Утратил силу

Документ утратил силу с 14 апреля 2015 года в соответствии с пунктом 2 Приказа Министерства финансов Украины от 10 марта 2015 года №306

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции Украины

8 апреля 2013 г.

№572/23104

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ

от 18 марта 2013 года №397

Об утверждении Принципов проработки полученной от субъектов первичного финансового мониторинга информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и критериев анализа таких операций

В соответствии с абзацем второго пункта 1 части первой статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" и с целью установления принципов проработки полученной от субъектов первичного финансового мониторинга информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и критериев анализа таких операций ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Принципы проработки полученной от субъектов первичного финансового мониторинга информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и критерии анализа таких операций, которые прилагаются.

2. Департаменту налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета Министерства финансов Украины (Чмерук М.О.) совместно с Департаментом финансовых расследований Государственной службы финансового мониторинга Украины (Хилюк В.П.) в установленном порядке обеспечить:

предоставление настоящего приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование настоящего приказа.

3. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

4. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Министра финансов Украины Мярковского А.И. и заместителя Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины Зубрия В.П.

 

Министр Ю. Колобов

Утверждены Приказом Министерства финансов Украины от 18 марта 2013 года №397

Принципы проработки полученной от субъектов первичного финансового мониторинга информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и критерии анализа таких операций

1. Настоящий Принципы и критерии предназначены для использования во время проведения анализа полученных от субъектов первичного финансового мониторинга (далее - СПФМ) сообщений о финансовых операциях, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

2. Проработка полученной от СПФМ информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, базируется на таких основных принципах:

2.1. Полноты проработки информации;

2.2. Последовательности проработки информации;

2.3. Хранения и защиты информации;

2.4. Контроля за проработкой информации;

2.5. Своевременности и объективности проработки информации;

2.6. Независимости и невмешательства в деятельность СПФМ работников Государственной службы финансового мониторинга Украины при проработке ими информации;

2.7. Категорийности обработки сообщений о финансовых операциях с учетом рискориентировочного подхода;

2.8. Всестороннего использования информации из других предусмотренных законодательством источников во время проработки информации.

3. Во время проработки полученной от СПФМ информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, анализу подлежат такие критерии:

3.1. Экономический смысл и цель финансовой операции;

3.2. Вид актива или форма расчета, который используется при проведении финансовой операции, и сумма финансовой операции;

3.3. Соответствие финансовой операции характеру и содержанию деятельности участника операции;

3.4. Местонахождение, место жительства или место пребывания лиц, проводящих операцию, или выгодополучателей, их сфера и период деятельности;

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Приказ Министерства финансов Украины от 18 марта 2013 года №397
"Об утверждении Принципов проработки полученной от субъектов первичного финансового мониторинга информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и критериев анализа таких операций"

О документе

Номер документа:397
Дата принятия: 18/03/2013
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 572/23104 от 08/04/2013
Начало действия документа:29/04/2013
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:14/04/2015

Документ утратил силу с 14 апреля 2015 года в соответствии с пунктом 2 Приказа Министерства финансов Украины от 10 марта 2015 года №306

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 29.04.2013 г. №31, статья 1101