ПОСТАНОВЛЕНИЕ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 25 октября 2012 года №250

Об утверждении Регламента о Системе записей на счетах ценных бумаг

На основании ст.11, 26 п.c) и ст.40 п.b) Закона о Национальном банке Молдовы №548-XIII от 21 июля 1995 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1995 г., №56-57, ст.624), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Регламент о Системе записей на счетах ценных бумаг согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 апреля 2013 г.

Приложение

к Постановлению Административного совета Национального банка Республики Молдова от 25 октября 2012 года №250

Регламент о Системе записей на счетах ценных бумаг

Глава I Общие положения

1. Настоящий регламент устанавливает общую нормативную базу, порядок организации и функционирования Системы записей на счетах ценных бумаг (в дальнейшем -СЗС), организованной и администрируемой Национальным банком Молдовы в соответствии с Законом о Национальном банке Молдовы №548-XIII от 21 июля 1995 г. (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2015 г., №297-300, ст.544), с последующими изменениями и дополнениями, Законом о долге публичного сектора, государственных гарантиях и государственном рекредитовании №419-XVI от 22 декабря 2006 г. (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2014 г., №397-399, ст.704), с последующими изменениями и дополнениями, Законом об окончательности расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам №183 от 22 июля 2016 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2016 г., №306-313, ст.653), с последующими изменениями и дополнениями, и Законом о договорах о финансовом обеспечении №184 от 22 июля 2016 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2016 г., №306-313, ст.653).

2. Требования настоящего регламента применяются к участникам СЗС, а также к инвесторам - юридическим и физическим лицам, собственникам данных ценных бумаг.

3. В настоящем регламенте используемые выражения и термины имеют следующие значения:

a) казначейские обязательства - государственные ценные бумаги, эмитируемые с дисконтом и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости, имеющие срок обращения до одного года (краткосрочные);

b) сертификаты Национального банка Молдовы (в дальнейшем - сертификаты НБМ) - ценные бумаги, эмитируемые Национальным банком с дисконтом и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости, имеющие срок обращения до одного года;

c) код ISIN - единый код, присвоенный каждой эмиссии ценных бумаг;

с-1) код IBAN - последовательность символов, которые однозначно идентифицируют на международном уровне счет какого-либо банка, открытого в Национальном банке, позволяющего идентифицировать плательщика и бенефициара платежа в сделке;

d) счета ценных бумаг - счета, открытые в СЗС для ведения учета дематериализованных ценных бумаг;

e) внутридневной кредит - кредит в форме снятия средств сверх остатка на расчетных счетах банков (овердрафт), предоставляемый Национальным банком в течение операционного дня для обеспечения своевременности осуществления расчетов и обеспеченный ценными бумагами;

f) кредит овернайт - кредит, предоставляемый Национальным банком на одну ночь (овернайт) банкам для покрытия овердрафта, не погашенного на конец операционного дня, а также с целью удовлетворения временных потребностей в ликвидности и обеспеченный ценными бумагами;

g) отчетная дата - дата, когда участники СЗС представляют Национальному банку информацию о текущих остатках ценных бумаг, находящихся в собственном портфеле и в портфелях клиентов;

h) DvP модель I - метод расчета с ценными бумагами, при котором как перевод денежных средств, так и перевод ценных бумаг осуществляются на валовой основе, соответственно, сделка за сделкой;

i) держатель - участник, который зарегистрировал и ведет учет ценных бумаг на счете клиентов (счет II или IV) в СЗС Национального банка от имени своих клиентов;

j) зарегистрированный держатель ценных бумаг - участник, чье имя (название) введено в СЗС на отчетную дату;

k) первичный дилер - согласно определению Регламента о размещении и выкупе государственных ценных бумаг в форме записей на счетах, утвержденного Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы №96 от 17 мая 2013 г., утвержденного Министерством финансов Республики Молдова №13/2-1/133 от 17 мая 2013 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2013 г., №125-129, ст.887);

l) передаточное поручение - инструкция, посредством которой участник СЗС просит перевести право собственности на ценные бумаги, зарегистрированные в СЗС, путем внесения записи в реестр их учета, согласно настоящему регламенту;

m) поставка против платежа (Delivery versus payment, DvP) - принцип, согласно которому конечный (окончательный) расчет сделки с ценными бумагами имеет место через окончательный (безотзывный и безусловный) перевод ценных бумаг от продавца к покупателю, если и только если произведен окончательный (безотзывный и безусловный) перевод денежных средств от покупателя к продавцу;

n) поставка без оплаты (Free of payment, FoP) - перевод ценных бумаг, который не связан с соответствующим переводом денежных средств;

о) предельный момент времени - момент, до которого разрешена обработка определенных операций. Устанавливается СЗС путем указания в платежном поручении или для обработки различных видов инструкций в рамках соответствующих операций;

p) утратил силу;

q) государственные облигации - государственные ценные бумаги, эмитируемые с дисконтом, по номинальной стоимости или с премией, сроком один год и более, по которым эмитент периодически выплачивает проценты, исходя из фиксированной или плавающей процентной ставки в соответствии с условиями эмиссии, и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости;

r) операции REPO - операции продажи ценных бумаг с последующим их выкупом на определенную дату и по определенной цене, установленной на дату продажи;

s) участник - юридическое лицо, которое имеет, как минимум, один счет ценных бумаг в СЗС, поддерживаемой Национальным банком, а также текущий счет в Национальном банке;

t) уполномоченное лицо - сотрудник Национального банка Молдовы, имеющий право доступа к данным и передаче инструкций, относящихся к счетам, переводам и другим операциям на первом уровне в СЗС, или лицо, уполномоченное участником через доверенность, представленную Национальному банку, осуществлять операции с ценными бумагами на втором уровне в СЗС, высылать Национальному банку передаточные поручения и другую информацию;

u) собственник - лицо, которое зарегистрировало на свое имя ценные бумаги, учтенные на первом или втором уровне в СЗС;

v) автоматизированная система межбанковских платежей (АСМП) - система, предназначенная для осуществления межбанковских платежей в молдавских леях на территории Республики Молдова, включая расчеты на валовой основе, в режиме реального времени (система DBTR) и систему компенсации расчетов на нетто основе (система CDN);

w) cистема записей на счетах (СЗС) - система хранения и расчета ценных бумаг, организованная и администрируемая Национальным банком в соответствии с требованиями данного регламента;

x) ценная бумага в форме записи на счетах - ценная бумага, для которой выпуск, учет и подтверждение права собственности осуществляются путем регистрации на счетах, открытых в СЗС;

y) государственные ценные бумаги (ГЦБ) - ценные бумаги, выпущенные Министерством финансов Республики Молдова в виде казначейских обязательств и/или государственных облигаций.

3-1. В целях настоящего регламента используются также  понятия из:

1) Закона об окончательности расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам №183 от 22 июля 2016 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2016 г., №306-313, ст.653), с последующими изменениями и дополнениями;

2) Закона о договорах о финансовом обеспечении №184 от 22 июля 2016 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2016 г., №293-305, ст.622).