Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

РАСПОРЯЖЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ

от 24 февраля 2011 года №102

О внесении изменений в Положение об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями

В соответствии со статьей 14 Закона Украины от 18.05.2010 №2258-VI "О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг Украины ПОСТАНОВИЛА:

1. Внести изменения в Положение об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями, утвержденное распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 05.08.2003 №25, зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 15.08.2003 за №715/8036, изложив его в новой редакции, которая прилагается.

2. Финансовым учреждениям, а также субъектам хозяйствования, которые по своему статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют финансовые услуги, в месячный срок привести свои внутренние документы в соответствие с настоящим распоряжением.

3. Департаменту юридического обеспечения обеспечить предоставление настоящего распоряжения в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

4. Отделу связей с государственными органами, общественностью и протокола обеспечить размещение настоящего распоряжения на официальном сайте Госфинуслуг в сети Интернет после его государственной регистрации.

5. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на заместителя Председателя в соответствии с распределением обязанностей.

6. Распоряжение вступает в силу со дня его официального опубликования.

Утверждено Распоряжение Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 5 августа 2003 года №25

Положение об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (далее - Закон).

1.2. Действие настоящего Положения распространяется на страховщиков (перестраховщиков), ломбарды, кредитные союзы и другие финансовые учреждения, а также на юридические лица, которые в соответствии с законодательством предоставляют финансовые услуги (кроме финансовых учреждений и других юридических лиц, относительно которых государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма осуществляются другими субъектами государственного финансового мониторинга), платежные организации и членов платежных систем, являющихся небанковскими учреждениями (далее - учреждения).

1.3. Настоящим Положением устанавливаются требования Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины относительно:

назначения работника, ответственного за проведение финансового мониторинга (далее - ответственный работник), его прав и обязанностей;

основных требований к квалификации ответственного работника;

установления Правил проведения финансового мониторинга (далее - Правила) и разработки Программ проведения финансового мониторинга (далее - Программы);

выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу и которые могут быть связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма;

идентификации и изучения клиентов (лиц), осуществляющих финансовые операции, хранения соответствующих документов;

управления рисками в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

порядка остановки и возобновления финансовых операций;

подготовки персонала учреждения с целью выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

проведения внутренних проверок деятельности учреждения.

1.4. В настоящем Положении термины употребляются в значении, приведенном в Законе.