ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

от 5 июля 2023 года №36

Об изменении постановлений Министерства финансов Республики Беларусь от 23 мая 2016 года №33 и от 31 августа 2016 года №76

На основании абзацев пятого, шестого, двенадцатого, двадцать четвертого и двадцать пятого части первой статьи 8, части седьмой статьи 23-2, части четвертой статьи 24, абзаца второго статьи 53-2 Закона Республики Беларусь от 5 января 2015 г. №231-З "О рынке ценных бумаг", части седьмой подпункта 1.2, части первой подпункта 1.16 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. №277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг", абзаца второго пункта 1 постановления Совета Министров Республики Беларусь от 10 сентября 2009 г. №1163 "О делегировании полномочий Министерству финансов", пункта 10 Положения о Министерстве финансов Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. №1585, Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести изменения в следующие постановления Министерства финансов Республики Беларусь:

1.1. в пункте 2 Инструкции об условиях и порядке осуществления клиринговой деятельности, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 23 мая 2016 г. №33:

абзац третий после слов "участником клиринга" дополнить словами ", являющимся профессиональным участником рынка ценных бумаг,";

после абзаца тринадцатого дополнить пункт абзацем следующего содержания:

"участник клиринга - профессиональный участник рынка ценных бумаг, иной участник торгов, использующие услуги клиринговой организации и заключившие договор об оказании услуг клиринговой организацией;";

1.2. в постановлении Министерства финансов Республики Беларусь от 31 августа 2016 г. №76 "О регулировании рынка ценных бумаг":

преамбулу изложить в следующей редакции:

"На основании абзацев пятого, шестого, двенадцатого, двадцать четвертого и двадцать пятого части первой статьи 8, части седьмой статьи 23-2, части четвертой статьи 24, абзаца второго статьи 53-2 Закона Республики Беларусь от 5 января 2015 г. №231-З "О рынке ценных бумаг", части седьмой подпункта 1.2, части первой подпункта 1.16 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. №277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг", абзаца второго пункта 1 постановления Совета Министров Республики Беларусь от 10 сентября 2009 г. №1163 "О делегировании полномочий Министерству финансов", пункта 10 Положения о Министерстве финансов Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. №1585, Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Инструкции о порядке обращения ценных бумаг на территории Республики Беларусь, утвержденной этим постановлением:

в пункте 1:

в части третьей:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"Для целей настоящей Инструкции используются следующие термины и их определения:";

после абзаца первого дополнить часть абзацем следующего содержания:

"квалифицированные инвесторы на рынке ценных бумаг - лица, указанные в абзацах втором-тринадцатом части первой статьи 531 Закона Республики Беларусь "О рынке ценных бумаг", а также физические лица, имеющие действующий квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг первой категории;";

абзац третий после слов "рынка ценных бумаг" дополнить словами "(далее - профессиональные участники)";

в части четвертой:

после абзаца второго дополнить часть абзацами следующего содержания:

"термины "инвестиционный пай", "инвестиционный фонд", "специализированный депозитарий инвестиционного фонда" и "управляющая организация" имеют значения, определенные соответственно абзацами шестым, седьмым, четырнадцатым и шестнадцатым пункта 1 статьи 1 Закона Республики Беларусь от 17 июля 2017 г. №52-З "Об инвестиционных фондах";

термин "информация" имеет значение, определенное абзацем двенадцатым части первой статьи 1 Закона Республики Беларусь от 10 ноября 2008 г. №455-З "Об информации, информатизации и защите информации";";

после абзаца третьего дополнить часть абзацем следующего содержания:

"термин "персональные данные" имеет значение, определенное абзацем девятым статьи 1 Закона Республики Беларусь от 7 мая 2021 г. №99-З "О защите персональных данных";";

после абзаца четвертого дополнить часть абзацем следующего содержания:

"термин "специализированный депозитарий выделенных активов" имеет значение, определенное абзацем одиннадцатым пункта 2 Положения о финансировании коммерческих организаций под уступку прав (требований) за счет средств, привлеченных путем эмиссии облигаций, либо с последующей эмиссией облигаций, утвержденного Указом Президента Республики Беларусь от 11 мая 2017 г. №154;";

в пункте 2:

в части первой:

в абзаце втором слово "шестом" заменить словом "седьмом";

из абзаца третьего слова "рынка ценных бумаг (далее - профучастники)" исключить;

после абзаца третьего дополнить часть абзацем следующего содержания:

"купли-продажи структурных облигаций, депозитарных облигаций;";

абзац пятый после слов "эмитентов-нерезидентов," дополнить словами "зарегистрированных на территории иностранного государства,";

в части второй слово "профучастниками" заменить словами "профессиональными участниками";

дополнить Инструкцию пунктами 2-1-2-4 следующего содержания:

"2-1. К ценным бумагам, сделки с которыми вправе совершать только квалифицированные инвесторы на рынке ценных бумаг, относятся структурные облигации.

В случае утраты лицом статуса квалифицированного инвестора на рынке ценных бумаг такое лицо не вправе приобретать ценные бумаги, указанные в части первой настоящего пункта, за исключением случая, установленного абзацем вторым статьи 532 Закона Республики Беларусь "О рынке ценных бумаг", а также случаев:

исполнения обязательств по сделкам, заключенным в торговой системе организатора торговли ценными бумагами до получения этим организатором торговли ценными бумагами информации об утрате лицом статуса квалифицированного инвестора на рынке ценных бумаг;

приобретения ценных бумаг в рамках сделок РЕПО (обратная покупка при исполнении второй части такой сделки);

передачи ценных бумаг их эмитенту в случае погашения (досрочного погашения), досрочного выкупа;

приобретения депозитарных облигаций при распределении имущества ликвидируемого юридического лица между кредиторами соответствующей очереди;

приобретения депозитарных облигаций в качестве имущества ликвидируемого юридического лица, оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, собственником имущества (учредителями, участниками) этого юридического лица.

В случае утраты лицом статуса квалифицированного инвестора на рынке ценных бумаг такое лицо не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления обстоятельства, повлекшего утрату статуса квалифицированного инвестора на рынке ценных бумаг, раскрывает информацию об утрате указанного статуса путем направления соответствующего уведомления организатору торговли ценными бумагами, допустившему его к торгам.

2-2. Обращение депозитарных облигаций может осуществляться среди лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами на рынке ценных бумаг и (или) собственниками имущества, участниками (акционерами) эмитента депозитарных облигаций, в случае наличия у эмитента депозитарных облигаций кредитного рейтинга уровня "by.BBB+" и выше по национальной рейтинговой шкале для Республики Беларусь, присвоенного рейтинговым агентством обществом с ограниченной ответственностью "БИК Рейтингс".

Информация об утрате эмитентом депозитарных облигаций кредитного рейтинга или о его снижении ниже уровня "by.BBB+" раскрывается эмитентом не позднее рабочего дня, следующего за днем ее получения, путем размещения на едином портале финансового рынка, официальном сайте эмитента (при его наличии) либо официальном сайте центрального депозитария, а также путем направления соответствующего уведомления организатору торговли ценными бумагами, допустившему его депозитарные облигации к торгам.

2-3. Участниками торгов ценными бумагами помимо лиц, указанных в части первой статьи 36, части первой статьи 38 и части первой статьи 39 Закона Республики Беларусь "О рынке ценных бумаг", при совершении сделок от своего имени и за свой счет на организованном рынке после их допуска к торгам в порядке и на условиях, установленных организатором торговли ценными бумагами, в том числе фондовой биржей, вправе выступать:

юридические лица, являющиеся квалифицированными инвесторами на рынке ценных бумаг, указанные в абзацах четвертом-двенадцатом части первой статьи 53-1 Закона Республики Беларусь "О рынке ценных бумаг", при наличии в штате работника, имеющего действующий квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг первой категории, заключившие с клиринговой организацией договор об оказании услуг клиринговой организацией (далее - договор с клиринговой организацией);

физические лица, являющиеся квалифицированными инвесторами на рынке ценных бумаг, заключившие договор с клиринговой организацией;

эмитенты при наличии в штате работника, имеющего действующий квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг первой категории, заключившие договор с клиринговой организацией.

К ценным бумагам, сделки с которыми на организованном рынке без посредничества профессиональных участников вправе совершать лица, указанные в абзацах втором-четвертом части первой настоящего пункта, относятся:

депозитарные облигации, структурные облигации и биржевые облигации (для лиц, указанных в абзацах втором и третьем части первой настоящего пункта);

ценные бумаги собственной эмиссии, за исключением акций, допущенные к обращению в торговой системе организатора торговли ценными бумагами, в том числе фондовой биржи, после прохождения листинга (для лиц, указанных в абзаце четвертом части первой настоящего пункта).

2-4. Допускаются к торгам в торговой системе организатора торговли ценными бумагами, в том числе фондовой биржи, на условиях, установленных частью второй подпункта 1.16 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. №277, юридические лица - нерезиденты, имеющие право осуществлять профессиональную деятельность по ценным бумагам в соответствии с иностранным правом, соответствующие следующим требованиям:

местом учреждения (регистрации) юридического лица - нерезидента является иностранное государство, с регулирующим (регулирующей) рынок ценных бумаг органом (организацией) которого Министерством финансов осуществляется взаимодействие в порядке, определенном заключенным соглашением;

осуществляющие профессиональную деятельность по ценным бумагам не менее 3 лет;

заключившие договор с клиринговой организацией;

имеющие счет "депо", открытый на основании депозитарного договора в центральном депозитарии или в депозитарии, установившем корреспондентские отношения с центральным депозитарием.";

в пункте 5:

абзац четвертый части первой дополнить словами ", регистрационный номер выпуска стрипов";

часть третью изложить в следующей редакции:

"Обязательными реквизитами договоров, путем заключения которых совершаются сделки с ценными бумагами на неорганизованном рынке, являются:

полное наименование и место нахождения - для юридических лиц;

фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства (место пребывания) - для физических лиц и индивидуальных предпринимателей;

учетный номер плательщика (при его наличии) или для нерезидентов - иной идентификационный номер (при его наличии), наименование страны, резидентом которой является нерезидент.";

в части первой пункта 8:

из абзаца третьего слова "или по решению ликвидационной комиссии" исключить;

после абзаца третьего дополнить часть абзацем следующего содержания:

"передачи имущества ликвидируемого юридического лица, оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, собственнику имущества (учредителям, участникам) этого юридического лица;";

в пункте 9:

из абзаца пятого подпункта 9.1.4 слова ", указанные в документе, удостоверяющем личность" исключить;

подпункт 9.1.10 изложить в следующей редакции:

"9.1.10. при регистрации договора дарения акций лицам, являющимся по отношению к дарителю родителями, детьми, усыновителями (удочерителями), усыновленными (удочеренными), супругом (супругой), родителями супруга (супруги), полнородными и неполнородными братьями и сестрами, сводными братьями и сестрами, внуками, бабкой, дедом, документов, подтверждающих соответствующие отношения;";

подпункт 9.1.16 изложить в следующей редакции:

"9.1.16. копии брачного договора, иного соглашения, устанавливающего (изменяющего) режим имущества, нажитого супругами в период брака, либо копии выданного нотариусом свидетельства о праве собственности на доли в имуществе, нажитом супругами в период брака (далее - свидетельство о праве собственности), при наличии таких договоров (соглашений) и документов, либо письменного заявления, подтверждающего получение продавцом согласия супруга (супруги) на совершение сделки по отчуждению ценных бумаг, являющихся общей совместной собственностью супругов (если из брачного договора, свидетельства о праве собственности не следует иное);";

в пункте 10:

часть первую после слова "должности" дополнить словом "служащего";

в части второй:

цифры "19" заменить цифрами "20";

слова "Национального архивного фонда Республики Беларусь" исключить;

пункт 14 после слов "До покупки" дополнить словами "(за исключением приобретения акций в процессе их размещения)";

пункт 15 после слов "такого приобретения" дополнить словами "(за исключением приобретения акций в процессе их размещения)";

часть первую пункта 17 изложить в следующей редакции:

"17. Информация, указанная в пунктах 13-16 настоящей Инструкции, не позднее чем за семь рабочих дней до даты начала покупки акций, указанной в тексте предложения о покупке либо скупке акций, раскрывается путем размещения на едином портале финансового рынка, а также:

открытым акционерным обществом при покупке акций собственной эмиссии - путем опубликования в доступном для всех участников открытого акционерного общества печатном средстве массовой информации, определенном уставом этого общества, и (или) размещения на официальном сайте открытого акционерного общества в глобальной компьютерной сети Интернет (далее - официальный сайт эмитента), а в случае отсутствия официального сайта эмитента - на официальном сайте центрального депозитария ценных бумаг в глобальной компьютерной сети Интернет (далее - официальный сайт центрального депозитария), и (или) путем подачи заявки на покупку акций в БЕКАС в случае, если условиями текста предложения предусмотрено совершение сделок в торговой системе фондовой биржи, либо путем размещения на официальном сайте в глобальной компьютерной сети Интернет иного организатора торговли ценными бумагами (далее - сайт организатора торговли) в случае, если условиями текста предложения предусмотрено совершение сделок в торговой системе этого организатора торговли;

иными лицами - путем подачи заявки на покупку акций в БЕКАС в случае, если условиями текста предложения предусмотрено совершение сделок в торговой системе фондовой биржи, либо путем размещения на сайте иного организатора торговли в случае, если условиями текста предложения предусмотрено совершение сделок в торговой системе этого организатора торговли.";

в абзаце втором пункта 18 слово "профучастниками" заменить словами "профессиональными участниками";

в пункте 19:

в части первой:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"полное наименование и место нахождения, учетный номер плательщика (для юридических лиц), фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства (место пребывания), идентификационный номер (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) лица, направляющего сообщение;";

в абзаце третьем слова "на едином информационном ресурсе" и "на данном ресурсе" заменить соответственно словами "на едином портале финансового рынка" и "на данном портале";

в абзаце четвертом слова "на едином информационном ресурсе" заменить словами "на едином портале финансового рынка";

после абзаца четвертого дополнить часть абзацем следующего содержания:

"согласие на обработку персональных данных (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей);";

из абзаца третьего части третьей слова "рынка ценных бумаг" исключить;

из абзаца второго части первой пункта 20 слова ", указанные в документе, удостоверяющем личность" исключить;

в приложении к этой Инструкции слово "должность" заменить словами "наименование должности служащего";

в Инструкции о требованиях к условиям и порядку осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам, утвержденной этим постановлением:

в пункте 2:

в части первой:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"2. Для целей настоящей Инструкции используются следующие термины и их определения:";

после абзаца первого дополнить часть абзацем следующего содержания:

"квалифицированные инвесторы на рынке ценных бумаг - лица, указанные в абзацах втором-тринадцатом части первой статьи 531 Закона Республики Беларусь "О рынке ценных бумаг", а также физические лица, имеющие действующий квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг первой категории;";

в части второй:

после абзаца второго дополнить часть абзацами следующего содержания:

"термины "инвестиционный пай", "инвестиционный фонд", "специализированный депозитарий инвестиционного фонда" и "управляющая организация" имеют значения, определенные соответственно абзацами шестым, седьмым, четырнадцатым и шестнадцатым пункта 1 статьи 1 Закона Республики Беларусь от 17 июля 2017 г. №52-З "Об инвестиционных фондах";

термин "информация" имеет значение, определенное абзацем двенадцатым части первой статьи 1 Закона Республики Беларусь от 10 ноября 2008 г. №455-З "Об информации, информатизации и защите информации";";

после абзаца четвертого дополнить часть абзацем следующего содержания:

"термин "специализированный депозитарий выделенных активов" имеет значение, определенное абзацем одиннадцатым пункта 2 Положения о финансировании коммерческих организаций под уступку прав (требований) за счет средств, привлеченных путем эмиссии облигаций, либо с последующей эмиссией облигаций, утвержденного Указом Президента Республики Беларусь от 11 мая 2017 г. №154;";

пункт 3 дополнить подпунктом 3.5 следующего содержания:

"3.5. уведомляет инвестора о его праве получить информацию, указанную в статье 64 Закона Республики Беларусь "О рынке ценных бумаг", а также по требованию инвестора представляет ему эту информацию.";

в пункте 5:

слово "дилером," исключить;

слова "на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг не позднее десяти рабочих дней" заменить словами "на едином портале финансового рынка не позднее чем за два рабочих дня";

в абзаце девятом пункта 6 слова "на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг" заменить словами "на едином портале финансового рынка";

из абзаца второго части второй пункта 9 слова ", указанные в документе, удостоверяющем личность" исключить;

в пункте 12:

подпункт 12.5 исключить;

в подпункте 12.6 слова "на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг" заменить словами "на едином портале финансового рынка";

в подпункте 12.7 слова "клиента" и "от него указаниями" заменить соответственно словами "клиентов" и "указаниями клиентов";

дополнить пункт подпунктом 12.8.2-1 следующего содержания:

"12.8.2-1. копию брачного договора, иного соглашения, устанавливающего (изменяющего) режим имущества, нажитого супругами в период брака, либо копию выданного нотариусом свидетельства о праве собственности на доли в имуществе, нажитом супругами в период брака (далее - свидетельство о праве собственности), при наличии таких договоров (соглашений) и документов, либо письменное заявление, подтверждающее получение продавцом согласия супруга (супруги) на совершение сделки по отчуждению ценных бумаг, являющихся общей совместной собственностью супругов (если из брачного договора, свидетельства о праве собственности не следует иное);";

в подпункте 12.8.3:

в абзаце первом слова "при регистрации" заменить словами "при совершении";

из абзаца пятого слова ", указанные в документе, удостоверяющем личность" исключить;

в подпунктах 12.8.5 и 12.8.7 слова "при регистрации" заменить словами "при совершении";

подпункт 12.8.6 изложить в следующей редакции:

"12.8.6. при совершении сделки по отчуждению акций, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение, копию письма облисполкома, Минского горисполкома об отказе от приобретения данных акций, за исключением случаев документального подтверждения клиентом отсутствия преимущественного права на приобретение облисполкомами, Минским горисполкомом отчуждаемых акций;";

подпункт 12.8.9 изложить в следующей редакции:

"12.8.9. при совершении сделки по дарению акций лицам, являющимся по отношению к дарителю родителями, детьми, усыновителями (удочерителями), усыновленными (удочеренными), супругом (супругой), родителями супруга (супруги), полнородными и неполнородными братьями и сестрами, сводными братьями и сестрами, внуками, бабкой, дедом, документы, подтверждающие соответствующие отношения;";

дополнить пункт подпунктами 12.13-1 и 12.13-2 следующего содержания:

"12.13-1. отказывает в подаче в торговую систему организатора торговли ценными бумагами заявки на покупку (продажу) структурных облигаций в случае, если клиент не является квалифицированным инвестором на рынке ценных бумаг, за исключением случаев, установленных частью второй пункта 21 Инструкции о порядке обращения ценных бумаг на территории Республики Беларусь, утвержденной постановлением, утвердившим настоящую Инструкцию;

12.13-2. до совершения сделки с депозитарными облигациями в рамках исполнения поручения клиента:

проверяет наличие у эмитента депозитарных облигаций кредитного рейтинга, присвоенного рейтинговым агентством обществом с ограниченной ответственностью "БИК Рейтингс";

отказывает в подаче в торговую систему организатора торговли ценными бумагами заявки на покупку (продажу) депозитарных облигаций при наличии у их эмитента кредитного рейтинга ниже уровня "by.BBB+" либо отсутствии у эмитента депозитарных облигаций присвоенного кредитного рейтинга в случае, если клиент не является квалифицированным инвестором на рынке ценных бумаг и (или) собственником имущества, участником (акционером) эмитента депозитарных облигаций;";

в подпункте 12.15:

в части первой:

цифры "19" заменить цифрами "20";

слова "Национального архивного фонда Республики Беларусь" исключить;

в части второй слово "должность" заменить словами "наименование должности служащего";

из абзаца третьего пункта 17 слова "лицом, не являющимся профессиональным участником," исключить;

из абзаца второго части второй пункта 24 слова ", указанные в документе, удостоверяющем личность" исключить;

абзац второй пункта 32 изложить в следующей редакции:

"ведет обособленный учет переданных в доверительное управление и принадлежащих другому лицу (вверителю) ценных бумаг, денежных средств, предназначенных для приобретения ценных бумаг в целях последующего доверительного управления этими ценными бумагами, а также получаемых доверительным управляющим в процессе доверительного управления ценных бумаг и денежных средств;";

часть вторую пункта 36 дополнить предложением следующего содержания: "В случае ведения журналов в электронном виде учет сделок, совершенных на организованном рынке, может осуществляться профессиональным участником в хронологическом порядке путем отражения сведений о каждой совершенной сделке.";

в пункте 41 цифры "19" заменить цифрами "20";

приложения 1, 3 и 4 к этой Инструкции после слов "не подлежащих государственной регистрации)," дополнить словами "регистрационный номер выпуска стрипов,".

2. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.