Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 8 июня 2017 года №51

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Согласно статьям 7, 15, 25, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 5, 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", с целью совершенствования нормативно-правовых актов Национального банка Украины Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Инструкцию о порядке выдачи индивидуальных лицензий на осуществление инвестиций за границу, утвержденную постановлением Правления Национального банка Украины от 16 марта 1999 года №122, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 26 апреля 1999 года за №259/3552 (с изменениями) (далее - Инструкция №122), которые прилагаются.

2. Внести в постановление Правления Национального банка Украины от 13 декабря 2016 года №410 "Об урегулировании ситуации на денежно-кредитном и валютном рынках Украины" (с изменениями) следующие изменения:

1) абзац второй пункта 4 изложить в следующей редакции:

"в иностранной валюте 1-й группы Классификатора иностранных валют и банковских металлов, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 04 февраля 1998 года №34 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 19 апреля 2016 года №269) (с изменениями) (далее - Классификатор) /российских рублях (независимо от суммы операции)";

2) подпункт 20 пункта 6 после абзаца пятого дополнить новым абзацем шестым следующего содержания:

"операций юридических лиц, которые осуществляются на основании индивидуальных лицензий Национального банка Украины на осуществление инвестиций за границу, при условии, что общая сумма операций в пределах одной индивидуальной лицензии в течение одного календарного года не превышает 2000000 долларов США (эквивалент этой суммы в другой валюте по официальному курсу гривны к иностранным валютам, установленным Национальным банком Украины на дату перечисления)".

В связи с этим абзац шестой считать абзацем седьмым.

3. Предоставление резидентам индивидуальных лицензий на осуществление инвестиций за границу на основании документов, поступивших в Национальный банк Украины до 11 июня 2017 года (включительно), осуществляется Национальным банком Украины в соответствии с требованиями Инструкции №122 без учета изменений, утвержденных пунктом 1 настоящего постановления.

4. Департаменту открытых рынков (Пономаренко С.В.) после официального опубликования довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе, а банкам Украины - до сведения клиентов.

5. Постановление вступает в силу с 12 июня 2017 года, кроме подпункта 1 пункта 2 этого постановления, который вступает в силу с 16 июня 2017 года. Пункт 2 этого постановления действует до принятия Национальным банком Украины отдельного постановления Правления Национального банка Украины при отсутствии признаков неустойчивого финансового состояния банковской системы, обстоятельств, угрожающих стабильности банковской и/или финансовой системы Украины.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 8 июня 2017 года №51

Изменения в Инструкцию о порядке выдачи индивидуальных лицензий на осуществление инвестиций за границу

1. В главе 2:

1) в пункте 2.1:

в подпункте 2 слова "нотариально заверенные" исключить;

подпункт 3 исключить.

В связи с этим подпункты 4 - 10 считать соответственно подпунктами 3 - 9;

в подпунктах 3 и 5 слова "нотариально заверенные" исключить;

подпункты 6 - 8 исключить.

В связи с этим подпункт 9 считать подпунктом 6;

во втором предложении подпункта 6 слова "и оттиском его печати" исключить;

2) пункт 2.2 изложить в следующей редакции:

"2.2. Для получения лицензии(й) в течение календарного года на осуществление инвестиции(й) на сумму более 50 000 долларов США (эквивалент этой суммы в другой иностранной валюте по официальному курсу гривны к иностранным валютам, установленному Национальным банком на день подачи заявления на получение лицензии) в пользу одного лица резидент, кроме документов, определенных пунктом 2.1 главы 2 настоящей Инструкции, обязан дополнительно представить в Национальный банк:

1) информацию/документы за подписью/заверенные подписью заявителя (уполномоченного им лица), должен/должны подтверждать наличие экономической целесообразности (смысла) операции по осуществлению инвестиции. Такая информация/документы должна/могут быть оформлена/оформлены в виде бизнес-плана или другим образом;

2) справку заявителя в произвольной форме о его открытых текущих счетах в уполномоченных банках (для заявителей - юридических лиц и физических лиц предпринимателей). Справка должна содержать информацию о наименовании уполномоченного(ых) банка(ов), валюту(ы) счета (ов), дату(ы) открытие счета(ов), остатки средств на счете(ах), общий(е) объем(ы) зачисления и списания средств по счету(ам) не менее чем за последние шесть месяцев. Информация отмечается в справке по состоянию на дату составления заявления на получение лицензии. Справка заверяется подписью заявителя (уполномоченного им лица);

3) информацию/сведения относительно конечных бенефициарных собственников (контролеров) заявителя - юридического лица, нерезидента - продавца объекта инвестиции (при наличии) и нерезидента, корпоративные права/ценные бумаги которого приобретает заявитель (при наличии). Такая информация должна быть заверена подписью заявителя (уполномоченного им лица), содержать схематическое изображение структуры собственности резидента/нерезидента (с указанием прямого и опосредованного участия лица в процентном отношении) и сведения относительно конечных бенефициарных собственников (контролеров) резидента/нерезидента;

4) оригинал или копию отчета об оценке (акта оценки) рыночной стоимости объекта инвестиции, составленного уполномоченным лицом (субъектом оценочной деятельности). Указанная в заявлении о выдаче лицензии сумма инвестиции не может превышать рыночной стоимости объекта инвестиции согласно отчету об оценке (акту оценки), указанному в подпункте 4 пункта 2.2 главы 2 настоящей Инструкции. Срок между датами оценки рыночной стоимости объекта инвестиции и заключением резидентом договора об осуществлении инвестиции за границу (приобретение объекта инвестиции) должен составлять не более 30 календарных дней. Отчет об оценке (акт оценки) не требуется в случае приобретения ценных бумаг и корпоративных прав в рамках их номинальной стоимости;

5) для заявителей - юридических лиц и физических лиц-предпринимателей информацию/документы (оригиналы или копии) по определению финансового состояния заявителя, в частности: финансовую отчетность заявителя на последнюю отчетную дату, составленную в соответствии с требованиями законодательства Украины (баланс, отчет о финансовых результатах, налоговая декларация, приложения к налоговой декларации, другая финансовая отчетность) с отметкой соответствующего государственного органа Украины о ее получении/принятии;

6) для заявителей-физических лиц: документы (информацию), свидетельствующие о наличии у заявителя доходов в сумме, достаточной для осуществления инвестиции. Такими документами (информацией) могут быть оригиналы или копии деклараций об имущественном состоянии и доходах с отметкой контролирующего органа Украины об их получении, справок (сведений) контролирующего органа о суммах выплаченных физическому лицу (заявителю) доходов и уплаченных налогов, информация с официального сайта Национального агентства по предупреждению коррупции с деклараций об имущественном состоянии и доходах, которые подавались физическим лицом (заявителем) на выполнение требований законодательства в сфере предотвращения коррупции";

3) в первом предложении пункта 2.3 слова и цифры "в подпунктах 3, 4 и 6 пункта 2.1 настоящей главы" заменить словами и цифрами "в подпунктах 3 и 5 пункта 2.1 главы 2 настоящей Инструкции";

4) пункт 2.4 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Национальный банк имеет право обращаться к органам государственной власти, учреждений, уполномоченных банков, других субъектов хозяйствования и физических лиц для получения информации, документов и заключений в отношении участников операции по осуществлению инвестиции, объекта инвестиции, сути и цели этой операции, соответствия сути операции содержанию деятельности заявителя, источников происхождения средств (активов) заявителя, достаточности реальных финансовых возможностей заявителя проводить (инициировать) финансовую операцию на соответствующую сумму, экономической целесообразности (смысла) операции и тому подобное.".

2. Пункт 3.3 главы 3 изложить в следующей редакции:

"3.3. Не принимаются к рассмотрению документы, имеющие подчистки или дописки, зачеркнутые слова или иные исправления, а также документы, текст которых невозможно прочитать.

Копии документов, представляемых заявителем для получения лицензии, удостоверяются подписью заявителя (уполномоченного им лица) или нотариально.

Информация с официального сайта Национального агентства по вопросам предотвращения коррупции из деклараций об имущественном состоянии и доходах, которые подавались физическим лицом (заявителем) на выполнение требований законодательства в сфере предотвращения коррупции, подается в виде распечатки, заверенной подписью физического лица (заявителя)".

3. В главе 4:

1) в пункте 4.1:

подпункт "в" изложить в следующей редакции:

"в) выявления в представленных документах неполной, недостоверной (противоречивой) информации, в том числе относительно конечных бенефициарных собственников (контролеров) заявителя - юридического лица и/или нерезидента(ов)";

подпункт "г" дополнить словами "или пребывания заявителя в процессе прекращения";

в подпункте "г" слово "иностранных" исключить;

дополнить пункт двумя новыми подпунктами следующего содержания:

"е) недостаточная обоснованность экономической целесообразности (смысла) операции по осуществлению инвестиции и/или недостаточность финансовой возможности проводить (инициировать проведение) эту(ой) операцию(и);

ж) выявление информации о том, что участником операции по осуществлению инвестиции за границу или лицом, в пользу или в интересах которого проводится эта операция, является юридическое или физическое лицо, имеющее место нахождения, место жительства, местонахождение, место регистрации в стране, которая включена в перечень стран (территорий), которые не выполняют или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, и/или в отношении которого применены международные санкции и/или санкции в порядке, предусмотренном Законом Украины "О санкциях", и/или санкции иностранных государств или межгосударственных объединений.";

2) абзац первый пункта 4.2 после слов "отзыв лицензии" дополнить словами "в течение срока ее действия".

4. В приложении 1:

1) пункт 4 изложить в следующей редакции: "4. Цель инвестиции за границу _____";

2) после пункта 5 дополнить приложение новым пунктом 6 следующего содержания: "6. Информация относительно конечных бенефициарных собственников (контролеров) заявителя/нерезидента(ов) ______".

В связи с этим пункты 6 и 7 считать соответственно пунктами 7 и 8;

3) буквы и слова "М. П. (при наличии)" исключить.

5. В приложении 2:

1) в пункте 2 слова ", реквизиты счета" исключить;

2) в пункте 5 слова "полным названием" заменить словом "наименованием";

3) в пункте 7 слова "засвидетельствованные в нотариальном порядке копии документа" заменить словами "копии документов, заверенные заявителем (уполномоченным им лицом) или нотариально,".

Согласовано Заместителем Председателя Национального банка Украины

А.Е.Чурий