Дата обновления БД:
29.03.2023
Добавлено/обновлено документов:
96 / 406
Всего документов в БД:
123557
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
от 5 августа 2009 года №181
Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами
(В редакции Постановлений АФН РК от 02.11.2009 г. №231, 29.12.2009 г. №266, 15.07.2010 г. №110, 03.09.2010 г. №131, 29.11.2010 г. №174, Постановлений Правления Национального Банка РК от 26.12.2011 г. №221, 25.05.2012 г. №195, 27.07.2012 г. №227, 24.08.2012 г. №235, 24.12.2012 г. №374)
В соответствии со статьей 57 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", подпунктом 11) пункта 2 статьи 3 и пунктом 3 статьи 49 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", статьей 5, подпунктом 5) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами (далееИнструкция).
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан за исключением подпунктов 11) и 12) пункта 15 Инструкции, которые вступают в силу с 1 января 2010 года.
Если по истечении четырнадцати календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан структура инвестиционных портфелей, сформированных за счет пенсионных активов и собственных активов организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, не будет соответствовать требованиям, установленным пунктами 42 и 44 Инструкции до 1 января 2011 года Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами, приводит структуру вышеуказанных инвестиционных портфелей в соответствие с требованиями пунктов 42 и 44 Инструкции.
3. Действие абзаца четвертого пункта 15 Инструкции распространяется до 1 января 2014 года.
Глава 6-1 Инструкции вводится в действие с 1 января 2015 года.
(Действие пункта 3 распространяется на правоотношения, возникшие с 1 января 2013 года)
(Пункт 3 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.12.2012 г. №374)
(см. предыдущую редакцию)
4. Признать утратившими силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.
5. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
6. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) в срок до 1 декабря 2010 года обеспечить доработку Автоматизированной информационной подсистемы "Автоматизация формирования отчетности накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг".
7. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Председатель Е.Бахмутова
Приложение
к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года №181
Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22 августа 2008 года № 118 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5322).
2. Пункт 2 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 164 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам пруденциального регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5405).
3. Пункт 2 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 247 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам пруденциального регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5514).
4. Пункт 2 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 10 апреля 2009 года № 74 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам пруденциального регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5678).
Утверждена постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года №181
Инструкция о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами
Настоящая Инструкция разработана в соответствии со статьей 57 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон о пенсионном обеспечении), подпунктом 11) пункта 2 статьи 3 и пунктом 3 статьи 49 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), подпунктом 5) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и устанавливает перечень пруденциальных нормативов, их нормативные значения и методику расчетов, а также формы соответствующей отчетности и сроки ее представления организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Организация).
Нормы, предусмотренные настоящей Инструкцией в части аффилиированных лиц Организации, не применяются к юридическим лицам и их аффилиированным лицам, являющимся аффилиированными с Организацией в результате прямого (по банкам - косвенного) владения двадцатью пятью и более процентами голосующих акций указанных организаций акционерным обществом "Фонд национального благосостояния "Самрук-Казына".
(Преамбула Инструкции изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.12.2012 г. №374)
(см. предыдущую редакцию)
Глава 1. Общие положения
1. В настоящей Инструкции используются следующие понятия:
1) собственные активы Организации - активы, представляющие собой ресурсы, контролируемые Организацией в результате прошлых событий, от которых Организация ожидает получение экономической выгоды в будущем и отражаемые на балансе Организации;
2) суммарный коэффициент достаточности собственного капитала - сумма коэффициента достаточности собственного капитала Организации, рассчитанного в соответствии с настоящей Инструкцией, и коэффициента достаточности собственного капитала накопительного пенсионного фонда (далее - Фонд), рассчитанного в соответствии законодательством Республики Казахстан;
3) уполномоченный орган - Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан;
4) условная единица пенсионных активов - удельная величина пенсионных активов Фонда, используемая для характеристики их изменения в результате инвестиционного управления ими Организацией и рассчитываемая в соответствии с настоящей Инструкцией;
5) фондовая биржа — юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговых систем данного организатора торгов;
6) «чистые» пенсионные активы - пенсионные активы Фонда за вычетом его обязательств, относящихся к пенсионным активам (обязательств по пенсионным выплатам, переводам в другие Фонды и других возможных схожих обязательств).
(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.07.2012 г. №227)
(см. предыдущую редакцию)
2. Для целей настоящей Инструкции помимо рейтинговых оценок агентства «Standard&Poor's» уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций также признаются рейтинговые оценки агентств «Moody's Investors Service» и «Fitch», и их дочерних рейтинговых организаций (далее - другие рейтинговые агентства).
(Пункт 2 изложен в новой редакции в соответствии Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.07.2012 г. №227)
(см. предыдущую редакцию)
3. При взвешивании пенсионных активов по степени риска, а также при определении ликвидных активов при наличии рейтинговой оценки по международной и (или) национальной шкале в расчет принимается наивысшая рейтинговая оценка по международной и (или) национальной шкале одного из рейтинговых агентств, признаваемых уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций в соответствии с пунктом 2 настоящей Инструкции.
(Пункт 3 изложен в новой редакции в соответствии Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.07.2012 г. №227)
(см. предыдущую редакцию)
4. Для целей настоящей Инструкции под международными финансовыми организациями понимаются следующие международные финансовые организации:
Международный банк реконструкции и развития;
Европейский банк реконструкции и развития;
Межамериканский банк развития;
Банк международных расчетов;
Азиатский банк развития;
Африканский банк развития;
Международная финансовая корпорация;
Исламский банк развития;
Европейский инвестиционный банк;
Евразийский банк развития.
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года №181
"Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами"
О документе
Номер документа: | 181 |
Дата принятия: | 05/08/2009 |
Состояние документа: | Утратил силу |
Начало действия документа: | 30/09/2009 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Утратил силу с: | 22/10/2014 |
Документ утратил силу с 22 октября 2014 года в соответствии с пунктом 1 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года №196 |
Опубликование документа
Нет данных
Редакции документа
Текущая редакция принята: 24/12/2012 документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 374 от 24/12/2012
Вступила в силу с: 14/05/2013
Редакция от 24/08/2012, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан... № 235 от 24/08/2012
Вступила в силу с: 03/12/2012
Редакция от 27/07/2012, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.07.2012 г. №227 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам..."
Вступила в силу с: 06/10/2012
Редакция от 25/05/2012, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 195 от 25/05/2012
Вступила в силу с: 08/09/2012
Редакция от 26/12/2011, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 221 от 26/12/2011
Вступила в силу с: 09/05/2012
Приложения к документу
Приложения 1-14 к Пост. от 05.08.2009 г. №181 с изм. от 24.12.2012 г.
Приложение 1-14 к Пост. от 05.08.2009 г. №181 с изм. от 27.07.2012 г.
Ссылка на редакцию документа от 25/05/2012 :: Глава 3. Пруденциальный норматив 2
Ссылка на редакцию документа от 29/11/2010 :: 38. При расчете пруденциального норматива 4
Приложения 1-14 к Пост. от 05.08.2009 г. №181 с изм. от 24.12.2012 г.
Приложение 1-14 к Пост. от 05.08.2009 г. №181 с изм. от 27.07.2012 г.
Документ утратил силу с 22 октября 2014 года в соответствии с пунктом 1 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года №196