Утратил силу

Документ утратил силу с 7 февраля 2019 года в соответствии с пунктом 1 Постановления Правления Национального банка Украины от 5 февраля 2019 года №31

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 12 июля 2016 года №353

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Согласно статьям 7, 15, 25, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 5, 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", с целью совершенствования нормативно-правовых актов Национального банка Украины Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Внести в Инструкцию о порядке выдачи индивидуальных лицензий на осуществление инвестиций за границу, утвержденную постановлением Правления Национального банка Украины от 16 марта 1999 года №122, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 26 апреля 1999 года за №259/3552 (с изменениями), следующие изменения:

1) в главе 2:

подпункт 5 пункта 2.1 исключить.

В связи с этим подпункты 6 - 11 считать соответственно подпунктами 5 - 10;

в пункте 2.3 цифры и слово "3, 4 и 7" заменить цифрами и словом "3, 4 и 6";

2) главу 3 дополнить новым пунктом следующего содержания:

"3.10. В случае потери лицензии (изменений и дополнений к лицензии) владелец лицензии подает в Национальный банк Украины заявление о выдаче дубликата лицензии (изменений и дополнений к лицензии).

Если лицензия (изменения и дополнения к лицензии) не пригодна для пользования в результате ее повреждения, то владелец лицензии подает в Национальный банк Украины заявление о выдаче дубликата лицензии (изменений и дополнений к лицензии) и не пригодную для использования лицензию (изменения и дополнения к лицензии).

Дубликат лицензии (изменений и дополнений к лицензии) выдается в течение пяти рабочих дней с даты регистрации в Национальном банке Украины документов, предусмотренных абзацем первым или вторым настоящего пункта.

В случае выдачи дубликата лицензии (изменений и дополнений к лицензии) вместо утраченной или поврежденной лицензия (изменения и дополнения к лицензии), которая была утеряна или повреждена, является недействительной.

Дубликат лицензии (изменений и дополнений к лицензии) выдается владельцу лицензии только после оплаты им услуги по выдаче этого дубликата в размере, установленном нормативно-правовыми актами Национального банка Украины";

3) в главе 4:

пункт 4.1 дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"д) представление документов заявителем, который является лицом, скрывающимся от органов предварительного расследования/следствия/суда/органов власти согласно информации, размещенной на официальном сайте Министерства внутренних дел Украины (в розыскном учете "Лица, которые скрываются от органов власти") и/или на Едином государственном веб-портале открытых данных (по информации Министерства внутренних дел Украины о лицах, скрывающихся от органов власти)";

пункт 4.2 дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"г") принятие решения о прекращении юридического лица - владельца лицензии/ государственная регистрация прекращения предпринимательской деятельности физического лица-предпринимателя - владельца лицензии";

4) пункт 2 приложения 4 к Инструкции после слов "в пятидневный срок с даты подписания настоящего распоряжения уведомить владельца лицензии" дополнить словами "(при наличии)".

2. Утвердить Изменения в Положение о порядке выдачи Национальным банком Украины индивидуальных лицензий на размещение резидентами (юридическими и физическими лицами) валютных ценностей на счетах за пределами Украины, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 14 октября 2004 года №485, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 5 ноября 2004 года под №1413/10012 (с изменениями), которые прилагаются.

3. Внести в Положение о перемещении ценных бумаг через таможенную границу Украины, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 22 декабря 2011 года №469, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 24 января 2012 года по №105/20418 (с изменениями), следующие изменения:

1) в главе 3:

абзац третий пункта 3.1 исключить.

В связи с этим абзацы четвертый - седьмой считать соответственно абзацами третьим - шестым;

дополнить главу после пункта 3.9 новым пунктом 3.10 следующего содержания:

"3.10. В случае потери лицензии (изменений в лицензии) владелец лицензии подает в Национальный банк заявление о выдаче дубликата лицензии (изменений в лицензии).

Если лицензия (изменения в лицензии) не пригодна для пользования в результате ее повреждения, то владелец лицензии подает в Национальный банк заявление о выдаче дубликата лицензии (изменений в лицензии) и не пригодную для использования лицензию (изменения в лицензии).

Дубликат лицензии (изменений в лицензии) выдается в течение пяти рабочих дней с даты регистрации в Национальном банке документов, предусмотренных абзацем первым или вторым настоящего пункта.

В случае выдачи дубликата лицензии (изменений в лицензии) вместо утраченной или поврежденной лицензия (изменения в лицензии), которая была потеряна или повреждена, является недействительной.

Дубликат лицензии (изменений в лицензии) выдается владельцу лицензии только после оплаты им услуги по выдаче этого дубликата в размере, установленном нормативно-правовыми актами Национального банка".

В связи с этим пункты 3.10 - 3.13 считать соответственно пунктами 3.11 - 3.14;

в пункте 3.7 цифры и слово "3.10 и 3.11" заменить цифрами и словом "3.11 и 3.12";

пункт 3.11 дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"г) заявитель является лицом, которое скрывается от органов предварительного расследования/следствия/суда/органов власти согласно информации, размещенной на официальном сайте Министерства внутренних дел Украины (в розыскном учете "Лица, которые скрываются от органов власти") и/или на Едином государственном веб-портале открытых данных (по информации Министерства внутренних дел Украины о лицах, скрывающихся от органов власти)";

пункт 3.12 дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"г) принятие решения о прекращении юридического лица - владельца лицензии/ государственной регистрации прекращения предпринимательской деятельности физического лица-предпринимателя - владельца лицензии";

абзац второй пункта 3.13 изложить в следующей редакции:

"В случае отзыва выданной лицензии ее владелец должен вернуть Национальному банку оригинал лицензии (изменений в лицензии), дубликат лицензии/изменений в лицензии (при наличии) в десятидневный срок".

4. Департаменту открытых рынков (Пономаренко С.В.) довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе, а банкам Украины - до сведения клиентов.

5. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Председатель

В.А.Гонтарева

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 12 июля 2016 года №353

Изменения в Положение о порядке выдачи Национальным банком Украины индивидуальных лицензий на размещение резидентами (юридическими и физическими лицами) валютных ценностей на счетах за пределами Украины

1. В главе 2:

1) пункт 2.7 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Изменения в лицензии выдаются владельцу лицензии только после оплаты им услуги по внесению этих изменений в размере, установленном нормативно-правовыми актами Национального банка";

2) пункт 2.9 изложить в следующей редакции:

"2.9. В случае потери лицензии (изменений в лицензии) владелец лицензии подает в Национальный банк заявление о выдаче дубликата лицензии (изменений в лицензии).

Если лицензия (изменения в лицензии) не пригодна для пользования в результате ее повреждения, то владелец лицензии подает в Национальный банк заявление о выдаче дубликата лицензии (изменений в лицензии) и не пригодную для использования лицензию (изменения в лицензии).

Дубликат лицензии (изменений в лицензии) выдается в течение пяти рабочих дней с даты регистрации в Национальном банке документов, предусмотренных абзацем первым или вторым настоящего пункта.

В случае выдачи дубликата лицензии (изменений в лицензии) вместо утраченной или поврежденной лицензия (изменения в лицензии), которая была потеряна или повреждена, является недействительной.

Срок действия дубликата лицензии не может превышать срок действия потерянной или поврежденной лицензии.

Дубликат лицензии (изменений в лицензии) выдается владельцу лицензии только после оплаты им услуги по выдаче этого дубликата в размере, установленном нормативно-правовыми актами Национального банка".

2. В главе 3:

1) абзац третий пункта 3.1 исключить.

В связи с этим абзацы четвертый - шестой считать соответственно абзацами третьимпятым;

2) в пункте 3.2:

в абзаце втором слова "четвертым (при наличии) и пятым" заменить словами "третьим (при наличии) и четвертым";

дополнить пункт абзацем следующего содержания:

"Копию налоговой декларации об имущественном состоянии и доходах за последний отчетный (налоговый) год (с отметкой контролирующего органа о получении) и, если сумма доходов, отраженная в этой декларации, меньше суммы средств, которые в соответствии с заявлением о выдаче лицензии планируется перечислять из Украины на основании этой лицензии, копии налоговых деклараций (с соответствующей отметкой) за предыдущие отчетные (налоговые) года или справку (сведения) контролирующего органа о доходах за соответствующий период, подтверждающие наличие доходов в сумме, не меньше, чем сумма средств, которые планируется перечислять из Украины на основании этой лицензии. Указанные в этом абзаце документы подаются, если сумма средств, которую планируется перечислять из Украины на основании лицензии, превышает 10000 евро (эквивалент этой суммы в другой иностранной валюте по официальному курсу гривны к иностранным валютам, установленному Национальным банком на день подачи заявления на получение лицензии)";

3) абзац третий пункта 3.3 изложить в следующей редакции:

"Документы, предусмотренные абзацем пятым пункта 3.2 этой главы [подаются в случае необходимости внесения изменений в лицензию с целью увеличения суммы средств, которые планируется перечислять из Украины на основании лицензии, если в результате внесения изменений такая сумма средств будет превышать 10000 евро (эквивалент этой суммы в другой иностранной валюте по официальному курсу гривны к иностранным валютам, установленному Национальным банком на день подачи заявления о внесении изменений в лицензии)]";

3. В главе 4:

1) пункт 4.1 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Представление документов заявителем, который является лицом, скрывающимся от органов предварительного расследования/следствия/суда/органов власти согласно информации, размещенной на официальном сайте Министерства внутренних дел Украины (в розыскном учете "Лица, которые скрываются от органов власти") и/или на Едином государственном веб-портале открытых данных (по информации Министерства внутренних дел Украины о лицах, скрывающихся от органов власти)";

2) пункт 4.4 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Принятие решения о прекращении юридического лица - владельца лицензии/ государственная регистрация прекращения предпринимательской деятельности физического лица - предпринимателя - владельца лицензии";

3) абзац первый пункта 4.6 после слов "сообщает владельцу лицензии" дополнить словами "(при наличии)";

4. В главе 6:

1) пункт 6.1 заменить двумя новыми пунктами 6.1, 6.2 следующего содержания:

"6.1. Владелец лицензии (юридическое лицо/физическое лицо-предприниматель) обязан направлять информацию об операциях по счету (первым отчетным месяцем является календарный месяц, в течение которого была выдана лицензия) в соответствии с Правилами организации статистической отчетности, представляемой в Национальный банк Украины, утвержденными постановлением Правления Национального банка Украины от 1 марта 2016 года №129 (отчет по форме №2-ПБ и другие документы, определенные этой формой).

6.2. Владелец лицензии (физическое лицо, не являющееся предпринимателем) обязан не позднее 11 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом (первым отчетным кварталом является календарный квартал, в течение которого была выдана лицензия) направлять Национальному банку:

по электронной почте - ежеквартальный отчет об операциях по счетам, открытым за пределами Украины (приложение 9) (отчет направляется Департаменту статистики и отчетности Национального банка на электронный адрес dstz@bank.gov.ua в форме файла в открытом виде в формате Excel);

на бумажных носителях - расшифровку по проведенным по счету операциям и копии банковских выписок по счету (документы направляются Департаменту финансового мониторинга Национального банка)".

В связи с этим пункты 6.2 - 6.4 считать соответственно пунктами 6.3 - 6.5.

5. В приложениях к Положению:

1) абзац второй пункта 8 приложения 1 изложить в следующей редакции:

"Выполнять требования Положения о порядке выдачи Национальным банком Украины индивидуальных лицензий на размещение резидентами (юридическими и физическими лицами) валютных ценностей на счетах за пределами Украины, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 14 октября 2004 года №485, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 5 ноября 2004 года №1413/10012 (с изменениями) (далее - Положение), в том числе отправлять в Национальный банк Украины информацию (документы) о проведенных по счету операциях (пункт 6.1 главы 6 Положения) и осуществлении обязательной продажи иностранной валюты ( пункт 5.3 главы 5 Положения)";

2) абзац второй пункта 7 приложения 2 изложить в следующей редакции:

"Выполнять требования Положения о порядке выдачи Национальным банком Украины индивидуальных лицензий на размещение резидентами (юридическими и физическими лицами) валютных ценностей на счетах за пределами Украины, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 14 октября 2004 года №485, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 5 ноября 2004 года №1413/10012 (с изменениями) (далее - Положение), в том числе отправлять в Национальный банк Украины информацию (документы) о проведенных по счету операциях (пункт 6.2 главы 6 Положения, приложение 9 к Положению)";

3) в приложении 7:

пункт 1 после цифр и слов "от 14 октября 2004 года №485" дополнить цифрами и словами "зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 5 ноября 2004 года за №1413/10012";

в пункте 2 слова "подразделение Национального банка Украины, которое отвечает за осуществление контроля за соблюдением резидентами условий лицензий" заменить словами "владелец лицензии (при наличии), Департамент финансового мониторинга Национального банка";

4) Приложение 9 изложить в следующей редакции:

Приложение 9

к Положению о порядке выдачи Национальным банком Украины индивидуальных лицензий на размещение резидентами (юридическими и физическими лицами) валютных ценностей на счетах за пределами Украины (пункт 6.2 главы 6)

Направляется по электронной почте
Департаменту статистики и отчетности
Национального банка на электронный адрес
dstz@bank.gov.ua владельцами лицензий
(физическими лицами,
не являющимися предпринимателями)
не позднее 11 рабочего дня месяца,
следующего за отчетным кварталом,
в форме файла в открытом виде
в формате Excel

Отчет об операциях по счетам, открытым за пределами Украины
за ___ квартал 20__ года

____________________________________
(Фамилия, инициалы владельца лицензии)

_________________________________________
(Регистрационный номер учетной карточки
налогоплательщика)

индивидуальная лицензия от __________________________ № __________________________

(дата выдачи лицензии) (номер лицензии)

счет ______________________________________________________________________,

(номер, тип, валюта)

открытый в ___________________________________________________________________

(наименование и страна местонахождения нерезидента)

№ п/п

Показатель

Сумма

1

2

3

1

Остаток на счете на начало отчетного периода

2

Зачислены на счет в течение квартала, всего (строки 2.1 + 2.2 + 2.3), в том числе

2.1

со счета в уполномоченном банке

2.2

с собственных счетов, открытых за рубежом

2.3

другие поступления

3

Перечислено со счета в течение квартала, всего (строки 3.1 + 3.2 + 3.3)

3.1

на счет в уполномоченном банке

3.2

на собственные счета, открытые за рубежом

3.3

другие перечисления

4

Остаток на счете на конец отчетного периода

Исполнитель __________________________________________________________________.

(Фамилия и инициалы, номер телефона)

"___" ____________ 20__ года

6. В тексте Положения и приложений к нему слова "подразделение Национального банка, отвечающее за осуществление контроля за соблюдением резидентами условий лицензий", "подразделение Национального банка Украины, которое отвечает за осуществление контроля за соблюдением резидентами условий лицензий" во всех падежах заменить словами "Департамент финансового мониторинга Национального банка" в соответствующих падежах.

Директор Департамента открытых рынков

С.В.Пономаренко

Согласовано:

Заместителем Председателя Национального банка Украины

 

А.Е.Чурий

 

Постановление Правления Национального банка Украины от 12 июля 2016 года №353
"О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины"

О документе

Номер документа:353
Дата принятия: 12/07/2016
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:14/07/2016
Органы эмитенты: Правительство
Утратил силу с:07/02/2019

Документ утратил силу с 7 февраля 2019 года в соответствии с пунктом 1 Постановления Правления Национального банка Украины от 5 февраля 2019 года №31

Опубликование документа

Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 13 июля 2016 года

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящее Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 14 июля 2016 года