Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 17 мая 2013 года №172

Об утверждении Изменений в Положение об открытии и функционировании корреспондентских счетов банков - резидентов и нерезидентов в иностранной валюте и корреспондентских счетов банков - нерезидентов в гривнах

В соответствии со статьями 7, 25, 30, 44 и 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", разделами II и III Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", с целью совершенствования нормативно-правовых актов Национального банка Украины Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Изменения в Положение об открытии и функционировании корреспондентских счетов банков - резидентов и нерезидентов в иностранной валюте и корреспондентских счетов банков-нерезидентов в гривнах, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 26 марта 1998 года №118, зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 10 апреля 1998 года за №231/2671 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Генеральному департаменту денежно-кредитной политики (Щербакова О.А.) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание настоящего постановления до сведения территориальных управлений Национального банка Украины и банков Украины для использования в работе.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Председателя Национального банка Украины Приходько Б.В.

4. Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 17 мая 2013 года №172

Изменения в Положение об открытии и функционировании корреспондентских счетов банков - резидентов и нерезидентов в иностранной валюте и корреспондентских счетов банков-нерезидентов в гривнах

1. В разделе 2:

в пункте 2.1:

в абзаце первом подпункта 2.1.3 слова "в иностранной валюте, которые открываются для кредитования резидентов в гривнах" исключить;

в абзаце первом подпункта 2.1.4 слова "для кредитования резидентов в гривнах" исключить;

в подпункте 2.2.2 пункта 2.2 слова "что открываются для кредитования резидентов в гривнах" исключить.

2. В разделе 3:

в абзаце первом пункта 3.2 слова "кроме корреспондентских счетов ЕБРР, которые открываются для кредитования резидентов в гривнах" исключить;

пункт 3.3 исключить.

В связи с этим пункты 3.4-3.6 считать соответственно пунктами 3.3-3.5.

3. В разделе 4:

абзац третий преамбулы изложить в такой редакции:

"Требования этого раздела распространяются на корреспондентские счета ЕБРР в гривнах с учетом требований, предусмотренных разделом 5 настоящего Положения";

в абзаце третьем пункта 4.2 слова и цифры "требованиям пункта 4.4 Положения" заменить словами и цифрами "требованиям пункта 4.4 этого раздела или раздела 5 настоящего Положения";

в пункте 4.4:

пункт после абзаца двадцатого дополнить новым абзацем такого содержания:

"Требования этого пункта относительно операций по покупке иностранной валюты банками-нерезидентами с их корреспондентских счетов в гривнах не применяются в случае, предусмотренном пунктом 4.9 этого раздела".

В связи с этим абзац двадцать первый считать абзацем двадцать вторым;

абзац двадцать второй дополнить словами и цифрой "а ЕБРР также для проведения операций, предусмотренных разделом 5 настоящего Положения";

в пункте 4.6:

в абзаце третьем слова и цифры "подпунктах 4.3 и 4.4" заменить словами и цифрами "пунктах 4.3, 4.4 этого раздела и разделе 5 настоящего Положения";

в абзаце четвертом слова "или выдает индивидуальную лицензию на расчеты между резидентами и нерезидентами в пределах торгового оборота в валюте Украины" исключить;

второе предложение пункта 4.8 после слов "банкам-нерезидентам" дополнить словами "(кроме ЕБРР)";

пункт 4.9 изложить в такой редакции:

"4.9. Уполномоченный банк по доверенности ЕБРР покупает иностранную валюту за гривны на межбанковском валютном рынке Украины в порядке, установленном пунктом

5.9 раздела 5 настоящего Положения".

4. Раздел 5 изложить в такой редакции: "5. Особенности проведения операций по корреспондентским счетам ЕБРР в гривнах, открытым в уполномоченных банках Украины

5.1. ЕБРР имеет право использовать собственные корреспондентские счета в гривнах для проведения операций в гривнах между ЕБРР и резидентами в пределах уставной деятельности ЕБРР в Украине согласно Соглашению об основании Европейского банка реконструкции и развития от 29 мая 1990 года и в соответствии с международными договорами Украины, заключенными с ЕБРР, в частности:

операций по кредитному договору, договору ссуды, который предусматривает проведение таких операций между ЕБРР и резидентом-заемщиком в гривнах (включая установленные соответствующим договором проценты, комиссионные вознаграждения, неустойки и т. п.);

операций по получению ЕБРР межбанковского кредита от уполномоченного банка и его погашению (включая установленные соответствующим договором проценты, комиссионные вознаграждения, неустойки и т. п.);

операций по международным договорам Украины;

операций, связанных с иностранным инвестированием в Украину, которые осуществляются в пределах обеспечения уставной деятельности ЕБРР на основании решений Совета Директоров ЕБРР и внутренних процедур ЕБРР;

операций, связанных с обеспечением выполнения ЕБРР как гарантом/поручителем обязательств в гривнах за резидента-должника перед резидентом-кредитором (включая плату за предоставление гарантии, переведение ЕБРР средств резиденту-кредитору в пределах обеспеченных гарантией/порукою обязательств в гривнах резидента-должника, возмещения резидентом средств, перечисленных ЕБРР резиденту-кредитору в соответствии с выданной гарантией/порукой);

операций по выплате ЕБРР страхового возмещения по договору имущественного страхования;

операций, связанных с удовлетворением требований ЕБРР как кредитора путем реализации предмета залога за гривны в случае невыполнения резидентом-должником своих обязательств;

операций по размещению ЕБРР депозита на счете, открытом в уполномоченном банке Украины, и возврату уполномоченным банком привлеченного депозита ЕБРР (включая проценты);

операций по соглашению (договору) о привлечении уполномоченным банком средств ЕБРР на условиях субординированного долга;

платежей по оплате продукции, работ, услуг на основании соответствующих договоров (в том числе оплаты юридических и нотариальных услуг, услуг регистраторов, платежей по договорам страхования, биржевых сборов и т. п.), которые осуществляются для обеспечения официальной деятельности ЕБРР в Украине;

операций по перечислению средств (без ограничения по сумме) на счет типа "Н", открытый Постоянному представительству ЕБРР в Украине;

операций по покупке или продаже иностранной валюты за гривны;

операций из перечня, указанного в пунктах 4.3 и 4.4 раздела 4 настоящего Положения, кроме определенных этим пунктом;

других операций в рамках официальной деятельности ЕБРР в Украине, которые не противоречат законодательству Украины.

5.2. Расчеты между резидентами и ЕБРР в гривнах осуществляются согласно требованиям законодательства Украины по вопросам проведения таких расчетов.

5.3. Для обеспечения внедрения проектов, которые реализовываются на территории Украины за счет финансирования ЕБРР в гривнях, ЕБРР разрешается:

в случае необходимости поддержания текущей ликвидности получать межбанковский кредит в гривнах от уполномоченного банка;

в случае возникновения временного профицита ликвидности размещать в уполномоченном банке депозит в гривнах на срок, установленный соответствующим договором. На такой депозит ЕБРР не распространяются требования нормативноправовых актов Национального банка Украины по вопросам осуществления иностранных инвестиций в Украину и пункта 5.4 этого раздела.

5.4. ЕБРР имеет право проводить расчеты в гривнах по операциям, связанным с иностранным инвестированием в Украину, в порядке, установленном нормативноправовыми актами Национального банка Украины по вопросам осуществления иностранных инвестиций в Украину, исключительно через открытые в уполномоченных банках Украины отдельные счета, предназначенные для учета этих операций (балансовые счета 1602 "Средства в расчетах других банков"). ЕБРР разрешается перечислять средства на эти счета из собственных корреспондентских счетов ЕБРР в гривнах, открытых в уполномоченных банках Украины, и проводить обратные операции - перечислять средства с отдельных счетов, предназначенных для учета инвестиций ЕБРР, на собственные корреспондентские счета ЕБРР в гривнах, открытые в уполномоченных банках Украины.

5.5. ЕБРР имеет право в рамках международных договоров Украины, заключенных с ЕБРР, осуществлять с корреспондентского счета ЕБРР в гривнах платежи от имени резидента-плательщика на выполнение обязательств последнего перед контрагентом (резидентом или нерезидентом) по договору о купле-продаже продукции (выполнении работ, предоставлении услуг). Такие платежи должны осуществляться на открытый в уполномоченном банке текущий счет в гривнах получателя средств (резидентаконтрагента или постоянного представительства нерезидента в Украине, через которое осуществляются расчеты с нерезидентом-контрагентом по договору с резидентомплательщиком).

Уполномоченный банк, который обслуживает текущий счет постоянного представительства нерезидента в Украине, в пользу которого поступили средства с корреспондентского счета ЕБРР в гривнах, осуществляет контроль за проведением такой платежной операции аналогично порядку, установленному абзацами вторым и третьим пункта 4.2 раздела 4 настоящего Положения.

5.6. Обслуживание уполномоченным банком Украины операций клиента резидентазаемщика по кредитному договору/договору ссуды, который предусматривает проведение таких операций между ЕБРР и резидентом-заемщиком в гривнах, осуществляется на основании соответствующего договора.

5.7. ЕБРР и резиденты в платежном поручении на перечисление средств в гривнах с корреспондентского счета или на корреспондентский счет ЕБРР в гривнах обязательно указывают номер и дату договора между ЕБРР и резидентом, содержание операции, код операции. В случае, предусмотренном пунктом 5.5 этого раздела, в платежном поручении ЕБРР дополнительно указываются наименование и местонахождение резидентаплательщика, от имени которого ЕБРР осуществляет перечисление средств, и название, номер, дата документов, на основании которых осуществляется перечисление средств получателю.

Уполномоченный банк обеспечивает во время перечисления средств в гривнах с корреспондентского счета ЕБРР в гривнах через систему электронных платежей Национального банка Украины в пользу резидентов проверку наличия в платежных поручениях ЕБРР номера и даты договора, содержания операции, кода операции и т. п..

5.8. Уполномоченные банки в случае проведения платежных операций по текущим счетам клиентов - контрагентов ЕБРР в гривнах осуществляют контроль за соответствием этих операций законодательству Украины в порядке, установленном нормативноправовыми актами Национального банка Украины по вопросам проведения соответствующих операций резидентов с нерезидентами, и с учетом требований абзацев второго и третьего пункта 4.2, абзаца десятого пункта 4.3 раздела 4 настоящего Положения (кроме требования относительно представления справки налогового органа об отсутствии задолженности по платежам перед бюджетом).

5.9. Уполномоченный банк, в котором открыт корреспондентский счет ЕБРР в гривнах, обязан покупать иностранную валюту по доверенности ЕБРР на основании заявления о покупке иностранной валюты (без представления ЕБРР дополнительных документов).

Средства в иностранной валюте, которые были куплены на межбанковском валютном рынке Украины, зачисляются на корреспондентский счет ЕБРР в иностранной валюте, открытый в уполномоченном банке Украины и/или в банке за пределами Украины".

5. В разделе 7:

абзац четвертый пункта 7.3 дополнить словами и цифрами "(в случае перечисления средств в пользу ЕБРР правильность оформления платежного поручения определяется в соответствии с пунктом 5.7 раздела 5 настоящего Положения)";

абзац второй пункта 7.5 после цифр "4.4" дополнить словом и цифрой "раздела 4";

в пункте 7.6:

абзац первый изложить в такой редакции:

"7.6. Контрольные функции уполномоченного банка за осуществлением операций через корреспондентский счет ЕБРР";

в подпункте 7.6.1 цифры и слова "7.2 этого раздела" заменить цифрами и словами "7.2,

7.3 этого раздела и этого пункта";

в подпункте 7.6.2:

в абзаце третьем слова "о предоставлении кредита в гривнах" исключить;

в абзаце пятом слова и цифры "третьего пункта 5.6" заменить словами и цифрами "второго пункта 5.7";

в подпункте 7.6.3:

в абзаце втором слова "о предоставлении кредита в гривнах, содержание операции, код операции" заменить словами "содержание операции, код операции и т. п.";

в абзаце третьем слова "резидента-заемщика уполномоченного банка оригинал договора о предоставлении кредита в гривнах" заменить словами "уполномоченного банка необходимые документы, подтверждающие правомерность поступления этих средств";

в абзаце шестом цифры и слово "5.2 раздела 5" заменить цифрами и словом "4.2 раздела 4";

в подпункте 7.6.4:

абзац второй изложить в такой редакции:

"правомерность осуществления операций (наличие такой операции в перечне операций, указанных в пунктах 4.3, 4.4 раздела 4 и разделе 5 настоящего Положения)";

в абзаце третьем слова "о предоставлении кредита, заключенного между ЕБРР и резидентом" исключить.