Недействующая редакция. Принята: 08.09.2011 / Вступила в силу: 30.09.2011

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

Недействующая редакция, не действует с 07.11.2011 г.

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции Украины

6 сентября 2011 г.

№1054/19792

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 15 августа 2011 года №281

Об утверждении Положения о порядке предоставления банкам и филиалам иностранных банков генеральных лицензий на осуществление валютных операций

В соответствии с требованиями Закона Украины от 15.02.2011 №3024-VI "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно регулирования деятельности банков", а также согласно закону Украины "О банках и банковской деятельности", статьям 7, 44 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Закону Украины "О финансовых услугах и государственного регулирования рынков финансовых услуг", статьям 5, 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19.02.93 №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" и законодательству Украины Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке предоставления банкам и филиалам иностранных банков генеральных лицензий на осуществление валютных операций, которое прилагается.

2. Внести в Перечень и тарифы услуг по регистрации учреждений банков, предоставлению лицензий (разрешений) на осуществление банковских операций, операций с валютными ценностями и других услуг, которые предоставляются Национальным банком Украины и его территориальными управлениями, утвержденные постановлением Правления Национального банка Украины от 12.08.2003 №333, зарегистрированные в Министерстве юстиции Украины 10.09.2003 за №787/8108 (с изменениями), следующие изменения:

2.1. Строку 25 изложить в такой редакции:

"
------------------------------------------------------------------
| 25 |Предоставление небанковскому финансовому | 1700 |
| |учреждению, национальному оператору | |
| |почтовой связи генеральной лицензии на | |
| |осуществление валютных операций (в том | |
| |числе в связи с намерением продолжать | |
| |осуществлять валютные операции после | |
| |окончания срока действия ранее | |
| |предоставленной генеральной лицензии или | |
| |в связи с расширением/изменением перечня | |
| |валютных операций, которые планируют | |
| |осуществлять небанковское финансовое | |
| |учреждение, национальный оператор | |
| |почтовой связи или в случае изменения | |
| |наименования, кода по ЕГРПОУ, | |
| |местонахождения небанковского | |
| |финансового учреждения, национального | |
| |оператора почтовой связи) | |
------------------------------------------------------------------
".

2.2. Строку 38 исключить.

2.3. Строку 59 изложить в такой редакции:

"
------------------------------------------------------------------
| 59 |Внесение изменений в ранее | В размере 50% |
| |предоставленную индивидуальную лицензию, | от тарифа на |
| |специальное разрешение и согласование на | выдачу |
| |осуществление операций с валютными |соответствующей|
| |ценностями |индивидуальной |
| | | лицензии, |
| | | разрешения |
| | | согласования |
------------------------------------------------------------------
".

2.4. Таблицу дополнить новой строкой следующего содержания:

"
------------------------------------------------------------------
| 86 |Предоставление банку, филиалу | 2210 |
| |иностранного банка генеральной лицензии | |
| |на осуществление валютных операций (в том| |
| |числе в связи с разширением/изменением | |
| |перечня валютных операций или в случае | |
| |изменения наименования, кода по ЕГРПОУ, | |
| |местонахождения банка, филиала | |
| |иностранного банка), за исключением | |
| |переоформления письменного разрешения на | |
| |осуществление операций с валютными | |
| |ценностями на генеральную лицензию на | |
| |осуществление валютных операций | |
------------------------------------------------------------------ "

3. Подпункт 1 пункта 2.3, пункт 2.4 главы 2, пункты 5.3-5.16 главы 5 и пункт 6 приложения 1 к Положению о порядке выдачи банкам банковских лицензий, письменных разрешений и лицензий на выполнение отдельных операций, утвержденному постановлением Правления Национального банка Украины от 17.07.2001 №275, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21.08.2001 за №730/5921 (с изменениями), исключить.

4. Департаменту контроля, методологии и лицензирования валютных операций (Пасенова Н.О.):

в месячный срок с даты вступления в силу настоящего постановления разработать график проведения переоформления письменных разрешений на право осуществления отдельных операций в части осуществления операций с валютными ценностями (далееписьменные разрешения) на генеральные лицензии на осуществление валютных операций, предусмотренные Декретом Кабинета Министров Украины от 19.02.93 №15-93 "О системе валютногоо регулирования и валютного контроля" (далее - генеральные лицензии), и довести его до ведома банков и филиалов иностранных банков;

в сроки, определенные абзацем четвертым пункта 1 раздела II Закона Украины от 15.02.2011 №3024-VI "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно регулирования деятельности банков", переоформить банкам ранее полученные письменные разрешения на генеральные лицензии.

5. Банкам согласно имеющимся у них письменным разрешениям определить перечень операций, на осуществление которых им необходимо иметь генеральную лицензию, и согласно графику проведения переоформления письменных разрешений на генеральные лицензии обратиться в Департамент контроля, методологии и лицензирования валютных операций с ходатайством о переоформлении имеющихся письменных разрешений на генеральные лицензии.

На банки, которые обратились в Департамент контроля, методологии и лицензирования валютных операций с ходатайством о переоформлении имеющихся письменных разрешений на генеральные лицензии (без расширения или изменения перечня валютных операций), на весь срок рассмотрения соответствующего ходатайства и принятия решения о переоформлении письменного разрешения не распространяются требования и специальные требования, установленные разделом III Положения о порядке предоставления банкам и филиалам иностранных банков генеральных лицензий на осуществление валютных операций.

6. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председатели Национального банка Украины Соркина И.В. и Департамент контроля, методологии и лицензирования валютных операций (Пасенова Н.О.).

7. Постановление вступает в силу со дня ее официального опубликования.

 

Председатель С.Г.Арбузов

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 15августа 2011 года №281

Положение о порядке предоставления банкам и филиалам иностранных банков генеральных лицензий на осуществление валютных операций

С целью повышения надежности и стабильности банковской системы Украины, развития рынков банковских, финансовых услуг и иной деятельности и обеспечения защиты интересов их участников, приведения нормативно-правовых актов в соответствие с Законом Украины от 15.02.2011 №3024-VI "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно регулирования деятельности банков", а также согласно закону Украины "О банках и банковской деятельности", статьям 7, 44 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Закону Украины "О финансовых услугах и государственного регулирования рынков финансовых услуг", статьям 5, 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19.02.93 №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" (далее - Декрет) Национальный банк Украины (далееНациональный банк) определяет порядок предоставления банкам и филиалам иностранных банков (далее - банки) генеральных лицензий на осуществление валютных операций.

I. Общие положения

1.1. В настоящем Положении термині употребляются в таком значении:

генеральная лицензия на осуществление валютных операций (далее - генеральная лицензия) - документ Национального банка, который предоставляется банкам и позволяет осуществлять валютные операции, не требующие индивидуальной лицензии;

дата отозвания генеральной лицензии - дата регистрации распоряжения Национального банка об отозвании генеральной лицензии;

дата поступления пакета документов - дата регистрации в Национальном банке путем проставления регистрационного индекса на сопроводительном листе к пакету документов, указанному в пункте 3.3 раздела III или в абзацах пятом - восьмом пункта 4.6 раздела IV настоящего Положения.

Другие термины и понятия в настоящем Положении употребляются в соответствии со значениями, приведенными в Законах Украины "О банках и банковской деятельности", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и Декрете.

1.2. Банк имеет право предоставлять банковские и иные финансовые услуги, предусмотренные Законами Украины "О банках и банковской деятельности", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", если они являются валютными операциями, только после получения генеральной лицензии согласно пункту 2 статьи 5 Декрета.

1.3. Банк осуществляет валютные операции по правилам и в порядке, определенным законодательством Украины, в том числе нормативно-правовыми актами Национального банка и разработанными в соответствии с ними внутренними положениями банка, а также в пределах перечня видов операций, указанных в генеральной лицензии.

Банк должен обеспечить выполнение обязательств по заключенным им договорам, в том числе договорам, заключенным им до даты получения распоряжения Национального банка об отозвании генеральной лицензии, с целью возврата валютных средств вкладчикам (основной суммы вклада и процентов).

1.4. Банк, получивший генеральную лицензию, обязан подавать отчетность о валютных операциях в порядке и сроки, которые определяются Национальным банком по согласованию с Государственной службой статистики Украины с учетом требований законодательства Украины.

1.5. Обособленные подразделения банка - филиалы, отделения - осуществляют операции в соответствии с утвержденным банком положением о филиале, отделении.

1.6. Банк не имеет права передавать генеральную лицензию третьим лицам.

II. Операции, которые может осуществлять банк на основании генеральной лицензии

Национальный банк предоставляет банкам генеральные лицензии для осуществления следующих валютных операций:

неторговые операции с валютными ценностями;

операции с наличной иностранной валютой и чеками (покупка, продажа, обмен, принятие на инкассо), которые осуществляются в кассах и пунктах обмена иностранной валюты банков;

операции с наличной иностранной валютой (покупка, продажа, обмен), которые осуществляются в пунктах обмена иностранной валюты, работающих на основании заключенных банками агентских договоров с юридическими лицами - резидентами;

ведение счетов клиентов (резидентов и нерезидентов) в иностранной валюте и клиентов - нерезидентов в денежной единице Украины;

ведение корреспондентских счетов банков (резидентов и нерезидентов) в иностранной валюте;

ведение корреспондентских счетов банков (нерезидентов) в денежной единице Украины;

открытие корреспондентских счетов в уполномоченных банках Украины в иностранной валюте и осуществление операций по ним;

открытие корреспондентских счетов в банках (нерезидентах) в иностранной валюте и осуществление операций по ним;

привлечение и размещение иностранной валюты на валютном рынке Украины;

привлечение и размещение иностранной валюты на международных рынках;

торговля иностранной валютой на валютном рынке Украины [за исключением операций с наличной иностранной валютой и чеками (покупка, продажа, обмен), которая осуществляется в кассах и пунктах обмена иностранной валюты банков и агентов];

торговля иностранной валютой на международных рынках;

привлечение и размещение банковских металлов на валютном рынке Украины;

привлечение и размещение банковских металлов на международных рынках;

торговля банковскими металлами на валютном рынке Украины;

торговля банковскими металлами на международных рынках;

валютные операции на валютном рынке Украины, которые относятся к финансовым услугам согласно статье 4 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и не указаны в абзацах втором - семнадцатом этого раздела;

валютные операции на международных рынках, которые относятся к финансовым услугам согласно статье 4 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и не указаны в абзацах втором - семнадцатом этого раздела.

III. Условия, при которых банк имеет право получить генеральную лицензию, и перечень документов, которые подаются им для ее получения

3.1. Национальный банк предоставляет банку генеральную лицензию на осуществление предусмотренных разделом II настоящего Положения операций при следующих условиях:

а) размер регулятивного капитала банка составляет 120 млн. гривень (за исключением тех видов деятельности, для которых Национальным банком в пункте 3.2 этого раздела установлены специальные требования);

б) банк не является объектом применения мер воздействия или штрафных санкций за нарушение требований банковского законодательства Украины, валютного законодательства Украины, законодательства Украины по вопросам регулирования рынков финансовых услуг в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка, в течение трех месяцев, предшествующих обращению банка в Национальный банк с ходатайством о предоставлении генеральной лицензии;

в) наличие утвержденных руководителем банка (уполномоченным им лицом) положений банка относительно выполнения соответствующих операций.

3.2. Банк для получения права на осуществление операций, указанных в абзацах одиннадцатом, тринадцатом, пятнадцатом, семнадцатом и девятнадцатом разделу II настоящего Положения, должен выполнять требования, установленные в подпунктах "б" и "в" пункта 3.1 этого раздела, а также отвечать таким специальным требованиям:

а) наличие генеральной лицензии на открытие корреспондентских счетов в банках (нерезидентах) в иностранной валюте и осуществление операций по ним;

б) размер регулятивного капитала банка составляет не менее 180 млн. гривень.

3.3. Банк для получения генеральной лицензии подает в Национальный банк такие документы:

а) ходатайство банка о предоставлении генеральной лицензии на осуществление валютных операций за подписью руководителя банка (уполномоченного им лица) (приложение 1);

б) соответствующие внутренние положения банка, регулирующие выполнение им операций, право на осуществление которых предоставляет ему генеральная лицензия, отвечающих требованиям законодательства Украины.

3.4. Руководитель банка (уполномоченное им лицо) удостоверяет своей подписью и отпечатком печати копии документов, которые подаются в Национальный банк.

IV. Порядок рассмотрения Национальным банком документов, поданных банком для получения генеральной лицензии

4.1. Национальный банк в течение 15 рабочих дней с даты поступления пакета документов от банка проверяет пакет документов относительно его комплектности в соответствии с перечнем, указанным в пункте 3.3 раздела III настоящего Положения, и соответствия условиям пунктов 3.1, 3.2 раздела III настоящего Положения.

Национальный банк по окончании установленного в абзаце первом этого пункта срока возвращает пакет документов банка с сопроводительным листом с обоснованием оснований возврата в случае отсутствия хотя бы одного документа из перечня, указанного в пункте 3.3 раздела III настоящего Положения, и/или несоответствия условиям пунктов 3.1, 3.2 раздела III настоящего Положения.

Национальный банк в течение пяти рабочих дней с даты поступления пакета документов посылает копию ходатайства банка о предоставлении генеральной лицензии Главному управлению по борьбе с организованной преступностью Министерства внутренних дел Украины и Главному управлению по борьбе с коррупцией и организованной преступностью Службы безопасности Украины (далее - специальные органы по борьбе с организованной преступностью).

4.2. Национальный банк в течение 30 рабочих дней с даты поступления пакета документов и с учетом полученных от специальных органов по борьбе с организованной преступностью заключений относительно предоставления генеральной лицензии принимает решение о предоставлении или отказе в предоставлении банку генеральной лицензии.

Национальный банк имеет право продлить срок рассмотрения документов до 50 рабочих дней, если заключения относительно предоставления генеральной лицензии от специальных органов по борьбе с организованной преступностью не поступят в течение срока, установленного в абзаце первом этого пункта.

4.3. Национальный банк в случае принятия Комиссией Национального банка Украины по вопросам надзора и регулирования деятельности банков решения о предоставлении банку генеральной лицензии (приложения 2, 3) оформляет ее на номерном бланке Национального банка с засвидетельствованием подписью Председателя Национального банка или уполномоченного им должностного лица Национального банка и отпечатком гербовой печати Национального банка.

4.4. Генеральная лицензия вступает в силу с даты проставления регистрационного номера на номерном бланке Национального банка, на котором она оформлена.

4.5. Национальный банк в случае принятия Комиссией Национального банка Украины по вопросам надзора и регулирования деятельности банков решения о предоставлении банку генеральной лицензии регистрирует ее в журнале регистрации генеральных лицензий и передает надлежащим образом оформленную генеральную лицензию под подпись уполномоченному представителю банка на основании надлежащим образом оформленной доверенности (кроме председателя правления банка) и предоставления копии платежного поручения, подтверждающего оплату за предоставление генеральной лицензии. Национальный банк посылает информацию относительно предоставления генеральной лицензии территориальному управлению Национального банка (далеетерриториальное управление) по местонахождению банка.

Банк осуществляет оплату за предоставление генеральной лицензии в размере, установленном нормативно-правовыми актами Национального банка.

4.6. Банк имеет право обратиться в Национальный банк с ходатайством о предоставлении новой генеральной лицензии в случае:

расширения/изменения перечня валютных операций, которые планирует осуществлять банк;

изменения наименования, кода по ЕГРПОУ, местонахождения банка.

Банк для получения новой генеральной лицензии должен подать в Национальный банк:

ходатайство банка о предоставлении новой генеральной лицензии на осуществление валютных операций в связи с расширением/изменением перечня валютных операций (приложение 4) или ходатайство банка о предоставлении новой генеральной лицензии на осуществление валютных операций в случае изменения наименования, кода по ЕГПОУ, местонахождения банка (приложение 5);

документ, определенный в подпункте "б" пункта 3.3 раздела III настоящего Положения, в случаях, предусмотренных абзацем вторым этого пункта;

копии документов, подтверждающих необходимость получения новой генеральной лицензии, в случаях, предусмотренных абзацем третьим этого пункта.

Банк подает в Национальный банк документы, предусмотренные абзацами пятымседьмым этого пункта, с соблюдением требований пункта 3.4 раздела III настоящего Положения.

Условиями для расширения указанного в генеральной лицензии перечня валютных операций является:

банк не является объектом применения мер воздействия или штрафных санкций за нарушение требований банковского законодательства Украины, валютного законодательства Украины, законодательства Украины по вопросам регулирования рынков финансовых услуг в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка, в течение трех месяцев, предшествующих обращению банка в Национальный банк с ходатайством о расширении перечня операций в генеральной лицензии;

соответствие регулятивного капитала банка общим (специальным) требованиям относительно определенного вида деятельности, установленным в разделе III настоящего Положения;

наличие внутреннего положения банка, регулирующего осуществление указанных операций и отвечающего требованиям законодательства Украины.

Национальный банк в течение 15 рабочих дней с даты поступления пакета документов от банка проверяет пакет документов относительно его комплектности:

в случаях, предусмотренных абзацем вторым этого пункта, в соответствии с перечнем, указанным в абзацах пятом, шестом этого пункта, и соответствия его условиям пунктов, 3.1, 3.2 раздела III настоящего Положения;

в случаях, предусмотренных абзацем третьим этого пункта, в соответствии с перечнем, указанным в абзацах пятом, седьмом этого пункта.

Национальный банк по окончании установленного в абзаце тринадцатом этого пункта срока возвращает пакет документов банка с сопроводительным листом с обоснованием оснований возврата в случае несоответствия пакета документов требованиям этого пункта.

Национальный банк посылает копию ходатайства банка о предоставлении новой генеральной лицензии специальным органам по борьбе с организованной преступностью.

Национальный банк согласно требованиям этого раздела рассматривает пакет документов и принимает решение о предоставлении или отказе в предоставлении банку новой генеральной лицензии.

Банк возвращает ранее предоставленную генеральную лицензию в случае принятия Национальным банком решения о предоставлении новой генеральной лицензии.

4.7. Национальный банк принимает решение об отказе в предоставлении генеральной лицензии, если:

а) размер регулятивного капитала банка не отвечает требованиям, установленным в разделе III настоящего Положения;

б) по результатам рассмотрения пакета документов установлено, что банк предоставил недостоверную или неполную информацию;

в) банк не выполнял требования настоящего Положения;

г) в течение трех месяцев, предшествующих дате поступления пакета документов, установлены факты нарушения (или при наличии у Национального банка документально подтвержденной информации от специальных органов по борьбе с организованной преступностью или органов государственной власти о нарушении) банком требований банковского законодательства Украины, валютного законодательства Украины, законодательства Украины по вопросам регулирования рынков финансовых услуг в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, в том числе-нормативно правовых актов Национального банка, и/или к банку применены меры воздействия или штрафные санкции за нарушение вышеупомянутого законодательства Украины.

Национальный банк в случае получения от специальных органов по борьбе с организованной преступностью негативных заключений относительно предоставления генеральной лицензии имеет право рассмотреть вопрос о предоставлении банку генеральной лицензии с учетом этих заключений.

Национальный банк извещает банк об отказе в предоставлении генеральной лицензии в письменной форме с указанием причин отказа.

4.8. Национальный банк отзывает генеральную лицензию в случае:

а) отозвания (ограничения, остановки или прекращения отдельных видов осуществляемых банком операций) банковской лицензии;

б) установления факта предоставления банком для получения генеральной лицензии документов, содержащих недостоверную информацию;

в) установления факта, что в банке нет регулятивного капитала в сумме, установленной разделом III настоящего Положения.

Национальный банк в случае установления фактов нарушений (или наличия у Национального банка документально подтвержденной информации от специальных органов по борьбе с организованной преступностью или органов государственной власти о нарушении) банком требований банковского законодательства, валютного законодательства Украины, законодательства Украины по вопросам регулирования рынков финансовых услуг в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка, и/или в случае применения к банку мер воздействия или штрафных санкций за нарушение вышеупомянутого законодательства Украины имеет право рассмотреть вопрос об отозвании в банке генеральной лицензии с учетом такой информации.

4.9. Национальный банк отзывает генеральную лицензию согласно распоряжению Национального банка (приложение 6).

Национальный банк извещает об отозвании генеральной лицензии:

владельца генеральной лицензии по указанному в ходатайстве о предоставлении генеральной лицензии местонахождению и территориальное управление по местонахождению банка в письменной форме (приложение 7) с указанием оснований;

банки Украины по электронной почте и общественность через средства массовой информации.

Банк обязан вернуть оригинал генеральной лицензии в десятидневный срок с даты ее отозвания.

Банк обязан прекратить указанные в генеральной лицензии операции с даты получения распоряжения Национального банка об отозвании генеральной лицензии.

Банк с даты получения распоряжения Национального банка об отозвании генеральной лицензии не может заключать новые договоры или продолжать действие уже заключенных договоров, предметом которых банковские и иные финансовые услуги, предусмотренные Законами Украины "О банках и банковской деятельности" и "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", если они являются валютными операциями.

4.10. Нарушение банком условий генеральной лицензии и/или нарушение требований настоящего Положения (в том числе осуществление валютных операций после отозвания Национальным банком генеральной лицензии) влечет за собой ответственность согласно законодательству Украины.

 

Директор Департамента контроля,

методологии и лицензирования валютных операций

Н.О.Пасенова

СОГЛАСОВАНО:

Заместитель Председателя

Национального банка Украины

И.В.Соркин

 

Приложение 1

к Положению о порядке предоставления банкам и филиалам иностранных банков генеральных лицензий на осуществление валютных операций

Ходатайство банка о предоставлении генеральной лицензии на осуществление валютных операций

  "__" _________ 20__ года №_____
Национальный банк Украины
Банк ______________________, код по ЕГРПОУ
_________________,
(наименование)
расположенный
__________________________________________________,
(местонахождение)
в лице руководителя банка (уполномоченного им лица)
_____________

________________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество)
действующего на основании устава банка, имеет
банковскую
лицензию от ________ № _________, обращается в
Национальный
банк Украины с просьбой о предоставлении генеральной
лицензии
на осуществление операций, предусмотренных разделом II
Положения
о порядке предоставления банкам и филиалам иностранных
банков
генеральных лицензий на осуществление валютных
операций,
утвержденного постановлением Правления Национального
банка
Украины от 15.08.2011 №281, а именно:

________________________________________________________________.
(перечень видов операций)
Размер регулятивного капитала банка отвечает
требованиям
Национального банка Украины и составляет ______ млн.грн.
Банк не является объектом применения мер воздействия
или
штрафных санкций за нарушение требований
банковского
законодательства Украины, валютного законодательства
Украины,
законодательства Украины по вопросам регулирования
рынков
финансовых услуг в сфере предотвращения и
противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем,
или финансированию терроризма, в том числе нормативно-
правовых
актов Национального банка Украины, в течение трех
месяцев,
предшествующих данному ходатайству о предоставлении
генеральной
лицензии.
Банк
____________________________________________________________
(наименование)
обеспечен необходимым оборудованием, компьютерной
техникой,
программным обеспечением и коммуникационными
средствами,
необходимыми для проведения валютных операций, на
право
осуществления которых подается данное ходатайство.
Прошу предоставить генеральную лицензию на
осуществление
валютных операций.
Я,
_________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество)
несу персональную ответственность за достоверность всех
поданных
документов. Мне известно, что предоставление
недостоверной
информации и укрывательство каких-либо сведений в связи с
данным
ходатайством и приложениями к нему влекут за собой
отказ в
предоставлении генеральной лицензии на осуществление
валютных
операций.
В случае возникновения каких-либо вопросов относительно
этого
ходатайства или документов, которые к нему
прилагаются,
прошу обращаться к
_____________________________________________.
(фамилия, местонахождение, номер
телефона)
Приложение: документ, указанный в подпункте "б" пункта
3.3
раздела III Положения о порядке предоставления банкам и
филиалам
иностранных банков генеральных лицензий на осуществление
валютных
операций, утвержденного постановлением Правления
Национального
банка Украины от 15.08.2011 №281.
Руководитель банка
(уполномоченное им лицо)
____________________________
(подпись, инициалы, фамилия)

Приложение 2

к Положению о порядкепредоставления банкам и филиаламиностранных банков генеральныхлицензий на осуществлениевалютных операций

Генеральная лицензия на осуществление валютных операций

от ____________ №____
Выдана
__________________________________________________________
(полное наименование банка; код за ЕДРПОУ;

______________________________________________________________
___
местонахождение)
на право осуществления валютных операций согласно приложению.
Владелец данной генеральной лицензии обязан
выполнять
установленные законодательством Украины и Национальным
банком
Украины требования относительно проведения указанных в
ней
валютных операций.
Генеральная лицензия не действительна без приложения.
Председатель Национального банка
Украины или уполномоченное им
должностное лицо Национального
банка Украины, которое по
распределению функциональных
обязанностей осуществляет общее
руководство Департаментом
контроля, методологии и
лицензирования валютных операций
____________________________
(подпись, инициалы, фамилия)
М.П.

Приложение 3

к Положению о порядкепредоставления банкам и филиаламиностранных банков генеральныхлицензий на осуществлениевалютных операций

Приложение к генеральной лицензии на осуществление валютных операций

от ____________ №____

_________________________________________________________________
(перечень видов операций из числа установленных разделом
II
Положения о порядке

_________________________________________________________________
предоставления банкам и филиалам иностранных банков
генеральных лицензий на осуществление валютных

_________________________________________________________________
операций, утвержденного постановлением Правления
Национального банка Украины

_________________________________________________________________
от 15.08.2011 №281)
Председатель Национального банка
Украины или уполномоченное им
должностное лицо Национального
банка Украины, которое по
распределению функциональных
обязанностей осуществляет общее
руководство Департаментом
контроля, методологии и
лицензирования валютных операций
____________________________
(подпись, инициалы, фамилия)
М.П.

Приложение 4

к Положению о порядкепредоставления банкам и филиаламиностранных банков генеральныхлицензий на осуществлениевалютных операций

Ходатайство банка о предоставлении новой генеральной лицензии на осуществление валютных операций в связи с расширением/изменением перечня валютных операций


"__" _________ 20__ года №_____
Национальный банк Украины
В связи с
_______________________________________________________
(указываются основания для обращения за
получением

_________________________________________________________________
новой генеральной лицензии, предусмотренные абзацем
вторым
пункта 4.6 раздела IV Положения о порядке

_________________________________________________________________
предоставления банкам и филиалам иностранных банков
генеральных лицензий на осуществление валютных

_________________________________________________________________
операций, утвержденного постановлением Правления
Национального банка Украины

_________________________________________________________________
от 15.08.2011 №281)
банк __________________________, код по ЕГРПОУ
_________________,
(наименование)
расположенный
__________________________________________________,
(местонахождение банка)
в лице руководителя банка (уполномоченного им лица)
_____________

________________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество)
действующего на основании устава банка, имеет
банковскую
лицензию от ________ № _________, обращается в
Национальный
банк Украины с просьбой о предоставлении генеральной
лицензии
на осуществление операций, предусмотренных разделом II
Положения
о порядке предоставления банкам и филиалам иностранных
банков
генеральных лицензий на осуществление валютных
операций,
утвержденного постановлением Правления Национального
банка
Украины от 15.08.2011 №281, а именно:

________________________________________________________________.
(перечень видов операций)
Размер регулятивного капитала банка отвечает
требованиям
Национального банка Украины и составляет ______ млн.грн.
Банк не является объектом применения мер воздействия
или
штрафных санкций за нарушение требований
банковского
законодательства Украины, валютного законодательства
Украины,
законодательства Украины по вопросам регулирования
рынков
финансовых услуг в сфере предотвращения и
противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
или
финансированию терроризма, в том числе нормативно-правовых
актов
Национального банка, в течение трех месяцев, предшествующих
этому
ходатайству.
Банк
____________________________________________________________
(полное наименование банка)
обеспечен необходимым оборудованием, компьютерной
техникой,
программным обеспечением и коммуникационными
средствами,
необходимыми для проведения валютных операций, на
право
осуществления которых подается данное ходатайство.
Прошу предоставить генеральную лицензию на
осуществление
валютных операций.
Я,
_____________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество)
несу персональную ответственность за достоверность всех
поданных
документов. Мне известно, что предоставление
недостоверной
информации и укрывательство каких-либо сведений в связи с
данным
ходатайством и приложениями к нему влечет за собой
отказ в
предоставлении генеральной лицензии на осуществление
валютных
операций.
В случае возникновения каких-либо вопросов
относительно 
данного ходатайства или документов, которые к нему
прилагаются,
прошу обращаться к
_________________________________________________________________.
(фамилия, инициалы, местонахождение, номер телефона)
Приложения: документы, указанные в абзаце шестом пункта
4.6
раздела IV Положения о порядке предоставления банкам и
филиалам
иностранных банков генеральных лицензий на осуществление
валютных
операций, утвержденного постановлением Правления
Национального
банка Украины от 15.08.2011 №281.
Руководитель банка
(уполномоченное им лицо)
____________________________
(подпись, инициалы, фамилия)

Приложение 5

к Положению о порядкепредоставления банкам и филиаламиностранных банков генеральныхлицензий на осуществлениевалютных операций

Ходатайство банка о предоставлении новой генеральной лицензии на осуществление валютных операций в случае изменения наименования, кода по ЕГРПОУ, местонахождения банка


"__" ________ 20__ года №____
Национальный банк Украины
В связи с
_______________________________________________________
(указываются основания для обращения за
получением

_________________________________________________________________
новой генеральной лицензии, предусмотренные абзацем
третьим
пункта 4.6 раздела IV Положения о порядке предоставления

_________________________________________________________________
банкам и филиалам иностранных банков генеральных
лицензий
на осуществление валютных

_________________________________________________________________
операций, утвержденного постановлением Правления
Национального банка Украины

_________________________________________________________________
от 15.08.2011 №281)
банк
___________________________________________________________,
(полное наименование банка)
расположенный
__________________________________________________,
(местонахождение банка)
в лице руководителя банка (уполномоченного им лица)
_____________

________________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество)
действующего на основании устава банка, обращается в
Национальный
банк Украины с просьбой вместо ранее предоставленной
генеральной
лицензии на осуществление валютных операций от _______
№____
предоставить новую генеральную лицензию на осуществление
валютных
операций.
Я,
_____________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество)
несу персональную ответственность за достоверность всех
поданных
документов. Мне известно, что предоставление
недостоверной
информации и укрывательство каких-либо сведений в связи с
данным
ходатайством и приложениями к нему влечет за собой
отказ в
предоставлении новой генеральной лицензии на
осуществление
валютных операций.
В случае возникновения каких-либо вопросов относительно
данного
ходатайства или документов, которые к нему
прилагаются,
прошу обращаться к
_____________________________________________.
(фамилия, инициалы, местонахождение, номер
телефона)
Приложения: документы, указанные в абзаце седьмом пункта
4.6
раздела IV Положения о порядке предоставления банкам и
филиалам
иностранных банков генеральных лицензий на осуществление
валютных
операций, утвержденного постановлением Правления
Национального
банка Украины от 15.08.2011 №281.
Руководитель банка
(уполномоченное им лицо)
____________________________
(подпись, инициалы, фамилия)

Приложение 6

к Положению о порядкепредоставления банкам и филиаламиностранных банков генеральныхлицензий на осуществлениевалютных операций

                    НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК УКРАИНЫ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
____________
№_______
(дата)
Об отозвании генеральной лицензии Национального банка Украины
1. На основании
_________________________________________________
(основание для отозвания генеральной лицензии

_________________________________________________________________
из числа указанных в пункте 4.8 раздела IV)
Положения о порядке предоставления банкам и филиалам
иностранных
банков генеральных лицензий на осуществление валютных
операций,
утвержденного постановлением Правления Национального
банка
Украины от 15.08.2011 №281, Национальный банк Украины
отзывает
генеральную лицензию от ____.____.20____ №_____ на
осуществление
валютных операций.
2. Департаменту контроля, методологии и лицензирования
валютных
операций в пятидневный срок с даты подписания
данного
распоряжения сообщить об отозвании генеральной лицензии
_________

________________________________________________________________.
(полное наименование банка)
3. Контроль за выполнением данного распоряжения возложить
на
директора Департамента контроля, методологии и
лицензирования
валютных операций
______________________________________________.
(инициалы, фамилия)
Председатель Национального банка
Украины или уполномоченное им
должностное лицо Национального
банка Украины, которое по
распределению функциональных
обязанностей осуществляет общее
руководство Департаментом
контроля, методологии и
лицензирования валютных операций
_____________________________
(подпись, инициалы, фамилия)
М.П.

Приложение 7

к Положению о порядкепредоставления банкам и филиаламиностранных банков генеральныхлицензий на осуществлениевалютных операций

____________________________
(владелец
генеральной лицензии)

____________________________
(местонахождение)
Копия:
____________________________
(территориальное
управление
Национального банка
Украины)
Национальный банк Украины сообщает следующее.
В связи с
_______________________________________________________
(указываются основания для отозвания генеральной
лицензии)
и на основании
__________________________________________________
(ссылка на абзацы пункта 4.8 раздела IV,
в которых указаны основания для

______________________________________________________________
___
отозвания генеральной лицензии)
Положения о порядке предоставления банкам и филиалам
иностранных
банков генеральных лицензий на осуществление
валютных
операций, утвержденного постановлением Правления
Национального
банка Украины от 15.08.2011 №281, согласно
распоряжению
Национального банка Украины от _______________ №
__________
генеральная лицензия от ______.______.20____ № _______
на
осуществление валютных операций (далее - генеральная
лицензия)
отзывается.
Оригинал генеральной лицензии в десятидневный срок с даты
ее
отозвания подлежит возврату Национальному банку Украины.
Председатель Национального банка
Украины или уполномоченное им
должностное лицо Национального
банка Украины, которое по
распределению функциональных
обязанностей осуществляет общее
руководство Департаментом
контроля, методологии и
лицензирования валютных операций
_____________________________
(подпись, инициалы, фамилия)
М.П.

Старая редакция
Перейти к действующей редакции