ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

от 21 февраля 2024 года №62

Об организации корпоративного управления

На основании абзаца третьего части шестой статьи 34, части первой статьи 39, частей третьей, четвертой, двадцать второй и двадцать седьмой статьи 109-1, абзаца третьего части первой статьи 122 Банковского кодекса Республики Беларусь, части третьей подпункта 1.1 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 21 июня 2011 г. №261 "О создании открытого акционерного общества "Банк развития Республики Беларусь", абзаца второго части второй статьи 16 Закона Республики Беларусь от 30 июня 2014 г. №165-З "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения" Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию об организации корпоративного управления (прилагается).

2. Внести в постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 24 декабря 2014 г. №818 "О внутреннем контроле при осуществлении банковских операций" следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"На основании части первой статьи 39 Банковского кодекса Республики Беларусь, части третьей подпункта 1.1 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 21 июня 2011 г. №261 "О создании открытого акционерного общества "Банк развития Республики Беларусь", абзаца второго части второй статьи 16 Закона Республики Беларусь от 30 июня 2014 г. №165-З "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения" Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Инструкции о требованиях к правилам внутреннего контроля в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения при осуществлении банковских операций, утвержденной этим постановлением:

в пункте 2:

абзац пятнадцатый части первой исключить;

после части пятой дополнить пункт частью следующего содержания:

"Термин "комплаенс-контроль" используется в значении, определенном абзацем восьмым части первой пункта 2 Инструкции об организации корпоративного управления, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 21 февраля 2024 г. №62.";

в пункте 8:

абзац первый части первой изложить в следующей редакции:

"8. Подразделение комплаенс-контроля, включающее функции по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения (далее - подразделение комплаенс-контроля), либо должностное лицо, ответственное за выполнение функций комплаенс-контроля, в том числе функций по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения (далее - должностное лицо, ответственное за выполнение функций комплаенс-контроля), выполняет следующие функции по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения:";

часть вторую изложить в следующей редакции:

"В ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" допускается назначение должностного лица, ответственного за выполнение функций комплаенс-контроля, в обязанности которого входит выполнение функций, указанных в части первой настоящего пункта.";

пункт 9 исключить;

в пункте 10 слова "специального подразделения" и "специального должностного лица (лиц, их замещающих)" заменить соответственно словами "подразделения комплаенс-контроля" и "должностного лица, ответственного за выполнение функций комплаенс-контроля (лиц, их замещающих),";

в части второй пункта 11 слова "специальное должностное лицо, работников специального подразделения" заменить словами "должностное лицо, ответственное за выполнение функций комплаенс-контроля, работников подразделения комплаенс-контроля";

в абзаце втором части первой пункта 13 слова "специального подразделения" заменить словами "подразделения комплаенс-контроля";

часть вторую пункта 15 изложить в следующей редакции:

"Политика, методики и процедуры управления рисками головной организации банковской группы, банковского холдинга, являющейся банком, включают вопросы управления комплаенс-риском и регулируются нормами Инструкции об организации корпоративного управления.";

в абзаце втором пункта 52 слова "специального подразделения" заменить словами "подразделения комплаенс-контроля";

в пункте 76:

в подпункте 76.1 слова "специальному должностному лицу" заменить словами "должностному лицу, ответственному за выполнение функций комплаенс-контроля";

в подпункте 76.2 слова "специального подразделения" заменить словами "подразделения комплаенс-контроля";

в пункте 77:

в подпункте 77.1 слова "специальное подразделение" заменить словами "подразделение комплаенс-контроля";

подпункт 77.2 изложить в следующей редакции:

"77.2. проведение обучения (плановый инструктаж) руководителя подразделения комплаенс-контроля, должностного лица, ответственного за выполнение функций комплаенс-контроля, ответственных должностных лиц банка, работников подразделения комплаенс-контроля, должностных лиц, ответственных за осуществление внутреннего контроля, а также работников подразделений банка, участвующих в осуществлении финансовых операций, юридического подразделения, служб внутреннего аудита и безопасности осуществляется не реже одного раза в год;";

в пункте 1 приложения 1 к этой Инструкции слова "специального подразделения" заменить словами "подразделения комплаенс-контроля".

3. Банкам, небанковским кредитно-финансовым организациям, открытому акционерному обществу "Банк развития Республики Беларусь", открытому акционерному обществу "Белорусская валютно-фондовая биржа" обеспечить в месячный срок после вступления в силу настоящего постановления приведение правил внутреннего контроля в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения при осуществлении банковских операций в соответствие с настоящим постановлением.

Банкам, небанковским кредитно-финансовым организациям, открытому акционерному обществу "Банк развития Республики Беларусь" обеспечить не позднее трех месяцев после вступления в силу настоящего постановления приведение систем корпоративного управления банком в соответствие с требованиями Инструкции об организации корпоративного управления, утвержденной настоящим постановлением.

4. Признать утратившими силу постановления Правления Национального банка Республики Беларусь и их отдельные структурные элементы согласно приложению.

5. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.

Приложение

к Постановлению Правления Национального банка Республики Беларусь от 21 февраля 2024 года №62

Перечень утративших силу постановлений Правления Национального банка Республики Беларусь и их отдельных структурных элементов

1. Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 29 октября 2012 г. №550 "Об утверждении Инструкции об организации системы управления рисками".

2. Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 30 октября 2012 г. №557 "Об утверждении Инструкции об организации корпоративного управления банком, открытым акционерным обществом "Банк развития Республики Беларусь", небанковской кредитно-финансовой организацией".