Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 24 мая 2017 года №40

Об утверждении Изменений в Положение о порядке предоставления банкам и филиалам иностранных банков генеральных лицензий на осуществление валютных операций

Согласно статьям 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 5, 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", с целью совершенствования нормативно-правовых актов Национального банка Украины Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о порядке предоставления банкам и филиалам иностранных банков генеральных лицензий на осуществление валютных операций, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 15 августа 2011 года №281, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 6 сентября 2011 года под №1054/19792 (с изменениями) (далее - Положение №281), которые прилагаются.

2. Департаменту финансового контроля (Стринжа А.В.), Департаменту лицензирования (Бевз А.А.) до дня вступления в силу настоящего постановления привести тарифы на услуги по регистрации и лицензированию в соответствие с требованиями нормативно-правовых актов Национального банка Украины по вопросам предоставления банкам генеральных лицензий на осуществление валютных операций.

3. Предоставление банкам Украины, филиалам иностранных банков генеральных лицензий на осуществление валютных операций на основании документов, поступивших в Национальный банк Украины до 14 июня 2017 года (включительно), осуществляется Национальным банком Украины в соответствии с требованиями Положения №281, без учета изменений, утвержденных этим постановлением.

4. Департаменту методологии (Иваненко Н.В.) после официального опубликования довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе.

5. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Рожкову К.В.

6. Постановление вступает в силу с 15 июня 2017 года.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 24 мая 2017 года №40

Изменения в Положение о порядке предоставления банкам и филиалам иностранных банков генеральных лицензий на осуществление валютных операций

1. Раздел I после пункта 1.2 дополнить новым пунктом 1.3 следующего содержания:

"1.3. Копии документов, представляемых в Национальный банк для получения генеральной лицензии (дубликата генеральной лицензии) в соответствии с требованиями разделов III - V настоящего Положения, должны удостоверяться банком в установленном законодательством Украины порядке.

Банк осуществляет оплату за рассмотрение пакета документов о предоставлении генеральной лицензии (о выдаче дубликата генеральной лицензии) в размере, установленном нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам тарифов на услуги по регистрации и лицензированию, предоставляемые Национальным банком.

Услуга согласно этому Положению является предоставленной, а плата за рассмотрение пакета документов для получения генеральной лицензии (за выдачу дубликата генеральной лицензии) не подлежит возврату, если после рассмотрения пакета документов Национальным банком было принято решение о предоставлении или отказе в предоставлении банку генеральной лицензии (о выдаче или отказе в выдаче дубликата генеральной лицензии) или если пакет документов о предоставлении генеральной лицензии (выдаче дубликата генеральной лицензии) был возвращен заявителю в связи с этим Положением".

В связи с этим пункты 1.3 - 1.6 считать соответственно пунктами 1.4 - 1.7.

2. В разделе III:

1) пункт 3.2 дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"в) копию платежного документа, подтверждающего оплату услуги Национального банка по рассмотрению пакета документов для получения генеральной лицензии";

2) пункт 3.3 исключить.

3. В разделе IV:

1) абзац второй пункта 4.1 заменить четырьмя новыми абзацами следующего содержания:

"Национальный банк возвращает пакет документов банка с сопроводительным письмом с обоснованием причин возврата, если:

1) в пакете документов нет хотя бы одного документа из перечня, указанного в пункте 3.2 раздела III настоящего Положения, - в течение 15 рабочих дней со дня поступления соответствующего пакета документов от банка;

2) банк не отвечает условиям пункта 3.1 раздела III настоящего Положения - в течение 15 рабочих дней со дня поступления соответствующего пакета документов от банка;

3) банк направил ходатайство о возврате пакета документов без рассмотрения - в течение пяти рабочих дней со дня поступления соответствующего ходатайства от банка";

2) в пункте 4.3 слова "номерном бланке Национального банка с заверением подписью Председателя Национального банка или уполномоченного лица Национального банка и оттиском гербовой печати Национального банка" заменить словами "пронумерованном бланке генеральной лицензии Национального банка за подписью Председателя Национального банка или уполномоченного лица Национального банка, заверяется оттиском гербовой печати Национального банка";

3) в пункте 4.4 слова "номерном бланке" заменить словами "пронумерованном бланке генеральной лицензии";

4) в пункте 4.5:

в абзаце первом слова "и представления копии платежного поручения, подтверждающего оплату за предоставление генеральной лицензии" исключить;

абзац второй исключить;

5) в пункте 4.6:

в абзаце седьмом слова "копии документов" заменить словами "документы (их копии)";

пункт после абзаца седьмого дополнить новым абзацем восьмым следующего содержания:

"Копию платежного документа, подтверждающего оплату услуги Национального банка по рассмотрению пакета документов для получения генеральной лицензии".

В связи с этим абзацы восьмой - двадцатый считать соответственно абзацами девятым - двадцать первым;

абзацы девятый, семнадцатый изложить в следующей редакции:

"Банк подает в Национальный банк документы, предусмотренные абзацами пятым восьмым пункта 4.6 раздела IV настоящего Положения, с соблюдением требований абзаца первого пункта 1.3 раздела I настоящего Положения";

"В случаях, предусмотренных абзацем вторым пункта 4.6 раздела IV настоящего Положения, в соответствии с перечнем, указанным в абзацах пятом, шестом, восьмом пункта 4.6 раздела IV настоящего Положения, и соответствия его условиям абзацев десятого - пятнадцатого пункта 4.6 раздела IV этого Положения";

абзац восемнадцатый после слова "седьмом" дополнить словом ", восьмом";

абзац девятнадцатый заменить четырьмя новыми абзацами следующего содержания:

"Национальный банк возвращает пакет документов банка с сопроводительным письмом с обоснованием причин возврата, если:

1) в пакете документов нет хотя бы одного документа из перечня, указанного в пункте 4.6 раздела IV настоящего Положения, - в течение 15 рабочих дней со дня поступления соответствующего пакета документов от банка;

2) банк не отвечает условиям пункта 4.6 раздела IV настоящего Положения - в течение 15 рабочих дней со дня поступления пакета документов от банка;

3) от банка поступило ходатайство о возвращении пакета документов без рассмотрения - в течение пяти рабочих дней со дня поступления соответствующего ходатайства от банка".

4. Положения дополнить новым разделом следующего содержания:

"V. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКОМ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЕННЫХ БАНКОМ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ДУБЛИКАТА ГЕНЕРАЛЬНОЙ ЛИЦЕНЗИИ

1. Национальный банк выдает банку дубликат генеральной лицензии в случае потери или значительного повреждения генеральной лицензии, в результате которого она становится непригодной для использования, на основании соответствующего ходатайства и пакета документов, который подается банком в соответствии с требованиями раздела V настоящего Положения.

2. Банк в случае обнаружения потери генеральной лицензии обязан безотлагательно (не позднее следующего рабочего дня) письменно уведомить об этом Национальный банк.

Банк для получения дубликата генеральной лицензии в случае ее потери обращается к Национальному банку и представляет следующие документы:

1) ходатайство о выдаче дубликата генеральной лицензии на осуществление валютных операций (приложение 8);

2) копию платежного документа, подтверждающего оплату услуги Национального банка по рассмотрению пакета документов по выдаче дубликата генеральной лицензии.

Банк в течение 10 рабочих дней со дня представления в Национальный банк ходатайство о выдаче дубликата генеральной лицензии обязан опубликовать объявление о потере генеральной лицензии в средствах массовой информации общегосударственной сферы распространения и в срок, не превышающий трех дней со дня публикации, прислать Национальному банку экземпляр/копию такой публикации.

3. Банк для получения дубликата генеральной лицензии вследствие ее значительного повреждения обращается к Национальному банку и представляет следующие документы:

1) ходатайство о выдаче дубликата генеральной лицензии на осуществление валютных операций (приложение 8);

2) поврежденную генеральную лицензию;

3) копию платежного документа, подтверждающего оплату услуги Национального банка по рассмотрению пакета документов по выдаче дубликата генеральной лицензии.

4. Национальный банк в течение 10 рабочих дней со дня поступления пакета документов от банка проверяет пакет документов по его комплектности в соответствии с перечнем, указанным в подпунктах 1, 2 пункта 2 раздела V настоящего Положения, или в соответствии с перечнем, указанным в подпунктах 1 - 3 пункта 3 раздела V настоящего Положения.

Национальный банк возвращает пакет документов банку с сопроводительным письмом с обоснованием причин возврата, если:

1) в пакете документов нет хотя бы одного документа из перечня, указанного в подпунктах 1, 2 пункта 2 раздела V настоящего Положения (в случае потери генеральной лицензии), или списка, указанного в подпунктах 1 - 3 пункта 3 раздела V настоящего Положения (в случае значительного повреждения генеральной лицензии), - в течение 10 рабочих дней со дня поступления соответствующего пакета документов от банка;

2) от банка поступило ходатайство о возвращении пакета документов без рассмотрения - в течение пяти рабочих дней со дня поступления соответствующего ходатайства от банка.

5. Национальный банк принимает решение о выдаче дубликата генеральной лицензии в течение 10 рабочих дней с момента установления полноты представленного на рассмотрение пакета документов.

6. В случае принятия Национальным банком решения о выдаче дубликата генеральной лицензии генеральная лицензия, которая была потеряна или повреждена, признается утратившей силу, о чем делается соответствующая отметка в журнале регистрации генеральных лицензий.

7. Национальный банк в случае принятия соответствующего решения оформляет банку дубликат генеральной лицензии на пронумерованном бланке генеральной лицензии Национального банка за подписью Председателя Национального банка или уполномоченного лица Национального банка, который заверяется оттиском гербовой печати Национального банка.

В дубликате генеральной лицензии сохраняются предыдущий текст генеральной лицензии, номер генеральной лицензии, дата ее выдачи, регистрационный номер. На дубликате генеральной лицензии делается отметка "Дубликат".

8. Национальный банк передает надлежащим образом оформленный дубликат генеральной лицензии под роспись уполномоченному представителю банка на основании надлежащим образом оформленной доверенности (кроме председателя правления банка).

9. Национальный банк имеет право отказать в выдаче дубликата генеральной лицензии, если:

1) документы, представленные банком для выдачи дубликата генеральной лицензии, не соответствуют требованиям настоящего Положения;

2) информация в документах, поданных банком для выдачи дубликата генеральной лицензии, недостоверная;

3) информация в документах, поданных банком для выдачи дубликата генеральной лицензии, неполная;

4) банк не выполнил требований, установленных абзацем пятым пункта 2 раздела V настоящего Положения".

5. В приложениях к Положению:

1) в приложении 1 слова и букву "документ, указанный в подпункте "б" заменить словами и буквами "документы, указанные в подпунктах "б", "в";

2) в приложении 4 слова "документы, указанные в абзаце шестом" заменить словами "документы, указанные в абзацах шестом, восьмом";

3) в приложении 5 слова "документы, указанные в абзаце седьмом" заменить словами "документы, указанные в абзацах седьмом, восьмом";

4) приложение 7 после абзаца третьего дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Приложение: распоряжение Национального банка Украины от _________ № _____на ___ л.";

6. Положение дополнить новым приложением 8 (прилагается).

7. В тексте Положения и приложениях к нему слова "или финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

Согласовано Заместителем Председателя Национального банка Украины

К.В.Рожкова

"Приложение 8

к Положению о порядке предоставления банкам и филиалам иностранных банков генеральных лицензий на осуществление валютных операций (подпункт 1 пункта 2 раздела V)

См. Приложение 8