Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 21 февраля 2017 года №12

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Согласно статьям 7, 15, 25, 30, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 4, 8 - 10 Закона Украины "Об основах национальной безопасности Украины", статьям 5, 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", с целью усовершенствования порядка лицензирования отдельных валютных операций Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Пункт 4.1 главы 4 Инструкции о порядке выдачи индивидуальных лицензий на осуществление инвестиций за границу, утвержденной постановлением Правления Национального банка Украины от 16 марта 1999 года №122, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 26 апреля 1999 года за №259/3552 (с изменениями) дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"е) выявления в представленных документах информации о том, что участником операции по осуществлению инвестиций за границу или лицом, в пользу или в интересах которого проводится эта операция, является юридическое или физическое лицо, имеющее место нахождения (зарегистрировано/постоянно проживает) в стране, которая признана Верховной Радой Украины государством-агрессором/государством-оккупантом".

2. Внести в пункт 4.9 главы 4 Положения о порядке выдачи индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины для оплаты банковских металлов и проведения отдельных валютных операций, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 17 июня 2004 года №266, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 16 июля 2004 года под №897/9496 (с изменениями), следующие изменения:

1) абзац первый изложить в следующей редакции:

"4.9 Основаниями для отказа в выдаче лицензии, внесении в нее изменений могут быть:";

2) дополнить пункт абзацем следующего содержания:

"Выявление в представленных документах информации о том, что участником операции по переводу иностранной валюты за границу или лицом, в пользу или в интересах которого проводится эта операция, является юридическое или физическое лицо, имеющее место нахождения (зарегистрировано/постоянно проживает) в стране, признанной Верховной Радой Украины государством-агрессором/государством-оккупантом".

3. Утвердить Изменения в Положение о порядке выдачи Национальным банком Украины индивидуальных лицензий на размещение резидентами (юридическими и физическими лицами) валютных ценностей на счетах за пределами Украины, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 14 октября 2004 года №485, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 5 ноября 2004 года под №1413/10012 (с изменениями), которые прилагаются.

4. Департаменту открытых рынков (Пономаренко С.В.) довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе, а банкам Украины - до сведения клиентов.

5. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 21 февраля 2017 года №12

Изменения в Положение о порядке выдачи Национальным банком Украины индивидуальных лицензий на размещение резидентами (юридическими и физическими лицами) валютных ценностей на счетах за пределами Украины

1. В главе 2:

1) абзац второй пункта 2.4 изложить в следующей редакции:

"В этом случае срок рассмотрения Национальным банком документов заявителя для выдачи лицензии приостанавливается и возобновляется после получения всех дополнительных документов";

2) в абзаце третьем пункта 2.6 слова "Департамента финансового мониторинга Национального банка и" исключить.

2. В главе 3:

1) абзац пятый пункта 3.1 дополнить словами ", за подписью заявителя (уполномоченного лица заявителя) и оттиском его печати (при наличии)";

2) в пункте 3.3:

абзац третий после слов "подаются в случае необходимости внесения изменений в лицензии" дополнить словами ", которая была выдана физическому лицу, которое не является предпринимателем";

абзац четвертый исключить.

3. В пункте 4.1 главы 4:

1) абзац первый после слов "(изменения условий лицензии)" дополнить словами "могут быть";

2) абзац третий изложить в следующей редакции:

"Непредставление по запросу Национального банка дополнительных документов, право на получение которых предусмотрено пунктом 2.4 главы 2 настоящего Положения, или несоответствие этих документов требованиям настоящего Положения";

3) дополнить пункт абзацем следующего содержания:

"Выявление в представленных документах информации о том, что участником операции по счету заявителя или лицом, в пользу или в интересах которого проводится эта операция, является юридическое или физическое лицо, имеющее место нахождения (зарегистрировано/постоянно проживает) в стране, которая признана Верховной Радой Украина государством-агрессором/государством-оккупантом".

4. В пункте 5.3 главы 5 слово "пяти" заменить словом "десяти".

5. Пункт 6.3 главы 6 изложить в следующей редакции:

"6.3. В случае выявления нарушения условий лицензии и/или требований настоящего Положения Департамент финансового мониторинга Национального банка:

посылает запрос владельцу лицензии для получения от него объяснений относительно допущенных нарушений. Срок ожидания ответа от заявителя составляет не более 30 дней с даты регистрации соответствующего запроса;

направляет информацию о допущенных владельцем лицензии нарушениях в контролирующий орган, в котором владелец лицензии состоит на учете;

учитывая степень тяжести нарушения принимает решение об аннулировании лицензии или передаче владельцу лицензии письма-предупреждения".

6. В приложениях к Положению:

1) в приложениях 1 - 3 слова "Копии", "Департамент финансового мониторинга Национального банка" заменить словами "Копия", "Контролирующий орган, в котором владелец лицензии находится на учете".

2) в приложениях 7, 8 слова "Департамент финансового мониторинга Национального банка" исключить.

Согласовано Заместителем Председателя Национального банка Украины

А.Е.Чурий