ПОЛОЖЕНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 29 июня 2022 года №799-П

Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги

Настоящее Положение на основании пунктов 3.2 - 3.5 статьи 8, пункта 5 статьи 8.2, пункта 3.1 статьи 8.6, пункта 3 статьи 42 и пункта 17 статьи 51.3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1>, абзаца второго пункта 4 статьи 14 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" <2> устанавливает:

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 2009, №48, ст. 5731; 2011, №50, ст. 7357; 2013, №30, ст. 4084; 2015, №27, ст. 4001.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2013, №30, ст. 4084.

требования к содержанию распоряжений зарегистрированных лиц, эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) о проведении операций по лицевому счету;

сроки исполнения распоряжения зарегистрированного лица о проведении операции по лицевому счету или отказа в проведении операции по лицевому счету, отличные от предусмотренных пунктом 3.3 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

случаи, при которых допускается отказ или уклонение держателя реестра владельцев ценных бумаг от проведения операции по лицевому счету;

информацию, которую должна содержать выписка из реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету зарегистрированного лица;

порядок открытия и ведения держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги;

порядок предоставления информации о лице, которому открыт лицевой счет, а также информации о таком счете, включая операции по нему, лицу, в пользу которого зафиксировано (зарегистрировано) обременение ценных бумаг;

требования к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в части предоставления держателем реестра информации по лицевому счету лицу, которому он открыт, хранения информации при зачислении ценных бумаг на счет неустановленных лиц;

порядок фиксации ограничения прав покупателя по договору репо, порядок фиксации прекращения действия такого ограничения;

случаи возникновения и изменения дробных частей инвестиционных паев у их владельца, отличные от предусмотренных абзацем вторым пункта 4 статьи 14 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

Раздел I. Порядок открытия и ведения держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, порядок фиксации ограничения прав покупателя по договору репо и порядок фиксации прекращения действия такого ограничения, случаи возникновения и изменения дробных частей инвестиционных паев у их владельца, отличные от предусмотренных абзацем вторым пункта 4 статьи 14 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"

Глава 1. Общие положения

1.1. Держатель реестра владельцев ценных бумаг (далее - реестр) должен осуществлять ведение лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, посредством внесения и обеспечения сохранности записей по указанным счетам в отношении ценных бумаг (далее - учет ценных бумаг).

1.2. Держатель реестра должен осуществлять учет ценных бумаг на лицевых счетах и счетах, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, в штуках.

1.3. При осуществлении учета ценных бумаг держатель реестра должен не допускать возникновения отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах и счетах, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги.

1.4. Лицевой счет и счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги, по решению держателя реестра могут содержать разделы - составные части, в которых записи о ценных бумагах сгруппированы по признаку, определенному в соответствии с правилами ведения реестра, утвержденными держателем реестра в соответствии с абзацем шестым пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1> (далее - правила ведения реестра), если возможность такой группировки предусмотрена правилами ведения реестра.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 2013, №30, ст. 4084.

1.5. В случае если зарегистрированные лица осуществляют взаимодействие с держателем реестра посредством сообщений с использованием информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", держатель реестра должен осуществлять взаимодействие с такими лицами посредством сообщений с использованием информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", если иной способ взаимодействия не определен зарегистрированным лицом в указанных сообщениях.

В случае если зарегистрированные лица осуществляют взаимодействие с держателем реестра посредством регистрируемых почтовых отправлений, держатель реестра должен осуществлять взаимодействие с такими лицами, используя регистрируемые почтовые отправления, если иной способ взаимодействия не определен зарегистрированным лицом в регистрируемом почтовом отправлении.

1.6. Операции с ценными бумагами по лицевым счетам и счетам, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги, осуществляются путем внесения следующих типов записей:

о зачислении ценных бумаг;

о списании ценных бумаг;

об обременении ценных бумаг;

об ограничении распоряжения ценными бумагами;

о прекращении обременения ценных бумаг;

о снятии ограничения на распоряжение ценными бумагами;

об изменении условий обременения ценных бумаг.

1.7. Держатель реестра при зачислении ценных бумаг на лицевые счета или счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги, должен суммировать их дробные части.

Держатель реестра должен осуществлять учет дробных частей инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (ипотечных сертификатов участия) в десятичных дробях с количеством знаков после запятой, указанным в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (правилах доверительного управления ипотечным покрытием), но не менее пяти знаков после запятой.

Держатель реестра должен не допускать возникновения и изменения дробных частей ценных бумаг при их списании на лицевых счетах и счетах, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, за исключением лицевых счетов номинального держателя и лицевых счетов номинального держателя центрального депозитария.

1.8. Держатель реестра при списании дробной части ценной бумаги с лицевого счета (за исключением лицевого счета номинального держателя и лицевого счета номинального держателя центрального депозитария), счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги, должен соблюдать следующие требования:

1.8.1. Неполное списание дробной части ценной бумаги не допускается.

1.8.2. Списание дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг.

1.9. В случае прекращения договора на ведение реестра записи по счетам, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги, не допускаются.