопросам 5 лет | |
|
32 |
24 |
Распоряжение Национального банка по финансовым вопросам (экземпляр Б) о покупке валюты за счет эмиссионных средств для формирования золотовалютного резерва |
Постоянно-2 |
- |
- |
Экземпляр А распоряжения по финансовым вопросам 15 лет | |
|
33 |
25 |
Протоколы, решения общего собрания (учредителей, акционеров) |
Постоянно-2 |
Постоянно-2 |
До ликвидации банка-3 |
| |
|
34 |
26 |
Постановления/протоколы/решения правления, совета директоров, коллегиальных органов банка и документы к ним (докладные записки, справки) |
- |
Постоянно-2 |
До ликвидации банка-3 |
| |
|
35 |
27 |
Акты о нарушении внутреннего трудового распорядка |
1 г. |
1 г. |
1 г. |
| |
|
36 |
28 |
Журналы отпечатков, учета и выдачи печатей и штампов: |
|
|
| ||
|
37 |
28-а |
в подразделении делопроизводства или ином подразделении, ответственном за учет |
Постоянно-2 |
Постоянно-2 |
До ликвидации банка-3 |
| |
|
38 |
28-б |
для ведения других структурных подразделениях |
5 л. |
5 л. |
5 л. |
| |
|
39 |
29 |
Акты об уничтожении печатей и штампов, списании пломбиров |
3 г. |
3 г. |
3 г. |
Если нет журналов - постоянно-2 | |
|
40 |
30 |
Документы (расчеты, таблицы) по установлению тарифов на услуги (операций) |
5 л. |
5 л. |
5 л. |
После замены новыми | |
|
41 |
31 |
Наряды на копировально-множительные работы секретных документов |
1 г. |
1 г. |
1 г. |
| |
|
42 |
2. Организационные основы управления | ||||||
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 1 июля 2019 года