ПОСТАНОВЛЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕНОГО КОМИТЕТА СВЯЗИ ИНФОРМАТИЗАЦИИ И ТЕЛЕКОММУНИКАЦИОННЫХ ТЕХНОЛОГИЙ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН, ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ И ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

от 24 июня 2013 года №34-мх, №14

О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для операторов, провайдеров почтовой связи

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., №43, ст.451), постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года №ПП-331 "О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., №18, ст. 147) и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 19 декабря 2012 года №355 "Об утверждении положений о Государственном комитете связи, информатизации и телекоммуникационных технологий Республики Узбекистан и о Государственной инспекции по надзору в сфере связи, информатизации и телекоммуникационных технологий" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2012 г., №52, ст.589) Государственный комитет связи, информатизации и телекоммуникационных технологий Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для операторов, провайдеров почтовой связи, утвержденные постановлением Узбекского агентства связи и информатизации и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан 13 октября 2009 года № № 10-8/4270, 33-09 (рег. №2032 от 3 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., №45, ст.490), согласно приложению.

 2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Председатель Государственного комитета связи, информатизации и телекоммуникационных технологий X.Мирзахидов

И. о. начальника Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Б.Зиляев

Приложение

к Постановлению Государственного комитета связи, информатизации и телекоммуникационных технологий Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 июня 2013 года №№34-мх, 14

Изменения и дополнения, вносимые в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для операторов, провайдеров почтовой связи

1. Пункт 1 дополнить абзацами десятым - двенадцатым следующего содержания:

"государства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма - государства и территории, определенные в официальных заявлениях группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег, которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности и финансированию терроризма, имеют стратегические недостатки;

объект почтовой связи - обособленные подразделения операторов почтовой связи (почтамты, узлы, отделения, пункты почтовой связи, а также другие подразделения);

оффшорная зона - государства и территории, предоставляющие льготный налоговый режим и (или) не предусматривающие раскрытие и представление информации при проведении финансовых операций.".

2. В абзаце четвертом пункта 2 текста на узбекском языке слово "терроризмга" заменить словами "терроризмни молиялаштиришга".

3. В пункте 3:

дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"определение и оценка рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма, а также принятие мер по их снижению;";

абзацы второй - десятый считать соответственно абзацами третьим одиннадцатым;

в абзаце третьем текста на узбекском языке слова "хужжатлари, ушбу" заменить словами "хужжатлари хамда ушбу".

4. Абзац пятый пункта 4 изложить в следующей редакции:

"знать законодательство в сфере почтовой связи, в том числе нормативные документы, принятые Государственным комитетом связи, информатизации и телекоммуникационных технологий Республики Узбекистан и законодательство о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма;".

5. В пункте 6:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"Операторы, провайдеры почтовой связи ежегодно до 15 января предоставляют в Государственный комитет связи, информатизации и телекоммуникационных технологий Республики Узбекистан и Государственную инспекцию по надзору в сфере связи, информатизации и телекоммуникационных технологий (далее - Инспекция) списки лиц, ответственных за соблюдение настоящих Правил, с приложением их анкетных данных.";

в абзаце втором слова "Государственную инспекцию связи" заменить словом "Инспекцию".

6. В пункте 7:

дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"осуществляют меры по выявлению, оценке, контролю, управлению и снижению рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма;";

абзацы второй - шестой считать соответственно абзацами третьим, седьмым;

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"на основе анализа оценки рисков разрабатывают и вносят на утверждение руководству (утверждают) программы мероприятий по осуществлению внутреннего контроля;";

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

"обеспечивают конфиденциальность процесса реализации настоящих Правил и программ мероприятий по осуществлению внутреннего контроля;";

дополнить абзацем следующего содержания:

"осуществляют взаимодействие с ответственными лицами Государственного комитета связи, информатизации и телекоммуникационных технологий Республики Узбекистан, Инспекции и Департамента по организации внутреннего контроля, предупреждению и устранению случаев нарушения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма и настоящих Правил.".

7. В пункте 9:

дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"принимать соответствующие меры по выявлению и оценке рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, по их оформлению и снижению;";

абзацы второй - десятый считать соответственно абзацами третьим, одиннадцатым;

дополнить абзацами одиннадцатым и двенадцатым следующего содержания:

"приостанавливать операции, подлежащие сообщению в Департамент в особых случаях, перечисленных в пункте 22 настоящих Правил;

осуществлять обмен сведениями о пользователях с ответственными лицами других операторов, провайдеров почтовой связи по соблюдению настоящих Правил;";

абзац одиннадцатый считать абзацем тринадцатым.

8. В пункте 10 слова "Узбекским агентством связи и информатизации" заменить словами "Государственным комитетом связи, информатизации и телекоммуникационных технологий Республики Узбекистан".

9. В пункте 11:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"лица, постоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в государствах, не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорных зонах;";

абзац двенадцатый изложить в следующей редакции:

"По мере изменения характера проводимых пользователем операций, операторы, провайдеры почтовой связи должны пересматривать уровень риска с учетом собранных сведений по результатам надлежащей проверки пользователя.".

10. Дополнить пунктом 11-1 следующего содержания:

"11-1. Усиленные меры по надлежащей проверке пользователя включают:

получение дополнительных сведений о пользователе (вид деятельности, размер активов, другая информация, получение которой доступно, доступная к получению через открытые базы данных, в том числе сеть Интернет или другие источники) и частое обновление данных о пользователе и бенефициарном собственнике;

получение от отправителя сведений об источнике средств или финансовом состоянии пользователя;

получение сведений о запланированных или проведенных операций по денежному переводу;

получение от руководства объекта почтовой связи разрешения на проведение операции по денежному переводу;

осуществление усиленного мониторинга почтовых переводов.".

11. В пункте 14:

в абзаце первом текста на узбекском языке слово "Фойдаланувчининг" заменить словом "Фойдаланувчи";

дополнить абзацем следующего содержания:

"уделять особое внимание и проводить тщательный анализ операций, связанных с международными денежными переводами, в которых сведения об отправителе (фамилия, имя, отчество физических лиц, полное наименование, местонахождения (почтовый адрес) юридических лиц и банковский расчетный счет отправителя) не представлены либо представлены не в полном объеме.".

12. Абзац третий пункта 23 изложить в следующей редакции:

"принятии усиленных мер по надлежайшей проверке;".

13. В пункте 29 слова "Узбекским агентством связи и информатизации и Государственной инспекцией связи" заменить словами "Государственным комитетом связи, информатизации и телекоммуникационных технологий Республики Узбекистан и Инспекцией".