ПРИКАЗ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

от 23 февраля 2022 года №14

Об утверждении Правил проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма

В соответствии с пунктом 2 статьи 11-1 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Правила проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.

2. Департаменту финансового мониторинга Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.

3. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Согласован Министерством информации и общественного развития Республики Казахстан

Согласован Агентством Республики Казахстан по защите и развитию конкуренции

Согласован Министерством здравоохранения Республики Казахстан

Согласован Министерством финансов Республики Казахстан

Согласован Агентством Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

Согласован Министерством культуры и спорта Республики Казахстан

Согласован Агентством Республики Казахстан по противодействию коррупции

Согласован Национальным Банком Республики Казахстан

Согласован Комитетом национальной безопасности Республики Казахстан

Согласован Министерством цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан

Согласован Министерством внутренних дел Республики Казахстан

Утверждены Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 23 февраля 2022 года №14

Правила проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма

1. Общие положения

1. Настоящие Правила проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 11-1 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон), определяют порядок проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.

2. В настоящих Правилах используются следующие понятия:

1) рабочая группа - группа, состоящая из числа представителей государственных, правоохранительных и специальных государственных органов для проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;

2) ранжирование рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма - процедура установления относительной значимости (предпочтительности) собранных данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;

3) риски легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма - нанесения ущерба финансовой системе и экономике страны, путем совершения финансовых операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма в связи с реализацией угроз и (или) наличием уязвимости;

4) оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма - определение уровней рисков способом анализа собранных данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;

5) сбор данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма - процесс получения информации от государственных, правоохранительных и специальных государственных органов и субъектов финансового мониторинга для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;

6) структурирование рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма - группирование и суммирование собранных данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма для их последующего анализа;

7) субъекты финансового мониторинга - субъекты финансового мониторинга, указанные в пункте 1 статьи 3 Закона;

8) государственные органы - государственные органы, которые осуществляют контроль за исполнением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма, в соответствии со статьей 14 Закона, а также с которыми взаимодействует уполномоченный орган, в соответствии со статьей 18 Закона.

2. Порядок проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма

3. Оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма длится до 18 (восемнадцати) месяцев.

Последующие оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма проводятся по истечении 36 (тридцать шесть) месяцев со дня начала предыдущей оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.

4. В целях оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма уполномоченным органом создается рабочая группа по оценке рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.

Уполномоченный орган запрашивает у государственных, правоохранительных и специальных государственных органов предложения по кандидатурам представителей для включения в рабочую группу.

5. Уполномоченный орган координирует работу по реализации оценки рисков в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма.

6. Оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма включает три этапа:

1) сбор данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма в части определения угроз и уязвимости рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;

2) обработка и анализ данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;

3) оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма и выявления мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.

7. Запрос о представлении кандидатур в составы рабочей группы направляется уполномоченным органом не позднее 15 (пятнадцать) рабочих дней со дня начала каждой оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.

Государственные, правоохранительные и специальные государственные органы в течение 15 (пятнадцать) рабочих дней со дня получения указанного предложения в соответствии с компетенцией направляют в уполномоченный орган предложения о включении своих представителей в состав рабочей группы.

8. На основании представленных предложений о включении в состав рабочей группы представителей государственных, правоохранительных и специальных государственных органов уполномоченный орган утверждает состав рабочей группы.

9. Уполномоченный орган в течение 10 (десять) рабочих дней со дня утверждения состава рабочей группы утверждает график проведения заседаний рабочей группы (далее - график) и направляет для ознакомления членам рабочей группы.

Заседания рабочей группы проводятся в соответствии с графиком, но не реже одного раза в месяц.