Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 27 июля 2023 года №93

О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 23 марта 2022 года №60

В соответствии со статьями 7, 15, 44, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", статей 11, 14, 15 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", статьи 5 Закона Украины "О санкциях", Указа Президента Украины от 24 февраля 2022 года №64/2022 "О введении военного положения в Украине", утвержденного Законом Украины от 24 февраля 2022 года №2102-IX "Об утверждении Указа Президента Украины "О введении военного положения в Украине"", с целью определения особенностей выполнения отдельных требований законодательства в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) в течение действия военного положения Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Внести в постановление Правления Национального банка Украины от 23 марта 2022 года №60 "Об особенностях выполнения отдельных требований законодательства в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) в течение действия военного положения" (с изменениями) следующие изменения:

1) пункт 8 исключить;

2) в пункте 9:

слово "внеплановые" исключить;

слова и цифры "Положение №90 и постановления Правления Национального банка Украины от 17 декабря 2021 года №145 "Об особенностях осуществления выездных проверок в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) во время карантина"" заменить словами и цифрами "Положение о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 30 июня 2020 года №90 (далее - положение №90), с учетом особенностей, определенных этим постановлением";

3) в пункте 9-1 слова "внеплановой" и "внеплановой" исключить;

4) постановление после пункта 9-1 дополнить четырьмя новыми пунктами 9-2-9-5 следующего содержания:

"9-2. Руководителю Субъекта во время проведения выездных проверок при наличии производственной/технической возможности обеспечить:

1) удаленный доступ членам инспекционной группы к запрашиваемым документам и информации Субъекта (в виде электронных файлов, копий документов в бумажной форме, изготовленных путем их сканирования или создания фотокопий, электронных документов, заверенных КЭП соответствующего уполномоченного лица), с учетом содержащих информацию с ограниченным доступом, или их отправка средствами системы электронного взаимодействия почтово-портального решения Национального банка Украины или через официальный электронный почтовый ящик Национального банка Украины (при условии обеспечения конфиденциальности информации с ограниченным доступом), или средствами "АРМ-НБУ-информационный" для электронных документов с грифом ограничения доступа "Банковская тайна"), или передача на сменных носителях информации;

2) удаленный доступ членам инспекционной группы к системам автоматизации Субъекта, которые используются Субъектом (без права внесения, модификации, удаления и несанкционированного копирования информации), а также технологическую и консультационную поддержку по вопросам функционирования таких систем.

9-3. Руководитель Субъекта во время проведения выездной проверки обязан организовать удаленный доступ (в случае наличия производственной/технической возможности предоставления такого доступа) с соблюдением требований информационной безопасности, установленных нормативно-правовыми актами Национального банка Украины, по технологии, используемой Субъектом для удаленного доступа работников Субъекта, с использованием технических средств (компьютерной техники) Субъекта или Национального банка Украины.

9-4. Члены инспекционной группы во время проведения выездной проверки могут получить удаленный доступ (в случае обеспечения производственной/технической возможности его предоставления Субъектом) с использованием компьютерной техники Национального банка Украины при условии организации Субъектом такого доступа через вебинтерфейс и/или путем предоставления доступа к виртуальным/терминальным/физическим рабочим станциям с применением систем контроля за действиями пользователей с привилегированными правами доступа в режимах, не требующих дополнительной настройки технических и программных средств Национального банка Украины.

9-5. Руководитель и/или заместитель руководителя инспекционной группы, члены инспекционной группы имеют право:

1) проводить встречи в режиме видеоконференции и/или телефонной связи с руководителями, работниками, уполномоченными лицами Субъекта. Встречи могут проводиться с участием других работников Национального банка Украины, к компетенции которых относятся вопросы, рассматриваемые на таких встречах;

2) проводить интервью в режиме видеоконференции с руководителями, работниками, уполномоченными лицами Субъекта.";

5) "в пункте 10 слово "внеплановой" исключить;

6) пункты 10-1 и 10-2 заменить семью новыми пунктами 10-1-10-7 следующего содержания:

"10-1. Субъект обязан направить Национальному банку Украины письмо в виде электронного документа, подписанное руководителем и ответственным работником Субъекта (если проверка содержит вопросы соблюдения требований законодательства по вопросам финансового мониторинга), с информацией об ознакомлении с актом о результатах безвыездного надзора (далее - акт)/справкой о выездной проверке (далее - справка).

10-2. Субъект обязан отправить письмо с информацией об ознакомлении с:

1) актом не позднее чем на пятый рабочий день со дня получения акта в виде электронного документа/первого экземпляра акта в бумажной форме/копии акта в бумажной форме из электронного документа, заверенной в порядке, установленном законодательством Украины;

2) справкой не позднее чем на 10 рабочий день со дня получения справки в виде электронного документа/первого экземпляра справки в бумажной форме/копии справки в бумажной форме из электронного документа, заверенной в порядке, установленном законодательством Украины.

10-3. Акт считается доведенным до сведения Субъекта или полученным Субъектом и не имеющим объяснений и возражений, в случае наступления одного, нескольких или всех случаев:

1) неполучение Субъектом по независимым от Национального банка Украины причинам акта в течение пяти рабочих дней со дня отправки акта в виде электронного документа или семи рабочих дней со дня отправки первого экземпляра акта в бумажной форме/копии акта в бумажной форме из электронного документа, заверенной в порядке, установленном законодательством Украины;

2) получение от Субъекта письма с информацией об ознакомлении с актом, не отвечающим требованиям пункта 10-1 и подпункта 1 пункта 10-2 настоящего постановления;

3) непредоставление объяснений/возражений к акту в порядке, определенном в подпункте 1 пункта 10-7 настоящего постановления, и сроки, установленные в подпункте 1 пункта 10-2 настоящего постановления.

10-4. Акт в виде электронного документа/второй экземпляр акта в бумажной форме, оставшийся в Национальном банке Украины, является основанием для принятия им соответствующих решений в пределах полномочий в случаях, определенных в пункте 10-3 настоящего постановления.

10-5. Справка о выездной проверке считается доведенной до сведения Субъекта или полученной Субъектом и не имеющей объяснений и возражений, в случае наступления одного, нескольких или всех случаев:

1) неполучение Субъектом из независимых от Национального банка Украины причин справки в течение 10 рабочих дней со дня отправки справки в виде электронного документа или 15 рабочих дней со дня отправки первого экземпляра справки в бумажной форме/копии справки в бумажной форме из электронного документа, заверенной в порядке, установленном законодательством Украины;

2) получение от Субъекта письма с информацией об ознакомлении со справкой, не соответствующей требованиям пункта 10-1 и подпункта 2 пункта 10-2 настоящего постановления;

3) непредоставление объяснений/обоснованных возражений к справке в порядке, определенном в подпункте 2 пункта 10-7 настоящего постановления, и сроки, установленные в подпункте 2 пункта 10-2 настоящего постановления.

10-6. Справка в виде электронного документа/второй экземпляр справки в бумажной форме, оставшийся в Национальном банке Украины, является основанием для принятия им соответствующих решений в пределах полномочий в случаях, определенных в пункте 10-5 настоящего постановления.

10-7. Субъект имеет право предоставить Национальному банку Украины вместе с письмом с информацией об ознакомлении с:

1) актом в течение срока, установленного в подпункте 1 пункта 10-2 настоящего постановления, объяснения, обоснованные возражения относительно обстоятельств, фактов и выводов, изложенных в акте, с добавлением подтверждающих документов, информации;

2) справкой в течение срока, установленного в подпункте 2 пункта 10-2 настоящего постановления, объяснения, обоснованные возражения относительно обстоятельств, фактов и выводов, изложенных в справке, с добавлением подтверждающих документов, информации.";

7) в абзаце первом пункта 11 слова "абзацах первом, седьмом," заменить словом "абзаце";

8) в пункте 12-2:

в абзаце первом слова "квалифицированной электронной подписи" заменить буквами "КЭП";

в абзаце пятом слова "надлежащим образом" заменить словами"в порядке, установленном законодательством Украины,".

2. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.