Действует

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 7 декабря 2011 года №414-ФЗ

О центральном депозитарии

(В редакции Федеральных законов Российской Федерации от 28.07.2012 г. №145-ФЗ, 29.12.2012 г. №282-ФЗ, 02.07.2013 г. №185-ФЗ, 23.07.2013 г. №251-ФЗ, 29.06.2015 г. №210-ФЗ (см. вступ. в силу), 13.07.2015 г. №231-ФЗ, 18.04.2018 г. №80-ФЗ, 03.08.2018 г. №295-ФЗ, 27.12.2018 г. №514-ФЗ (см. вступ. в силу), 26.07.2019 г. №248-ФЗ (вступ. в силу 23.01.2020 г.), 02.12.2019 г. №394-ФЗ, 27.12.2019 г. №484-ФЗ (вступ. в силу 01.01.2021 г.), 06.02.2020 г. №7-ФЗ, 20.07.2020 г. №212-ФЗ, 31.07.2020 г. №253-ФЗ, 02.07.2021 г. №343-ФЗ, 14.07.2022 г. №319-ФЗ)

Принят Государственной Думой 17 ноября 2011 года

Одобрен Советом Федерации 29 ноября 2011 года

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона

Настоящий Федеральный закон устанавливает особенности правового положения и деятельности центрального депозитария, порядок присвоения ему статуса центрального депозитария, а также особенности контроля и надзора за деятельностью центрального депозитария.

(В статью 1 внесены изменения в соответствии с Федеральным законом Российской Федерации от 23.07.2013 г. №251-ФЗ)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 2. Центральный депозитарий

Центральный депозитарий - депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с настоящим Федеральным законом.

Глава 2. Требования к центральному депозитарию

Статья 3. Организационно-правовая форма центрального депозитария

Центральным депозитарием может являться только акционерное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Статья 4. Акционеры центрального депозитария

1. Акционерами центрального депозитария могут быть российские юридические лица, являющиеся управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли и клиринговыми организациями, и иные лица, если это предусмотрено уставом центрального депозитария.

2. Акции центрального депозитария не могут быть переданы в доверительное управление.

3. В случае, если акционер центрального депозитария не соответствует требованиям настоящего Федерального закона или устава центрального депозитария, он обязан продать принадлежащие ему акции с соблюдением требований законодательства Российской Федерации не позднее одного года с даты, в которую он узнал или должен был узнать о таком несоответствии. В случае невыполнения указанного требования такой акционер в судебном порядке по иску центрального депозитария лишается права голоса на общем собрании акционеров центрального депозитария и принадлежащие этому акционеру голоса не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров центрального депозитария и подсчете голосов на общем собрании акционеров центрального депозитария.

Статья 5. Органы управления центрального депозитария. Комитет пользователей услуг центрального депозитария

1. В центральном депозитарии должны быть сформированы следующие органы управления:

1) совет директоров (наблюдательный совет);

2) коллегиальный исполнительный орган;

3) единоличный исполнительный орган.

2. В состав органов управления центрального депозитария могут входить только лица, имеющие высшее образование.

3. В состав органов управления центрального депозитария не могут входить:

1) государственные или муниципальные служащие, а также служащие Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк России), за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами;

2) лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа либо осуществляли функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) управляющей компании паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, иностранной страховой организации, имеющей право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года №4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" осуществлять страховую деятельность на территории Российской Федерации, клиринговой организации, организатора торговли в момент нарушения этими организациями лицензионных требований и условий, за которое у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или в момент возбуждения производства по делу о банкротстве, если с момента такого аннулирования (отзыва) либо с момента прекращения производства по делу о банкротстве прошло менее трех лет;

2.1) лица, которые осуществляли функции руководителя филиала иностранной страховой организации, созданного иностранной страховой организацией для осуществления страховой деятельности на территории Российской Федерации в соответствии со страховым законодательством, руководителя службы внутреннего контроля (контролера) такого филиала в момент нарушения таким филиалом лицензионных требований и условий, за которое у иностранной страховой организации была отозвана лицензия на осуществление страховой деятельности, если с момента такого отзыва прошло менее трех лет;

3) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

4) лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

5) лица, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

4. Требования частей 2 и 3 настоящей статьи распространяются также на временный единоличный исполнительный орган, заместителей лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа центрального депозитария, и главного бухгалтера центрального депозитария.

5. Центральный депозитарий не позднее следующего рабочего дня после дня избрания (назначения) или прекращения полномочий лиц, входящих в состав органов управления центрального депозитария, а также лиц, предусмотренных частью 4 настоящей статьи, должен направить уведомление в Банк России, содержащее сведения об этих лицах.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Глава 1. Общие положения Статья 1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона Статья 2. Центральный депозитарий Глава 2. Требования к центральному депозитарию Статья 3. Организационно-правовая форма центрального депозитария Статья 4. Акционеры центрального депозитария Статья 5. Органы управления центрального депозитария. Комитет пользователей услуг центрального депозитария Статья 6. Исполнительные органы центрального депозитария Статья 7. Внутренний контроль и внутренний аудит в центральном депозитарии Статья 8. Управление рисками в центральном депозитарии Статья 9. Внутренние документы центрального депозитария Статья 10. Условия осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария Статья 11. Кодекс профессиональной этики центрального депозитария Статья 12. Особенности электронного взаимодействия Статья 13. Порядок совершения операций и документооборота центрального депозитария Статья 14. Правила защиты информации центральным депозитарием Статья 15. Требования к собственным средствам центрального депозитария Статья 15.1. Обеспечение непрерывности деятельности центрального депозитария и восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария Статья 16. Страхование ответственности центрального депозитария Статья 17. Раскрытие информации о деятельности центрального депозитария Статья 18. Отчетность центрального депозитария Статья 19. Операционный аудит Статья 20. Ограничения по реорганизации и ликвидации центрального депозитария Глава 3. Присвоение статуса центрального депозитария Статья 21. Присвоение статуса центрального депозитария Статья 22. Порядок присвоения статуса центрального депозитария Глава 4. Деятельность центрального депозитария Статья 23. Депозитарная деятельность центрального депозитария Статья 24. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария и иные счета центрального депозитария Статья 25. Счета депо, открываемые центральным депозитарием Статья 26. Требования к программно-техническому обеспечению деятельности центрального депозитария Статья 27. Иные виды деятельности центрального депозитария Статья 27.1. Особенности привлечения центральным депозитарием иных лиц для выполнения его функций Статья 28. Ограничения деятельности центрального депозитария Статья 29. Сверка записей центрального депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра Статья 30. Списание ценных бумаг с лицевого счета (зачисление ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в реестре Статья 31. Доступ депонентов к данным о счетах депо Глава 5. Государственное регулирование деятельности центрального депозитария и контроль и надзор за указанной деятельностью Статья 32. Полномочия Банка России Статья 32.1. Уполномоченный представитель Банка России Глава 6. Заключительные положения Статья 33. Заключительные положения Статья 34. Порядок вступления в силу настоящего Федерального закона

Федеральный закон Российской Федерации от 7 декабря 2011 года №414-ФЗ
"О центральном депозитарии"

О документе

Номер документа:414-ФЗ
Дата принятия: 07.12.2011
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01.01.2012
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 8 декабря 2011 года;

"Российская газета", №278, 9 декабря 2011 года;

"Собрание законодательства Российской Федерации", 12 декабря 2011 года, №50, Ст. 7356;

"Парламентская газета", №55 - 56, 16 - 22 декабря 2011 года.

Примечание к документу

В соответствии со статьей 34 настоящий Федеральный закон вступает в силу с 1 января 2012 года, за исключением:

части 4 статьи 25 настоящего Федерального закона, которая вступает в силу с 1 июля 2012 года;

части 6 статьи 24 настоящего Федерального закона, которая вступает в силу с 1 января 2013 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 14.07.2022  документом  Федеральный закон Российской Федерации "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
Вступила в силу с: 15.07.2023


Редакция от 02.07.2021, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в Закон Российской Федерации Об организации страхового дела в Российской... № 343-ФЗ от 02/07/2021
Вступила в силу с: 22.08.2021


Редакция от 27.12.2019, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации № 484-ФЗ от 27/12/2019
Вступила в силу с: 01.01.2021


Редакция от 31.07.2020, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в Федеральный закон О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте... № 253-ФЗ от 31/07/2020
Вступила в силу с: 31.07.2020


Редакция от 20.07.2020, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам совершения... № 212-ФЗ от 20/07/2020
Вступила в силу с: 20.07.2020


Редакция от 06.02.2020, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в Федеральный закон О центральном депозитарии № 7-ФЗ от 06/02/2020
Вступила в силу с: 17.02.2020


Редакция от 26.07.2019, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации № 248-ФЗ от 26/07/2019
Вступила в силу с: 23.01.2020


Редакция от 02.12.2019, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации № 394-ФЗ от 02/12/2019
Вступила в силу с: 13.12.2019


Редакция от 27.12.2018, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в Федеральный закон О рынке ценных бумаг и отдельные законодательные акты... № 514-ФЗ от 27/12/2018
Вступила в силу с: 28.12.2018


Редакция от 03.08.2018, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием... № 295-ФЗ от 03/08/2018
Вступила в силу с: 03.08.2018


Редакция от 18.04.2018, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в статью 4 Федерального закона О деятельности по приему платежей физических лиц... № 80-ФЗ от 18/04/2018
Вступила в силу с: 29.04.2018


Редакция от 13.07.2015, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации № 231-ФЗ от 13/07/2015
Вступила в силу с: 09.02.2016


Редакция от 29.06.2015, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу... № 210-ФЗ от 29/06/2015
Вступила в силу с: 01.07.2015


Редакция от 23.07.2013, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи... № 251-ФЗ от 23/07/2013
Вступила в силу с: 01.09.2013


Редакция от 02.07.2013, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу... № 185-ФЗ от 02/07/2013
Вступила в силу с: 01.09.2013


Редакция от 29.12.2012, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу... № 282-ФЗ от 29/12/2012
Вступила в силу с: 02.01.2013


Редакция от 28.07.2012, принята документом Федеральный закон Российской Федерации О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации № 145-ФЗ от 28/07/2012
Вступила в силу с: 01.09.2012


Первоначальная редакция от 07.12.2011