ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

от 11 июля 2018 года №51

Об утверждении Инструкции о порядке эмиссии, обращения и погашения государственных облигаций Республики Беларусь

На основании абзацев второго и пятого пункта 1 постановления Совета Министров Республики Беларусь от 10 сентября 2009 г. №1163 "О делегировании полномочий Министерству финансов", пункта 10 Положения о Министерстве финансов Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. №1585, Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию о порядке эмиссии, обращения и погашения государственных облигаций Республики Беларусь (прилагается).

2. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.

Министр

В.В.Амарин

Согласовано Председателем Правления Национального банка Республики Беларусь 4 июля 2018 года

П.В.Каллаур

 

Утверждена Постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 11 июля 2018 года №51

Инструкция о порядке эмиссии, обращения и погашения государственных облигаций Республики Беларусь

Глава 1. Общие положения

1. Настоящая Инструкция определяет порядок эмиссии, обращения и погашения государственных облигаций (далее, если не указано иное, – облигации).

2. Для целей настоящей Инструкции используются термины и их определения:

аукцион – режим торгов открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее, если не установлено иное, – биржа), в котором Министерство финансов вправе осуществлять размещение (доразмещение) облигаций путем открытой продажи и иные операции, определенные настоящей Инструкцией;

время подачи заявок – период времени, установленный Министерством финансов для ввода заявок (заявок на досрочный выкуп) участниками торгов, проводимых в рамках размещения (доразмещения), досрочного выкупа облигаций Министерством финансов в торговой системе;

встречная заявка на досрочный выкуп – предложение, определяющее намерение Министерства финансов выкупить облигации в торговой системе по цене, указанной в заявке на досрочный выкуп участника торгов, принимающего участие в досрочном выкупе (далее – участник досрочного выкупа), поданной в период сбора заявок;

дата размещения – дата начала размещения облигаций среди первых владельцев, установленная в решении о выпуске облигаций;

дисконтный доход – доход владельца за счет приобретения облигации по цене ниже номинальной стоимости и погашения облигации Министерством финансов по номинальной стоимости;

досрочный выкуп – приобретение Министерством финансов ранее размещенных облигаций в целях их последующей продажи или досрочного погашения;

досрочное погашение – погашение всего объема выпуска облигаций или его части ранее даты погашения, установленной в решении о выпуске облигаций, по текущей стоимости;

заявка – предложение, определяющее намерение участника открытой продажи приобрести облигации по цене либо со ставкой процентного дохода и в объеме, указанным в заявке;

заявка на досрочный выкуп – предложение, определяющее намерение участника досрочного выкупа продать облигации Министерству финансов в торговой системе по цене и в объеме, указанным в заявке на досрочный выкуп;

заявка на продажу – предложение, определяющее намерение Министерства финансов продать облигации по ценам, указанным в заявках участников открытой продажи, но не ниже цены отсечения (для аукциона цен), либо номинальной стоимости и со ставкой процентного дохода, равной процентной ставке отсечения (для аукциона процентных ставок);

извещение о досрочном выкупе – документ Министерства финансов об объявлении о проведении досрочного выкупа облигаций в торговой системе с указанием параметров досрочного выкупа;

клиенты – юридические и (или) физические лица, совершающие сделки с облигациями через участников торгов на основании договора;

лот – минимально допустимое количество облигаций, которое может быть предложено к покупке или продаже. Количество облигаций в лоте задается целым числом;

отдельные лицевые счета – счета, открытые на балансе Национального банка, через которые осуществляются расчеты по результатам торгов;

официальное извещение – документ Министерства финансов об объявлении о проведении размещения (доразмещения) облигаций путем открытой продажи в торговой системе с указанием параметров его проведения;

переменный процентный доход – процентный доход, выплачиваемый Министерством финансов в зависимости от изменения используемых для определения дохода показателей, значения которых не могут изменяться по усмотрению Министерства финансов;

постоянный процентный доход – процентный доход, выплачиваемый по ставке, установленной Министерством финансов либо определенной при размещении облигаций на аукционе, в виде фиксированного процента к номинальной стоимости облигаций. Министерство финансов вправе установить ставку дохода, выплачиваемого периодически, отдельно по каждому периоду выплаты дохода;

процентная ставка отсечения – максимальная процентная ставка продажи облигаций на аукционе, устанавливаемая Министерством финансов;

процентный доход – доход в виде процента к номинальной стоимости облигации, выплачиваемый владельцу периодически в течение срока ее обращения или единовременно при погашении облигации;

идентификационный номер – символьный код, который идентифицирует конкретный выпуск облигаций;

срок обращения – период с даты размещения по дату последнего погашения облигаций, установленный в решении о выпуске облигаций. Для расчета срока обращения день размещения и день последнего погашения облигаций считаются одним днем;

текущая стоимость – стоимость облигации на определенную дату в период ее обращения;

торги – процесс совершения сделок купли-продажи облигаций в торговой системе;

торговая система – совокупность программно-технических средств биржи, обеспечивающих проведение размещения (доразмещения), досрочный выкуп облигаций и иных ценных бумаг, допущенных к размещению и (или) обращению на бирже;

трейдер – физическое лицо, имеющее квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг, выданный республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, дающий право его владельцу на осуществление всех видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в качестве руководителя либо сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи либо дающий право его владельцу на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи по одному либо нескольким видам работ и услуг, составляющим профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, указанным в квалификационном аттестате: брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

удаленный торговый терминал – автоматизированное рабочее место участника открытой продажи облигаций, расположенное вне торгового зала биржи;

уполномоченный депозитарий – депозитарий, имеющий право осуществлять функции по учету прав на облигации, а также другие функции, определенные настоящей Инструкцией и иными актами законодательства;

уполномоченный представитель Министерства финансов – работник Министерства финансов, уполномоченный на совершение действий от имени Министерства финансов, связанных с проведением размещения (доразмещения) и досрочного выкупа облигаций;

участник открытой продажи – участник торгов, допущенный к участию в открытой продаже облигаций, проводимой в рамках их размещения (доразмещения) Министерством финансов в торговой системе;

участник торгов – профессиональный участник рынка ценных бумаг, допущенный к торгам на бирже в соответствии с законодательством и правилами биржи;

уполномоченный сотрудник биржи – работник биржи, состоящий в штате биржи, действующий на основании доверенности, выданной в порядке, установленном законодательством, и имеющий квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг, выданный республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, и дающий право его владельцу на осуществление всех видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в качестве руководителя либо работника профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи;

цена отсечения – минимальная цена продажи облигаций на аукционе, устанавливаемая Министерством финансов;

шаг процентной ставки – минимально возможная разница между процентными ставками, указанными в заявках, установленная в официальном извещении. Процентная ставка, указанная в заявке, должна быть кратна шагу процентной ставки;

шаг цены – минимально возможная разница между ценами, указанными в заявках, установленная в официальном извещении. Цена, указанная в заявке или встречной заявке на досрочный выкуп, должна быть кратна шагу цены.

Термин "система дистанционного банковского обслуживания" используется в значении, определенном в Инструкции о банковском переводе, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 29 марта 2001 г. №66.

Термины "электронный документ", "электронная цифровая подпись" используются в значениях, определенных Законом Республики Беларусь от 28 декабря 2009 г. №113-З "Об электронном документе и электронной цифровой подписи".

Иные термины используются в значениях, определенных Законом Республики Беларусь от 5 января 2015 г. №231-З "О рынке ценных бумаг".

Глава 2. Эмиссия именных облигаций

3. Эмиссия именных облигаций осуществляется на основании решения Министерства финансов о выпуске именных облигаций (далее – решение о выпуске).

4. На каждый выпуск именных облигаций не позднее даты размещения выпуска Министерство финансов оформляет анкету выпуска ценных бумаг и передает ее в республиканское унитарное предприятие "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" (далее – центральный депозитарий) не позднее даты размещения для осуществления централизованного учета этих ценных бумаг в депозитарной системе Республики Беларусь в порядке, установленном законодательством о ценных бумагах.

5. Идентификационный номер именных облигаций присваивается Министерством финансов и состоит из одиннадцати разрядов: X1X2-X3X4-X5X6X7-X8X9X10X11. Два первых разряда (X1X2) – буквы MF (Ministry of Finance of the Republic of Belarus), обозначающие, что эмитентом облигаций является Министерство финансов, третий и четвертый разряды (X3X4) – код символа, указывающего срок обращения облигаций (SB – краткосрочные облигации, LB – долгосрочные облигации), пятый–седьмой разряды (X5X6X7) – буквенный код валюты номинальной стоимости облигаций согласно общегосударственному классификатору Республики Беларусь (ОКРБ 016-99), утвержденному постановлением Государственного комитета по стандартизации, метрологии и сертификации Республики Беларусь от 16 июня 1999 г. №8, восьмой–одиннадцатый разряды (X8X9X10X11) – порядковый номер выпуска облигаций.

6. Министерство финансов осуществляет размещение именных облигаций:

с процентным доходом путем:

открытой продажи в торговой системе (далее – открытая продажа) на аукционах (далее – аукцион) в форме аукциона цен или аукциона процентных ставок;

открытой продажи без проведения аукциона;

открытой продажи с использованием систем дистанционного банковского обслуживания (далее – дистанционная продажа);

закрытой продажи;

с дисконтным доходом путем:

проведения аукциона цен;

закрытой продажи.

Глава 3. Размещение (доразмещение) именных облигаций путем открытой продажи

7. Министерство финансов уведомляет биржу о размещении (доразмещении) именных облигаций путем открытой продажи не позднее чем за один рабочий день до проведения открытой продажи посредством направления официального извещения, составленного по форме согласно приложению 1.

8. Официальное извещение о проведении размещения (доразмещения) именных облигаций путем проведения открытой продажи размещается Министерством финансов на своем официальном сайте в глобальной компьютерной сети Интернет, а также доводится биржей до сведения участников торгов общим извещением с использованием информационных возможностей торговой системы и размещается ею на своем официальном сайте в глобальной компьютерной сети Интернет.

9. В пределах отдельного выпуска именных облигаций в течение срока их обращения Министерство финансов может осуществлять доразмещение облигаций в торговой системе путем открытой продажи.

В пределах отдельного выпуска именных облигаций после проведения в дату размещения (начала размещения), установленную в решении о выпуске, открытой продажи на аукционе Министерство финансов может принимать решение о доразмещении облигаций в течение срока их обращения путем открытой продажи без проведения аукциона и (или) открытой продажи на аукционе.

10. Право на участие в открытой продаже предоставляется только участникам торгов. Обязательными условиями допуска участника торгов к участию в открытой продаже являются:

наличие у участника торгов счета "депо" в уполномоченном депозитарии;

доверенности на всех трейдеров.

11. Участники открытой продажи могут приобретать облигации в торговой системе:

от своего имени и за свой счет при условии наличия лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги: дилерская деятельность);

от своего имени и за счет клиента при условии наличия лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги: брокерская деятельность) и регистрации клиента в торговой системе в соответствии с локальными правовыми актами биржи;

от своего имени и в интересах клиента (группы клиентов), действуя в качестве доверительного управляющего, при условии наличия лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги: деятельность по доверительному управлению ценными бумагами) и регистрации клиента (группы клиентов) в торговой системе в соответствии с локальными правовыми актами биржи.

Для получения допуска к участию в открытой продаже за счет (в интересах) клиента (группы клиентов) участнику открытой продажи необходимо наличие допуска к торгам ценными бумагами за счет (в интересах) клиента (группы клиентов) в соответствии с локальными правовыми актами биржи, а также наличие у клиента (группы клиентов) участника открытой продажи счета "депо" в уполномоченном депозитарии для расчетов по облигациям.

12. В день (дни) проведения открытой продажи в течение времени подачи заявок участник открытой продажи вводит заявку в торговую систему с удаленного торгового терминала.

13. Открытая продажа проводится в день (дни) и периоды времени, указанные в официальном извещении. Открытая продажа состоит из периода сбора заявок и периода удовлетворения заявок.

14. В случае задержки начала открытой продажи или ее приостановления в отдельную дату (даты) Министерство финансов может принимать решение о продлении периода сбора заявок и (или) периода удовлетворения заявок. Данное решение передается на биржу не позднее 10 минут до истечения ранее установленного срока завершения периода сбора заявок и (или) периода удовлетворения заявок.

15. По окончании периода сбора заявок в торговой системе прекращаются прием, снятие и изменение реквизитов ранее введенных заявок и биржей формируется сводный реестр заявок участников открытой продажи по форме согласно приложению 2 (для аукциона цен), приложению 3 (для аукциона процентных ставок), приложению 4 (для открытой продажи без проведения аукциона).

Сводный реестр заявок участников открытой продажи формируется в виде электронного документа, подписывается с помощью электронной цифровой подписи уполномоченным сотрудником биржи и уполномоченным представителем Министерства финансов.