Дата обновления БД:
02.05.2024
Добавлено/обновлено документов:
38 / 110
Всего документов в БД:
133331
Зарегистрировано
Министерством юстиции
Республики Молдова
3 декабря 2012 года №902
ПОСТАНОВЛЕНИЕ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА
от 25 октября 2012 года №250
Об утверждении Регламента о Системе записей на счетах ценных бумаг
(В редакции Постановлений Административного совета Национального банка Республики Молдова от 26.12.2013 г. №273, 13.11.2014 г. №239)
На основании ст.11, 26 п.c) и ст.40 п.b) Закона о Национальном банке Молдовы №548-XIII от 21 июля 1995 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1995 г., №56-57, ст.624), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Регламент о Системе записей на счетах ценных бумаг согласно приложению.
2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 апреля 2013 г.
Председатель Административного совета Национального банка
Дорин Дрэгуцану
Приложение
к Постановлению Административного совета Национального банка Республики Молдова от 25 октября 2012 года №250
Регламент о Системе записей на счетах ценных бумаг
Глава I Общие положения
1. Настоящий регламент устанавливает общую нормативную базу, порядок организации и функционирования Системы записей на счетах ценных бумаг (в дальнейшем - СЗС), организованной и администрируемой Национальным банком Молдовы (Национальный банк) в соответствии с Законом о Национальном банке Молдовы №548-XIII от 21 июля 1995 г. и Законом о публичном долге, государственных гарантиях и государственном рекредитовании №419-XVI от 22 декабря 2006 года.
2. Требования настоящего регламента применяются к участникам СЗС, а также к инвесторам - юридическим и физическим лицам, собственникам данных ценных бумаг.
3. В настоящем регламенте используемые выражения и термины имеют следующие значения:
a) казначейские обязательства - государственные ценные бумаги, эмитируемые с дисконтом и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости, имеющие срок обращения до одного года (краткосрочные);
b) сертификаты Национального банка Молдовы (в дальнейшем - сертификаты НБМ) - ценные бумаги, эмитируемые Национальным банком с дисконтом и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости, имеющие срок обращения до одного года;
c) код ISIN - единый код, присвоенный каждой эмиссии ценных бумаг;
d) счета ценных бумаг - счета, открытые в СЗС для ведения учета дематериализованных ценных бумаг;
e) внутридневной кредит - кредит в форме снятия средств сверх остатка на расчетных счетах банков (овердрафт), предоставляемый Национальным банком в течение операционного дня для обеспечения своевременности осуществления расчетов и обеспеченный закладом ценных бумаг Национальному банку;
f) кредит овернайт - кредит, предоставляемый Национальным банком на одну ночь (овернайт) банкам для покрытия овердрафта, не погашенного на конец операционного дня, а также с целью удовлетворения временных потребностей в ликвидности и обеспеченный закладом ценных бумаг Национальному банку;
g) отчетная дата - дата, когда участники СЗС представляют Национальному банку информацию о текущих остатках ценных бумаг, находящихся в собственном портфеле и в портфелях клиентов;
h) DvP модель I - метод расчета с ценными бумагами, при котором как перевод денежных средств, так и перевод ценных бумаг осуществляются на валовой основе, соответственно, сделка за сделкой;
i) держатель - участник, который зарегистрировал и хранит ценные бумаги на счете клиентов (счет II или IV) в СЗС Национального банка от имени своих клиентов;
j) зарегистрированный держатель ценных бумаг - участник, чье имя (название) введено в СЗС на отчетную дату;
k) первичный дилер - согласно определению Регламента о размещении и выкупе государственных ценных бумаг в форме записей на счетах, утвержденного Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы №96 от 17 мая 2013 г., утвержденного Министерством финансов Республики Молдова №13/2-1/133 от 17 мая 2013 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2013 г., №125-129, ст.887);
l) формуляр перевода - документ, посредством которого участник СЗС просит перевести право собственности на ценные бумаги, зарегистрированные в СЗС, путем внесения записи в реестр их учета, согласно настоящему регламенту;
m) поставка против платежа (Delivery versus payment, DvP) - принцип, согласно которому конечный (окончательный) расчет сделки с ценными бумагами имеет место через окончательный (безотзывный и безусловный) перевод ценных бумаг от продавца к покупателю, если и только если произведен окончательный (безотзывный и безусловный) перевод денежных средств от покупателя к продавцу;
n) поставка без оплаты (Free of payment, FoP) - перевод ценных бумаг, который не связан с соответствующим переводом денежных средств;
o) предельный момент времени - момент, до которого в АСМП разрешено осуществление расчетов с ценными бумагами - время 16.30;
p) момент вхождения в систему формуляра перевода - момент блокирования ценных бумаг на счете продавца в СЗС;
q) государственные облигации - государственные ценные бумаги, эмитируемые с дисконтом, по номинальной стоимости или с премией, сроком один год и более, по которым эмитент периодически выплачивает проценты, исходя из фиксированной или плавающей процентной ставки в соответствии с условиями эмиссии, и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости;
r) операции REPO - операции продажи ценных бумаг с последующим их выкупом на определенную дату и по определенной цене, установленной на дату продажи;
s) участник - юридическое лицо, которое имеет, как минимум, один счет ценных бумаг в СЗС, поддерживаемой Национальным банком, а также текущий счет в Национальном банке;
t) уполномоченное лицо - сотрудник Национального банка Молдовы, имеющий право доступа к данным и передаче инструкций, относящихся к счетам, переводам и другим операциям на первом уровне в СЗС, или лицо, уполномоченное участником через доверенность, представленную Национальному банку, осуществлять операции с ценными бумагами на втором уровне в СЗС, высылать Национальному банку формуляры перевода и другую информацию;
u) собственник - лицо, которое зарегистрировало на свое имя ценные бумаги, учтенные на первом или втором уровне в СЗС;
v) автоматизированная система межбанковских платежей (АСМП) - система, предназначенная для осуществления межбанковских платежей в молдавских леях на территории Республики Молдова, включая расчеты на валовой основе, в режиме реального времени (система DBTR) и систему компенсации расчетов на нетто основе (система CDN);
w) cистема записей на счетах (СЗС) - система хранения и расчета ценных бумаг, организованная и администрируемая Национальным банком в соответствии с требованиями данного регламента;
x) ценная бумага в форме записи на счетах - ценная бумага, для которой выпуск, учет и подтверждение права собственности осуществляются путем регистрации на счетах, открытых в СЗС;
y) государственные ценные бумаги (ГЦБ) - ценные бумаги, выпущенные Министерством финансов Республики Молдова в виде казначейских обязательств и/или государственных облигаций.
(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Постановлением Административного совета Национального банка Республики Молдова от 26.12.2013 г. №273)
(см. предыдущую редакцию)
4. СЗС выполняет функцию депозитария ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов Республики Молдова и Национальным банком Молдовы в форме записи на счетах.
5. СЗС является системой косвенного владения ценными бумагами и представляет собой двухуровневую систему:
1) на первом уровне, организованном в Национальном банке, осуществляется регистрация ценных бумаг на имя каждого участника в отдельности;
2) на втором уровне СЗС, организованном в лицензированных банках и в центральном депозитарии, осуществляется регистрация ценных бумаг на имя каждого клиента - владельца ГЦБ в результате осуществления операций на первичном и вторичном рынках.
(В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Постановлением Административного совета Национального банка Республики Молдова от 26.12.2013 г. №273)
(см. предыдущую редакцию)
6. Национальный банк несет ответственность за регистрацию права собственности на ценные бумаги участников в СЗС, а участники несут ответственность за регистрацию права собственности ценных бумаг своих клиентов.
Недействующая редакция, не действует с 14 июля 2017 года