РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

от 9 октября 2007 года №2009

Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием и ее аннулировании

В соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, статьями 15, 21, 27 Закона Украины "Об ипотечных облигациях", статьями 4, 8, 11, 13 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьей 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О хозяйственных обществах", "О государственной регистрации юридических и физических лиц - предпринимателей", и другими нормативно-правовыми актами Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием и ее аннулирования (прилагается).

2. Установить, если заявитель намеревается осуществлять управление ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций, то заявление о выдаче лицензии и соответствующих документов принимается Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку к рассмотрению в случае вступления в силу нормативно-правовых актов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, регулирующих вопрос регистрации выпуска структурированных ипотечных облигаций, порядок ведения реестра ипотечного покрытия структурированных ипотечных облигаций и деятельность управителя ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций, разработанных в соответствии со статьями 4, 10, 26 Закона Украины "Об ипотечных облигациях".

3. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Ю. Назаренко обеспечить:

предоставление на регистрацию этого решения в Министерство юстиции Украины;

опубликование этого решения в соответствии с законодательством.

4. Это решение вступает в силу в установленном законодательством порядке.

5. Контроль за исполнением этого решения возложить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Ю. Назаренко.

Утверждены Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 9 октября 2007 года №2009

Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием и ее аннулирования

Этот Порядок разработан в соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, статьями 15, 21, 27 Закона Украины "Об ипотечных облигациях", статьями 4, 8, 11, 13 Закона Украины "О государственной регуляции рынка ценных бумаг в Украине", статьей 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О хозяйственных обществах", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей" и другими нормативно-правовыми актами.

Глава 1. Общие положения

1. Этот Порядок устанавливает процедуру и условия выдачи лицензии на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием, ее переоформления, выдачи дубликата и копии лицензии, перечень документов, которые прилагаются к заявлению о выдаче лицензии, ее переоформлении, выдаче дубликата и копии лицензии, основания и процедуру аннулирования лицензии, а также определяет квалификационные, организационные и технические требования, необходимые для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием.

2. В этом Порядке нижеприведенные термины употребляются в таком значении:

заявитель - небанковское финансовое учреждение, которое подает заявление о получении лицензии на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием и соответствующие документы, установленные этим Порядком;

владелец заявителя (лицензиата) - юридическое или физическое лицо, владеющее долей в уставном капитале заявителя (лицензиата);

собственный капитал - итог по разделу I. "Собственный капитал" пассива Баланса заявителя (лицензиата) по форме согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 N87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21.06.99 за N396/3689 (с изменениями) (далее - Положение (стандарт) бухгалтерского учета 2 "Баланс");

местонахождение заявителя (лицензиата) - адрес органа или лица, которые в соответствии с его учредительными документами или законом выступают от его имени (далее - исполнительный орган);

обособленное подразделение заявителя (лицензиата) - это его филиал или другое обособленное подразделение, которое расположено вне его местонахождения и осуществляет все или часть его функций относительно осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием;

специализированные структурные подразделения заявителя (лицензиата) - департамент, управление, отдел, сектор и тому подобное, которые являются неотъемлемой частью внутренней организационной структуры заявителя (лицензиата) или его обособленного подразделения и имеют иное местонахождение чем заявитель (лицензиат) или его обособленное подразделение;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом при осуществлении деятельности по управлению ипотечным покрытием;

лицензиат (управитель ипотечным покрытием) - небанковское финансовое учреждение, которое получило лицензию на деятельность по управлению ипотечным покрытием, выданную Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (дальше - Комиссия);

связанное лицо:

юридическое лицо, которое осуществляет контроль за соответствующим юридическим лицом или контролируется соответствующим юридическим лицом, или находится под общим контролем с таким юридическим лицом;

физическое лицо или члены его семьи, которые осуществляют контроль за соответствующим юридическим лицом. Членами семьи физического лица считаются его муж или жена, прямые родственники (дети или родители) физического лица, его мужа или жены, а также супруг или супруга любого прямого родственника физического лица;

должностное лицо соответствующего юридического лица, уполномоченное осуществлять от его имени юридические действия, направленные на установление, изменение или остановку правовых отношений, а также члены семьи такого лица;

осуществление контроля - владение непосредственно или через связанных лиц долей, составляющей не менее 20 процентов уставного капитала юридического лица, или управление наибольшим количеством голосов в органе управления юридического лица;

деятельность по управлению ипотечным покрытием - деятельность, которая осуществляется за вознаграждение небанковским финансовым учреждением согласно соответствующему договору об управлении ипотечным покрытием на основании соответствующей лицензии;

повторное нарушение законодательства о ценных бумагахсовершение лицензиатом в течение срока действия лицензии во второй раз нарушения после вынесения ему распоряжения об устранении нарушения законодательства о ценных бумагах (в том числе относительно деятельности по управлению ипотечным покрытием) и/или применения одной из санкций, предусмотренных законодательством относительно ценных бумаг;

аннулирование лицензии - лишение лицензиата Комиссией права на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием.

3. Выдачу лицензии на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием и ее аннулирование осуществляет Комиссия.

4. Заявитель (лицензиат) для обеспечения осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием должен иметь в собственности или в пользовании помещение, которое полностью отделено от помещений других юридических лиц по местонахождению, указанному в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица. Для обеспечения осуществления деятельности обособленным подразделением лицензиата на основании соответствующей копии лицензии или специализированным структурным подразделением лицензиата, которое является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеет другое местонахождение, лицензиат должен иметь в собственности или в пользовании помещение по местонахождению такого подразделения лицензиата.

Помещение, в котором заявитель (лицензиат) будет осуществлять или осуществляет деятельность по управлению ипотечным покрытием, должно иметь степень защиты, которая дает возможность хранить конфиденциальность информации относительно всех выпусков ипотечных облигаций и их ипотечного покрытия, которое получает управитель при выполнении своих функций.

Помещение считается полностью обособленным в случае, если оно не используется другими лицами, и это подтверждается документом, предусмотренным подпунктом 2.10 пункта 2 главы 2 этого Порядка.

Общая площадь помещения для осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием обычных ипотечных облигаций должна составлять не менее 20 кв.м, для осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций не меньше 50 кв.м, в том числе в случае совмещения деятельности по управлению ипотечным покрытием обычных ипотечных облигаций и деятельности по управлению ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций.

Кроме того, заявитель (лицензиат), который намеревается осуществлять управление ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций, должен иметь в собственности или пользовании помещения, которое включает отдельные комнаты, а именно операционный зал и архив.

Выполнение функций относительно ведения реестра ипотечного покрытия и обеспечения ведения реестра владельцев структурированных ипотечных облигаций должно осуществляться в операционном зале.