Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 26 февраля 2021 года №22

Об утверждении Положения об организации, проведении и оформлении результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг

Согласно статьям 7, 15, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 21, 22, 28 - 30 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", с целью урегулирования порядка проведения инспекционных проверок деятельности участников рынков небанковских финансовых услуг, регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины, Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Положение об организации, проведении и оформлении результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг, которое прилагается.

2. Признать утратившими силу:

1) распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, от 24 января 2019 года №102 "Об утверждении унифицированных форм актов, составляемых по результатам проведения плановых (внеплановых) мероприятий государственного надзора (контроля) по соблюдению субъектами хозяйствования требований законодательства в сфере хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 21 февраля 2019 года за №177/33148;

2) распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, от 31 октября 2019 года №2181 "Об утверждении Изменений в унифицированную форму Акта, составленного по результатам проведения планового (внепланового) мероприятия государственного надзора (контроля) по соблюдению субъектом хозяйствования требований законодательства в сфере хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), которые лицензируются", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 13 января 2020 года за №36/34319;

3) постановление Правления Национального банка Украины от 25 июня 2020 года №86 "Об обеспечении осуществления полномочий и выполнения функций по государственному регулированию и надзору в сфере рынков финансовых услуг по вопросам проведения проверок деятельности участников рынков финансовых услуг";

4) пункт 2 постановления Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2020 года №171 "Об утверждении Положения об осуществлении контроля за деятельностью бюро кредитных историй".

3. Департаменту выездных проверок (Денис Новиков) обеспечить организацию, проведение и оформление результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг, регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины, их аффилированных и связанных лиц, в соответствии с требованиями настоящего Положения.

4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 26 февраля 2021 года №22

Положение об организации, проведении и оформлении результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг

I. Общие положения

1. 1. Это Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальный банк Украины", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (далее - Закон о финансовых услугах), "О страховании", "О финансовых механизмах стимулирования экспортной деятельности", с целью урегулирования процесса организации, проведения и оформления результатов Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) инспекционных проверок деятельности участников рынков небанковских финансовых услуг (кроме потребителей финансовых услуг), по которым Национальный банк осуществляет надзор, их аффилированных и связанных лиц [для аффилированных лиц Экспортно-кредитного агентства (далее - ЕКА), кроме Кабинета Министров Украины, и для родственных лиц ЭКА, кроме юридических лиц, владельцем существенного участия в которых является государство].

2. В этом Положении термины употребляются в таком значении:

1) дата инспекционной проверки/инспектирования - дата, по состоянию на которую осуществляется инспекционная проверка;

2) справка о проверке - документ установленной формы, который составляется инспектором/инспекторами по результатам инспекционной проверки отдельного вида/отдельных видов деятельности (операций) объекта проверки или аспектам деятельности/отдельных операций, осуществляемых объектом проверки, форма которого утверждается уполномоченным должностным лицом Национального банка;