Дата обновления БД:
28.03.2024
Добавлено/обновлено документов:
132 / 332
Всего документов в БД:
132538
ПРИКАЗ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
от 16 сентября 2022 года №34
О внесении изменений и дополнений в Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 23 февраля 2022 года №14 "Об утверждении Правил проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма"
ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Внести в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 23 февраля 2022 года №14 "Об утверждении Правил проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма" следующие изменение и дополнения:
пункт 11 исключить;
пункт 12 изложить в следующей редакции:
"12. Государственные, правоохранительные и специальные государственные органы, субъекты финансового мониторинга, Республиканская нотариальная палата, Республиканская коллегия адвокатов, а также Республиканская коллегия юридических консультантов ежегодно до 1 апреля предоставляют в уполномоченный орган данные для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма в соответствии с приложениями 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 и 19 к данному приказу.";
дополнить пунктом 12-1 следующего содержания:
"12-1. Нотариальная палата обобщает практику применения законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, вносит предложения по его совершенствованию и ежегодно до 1 марта представляет такую информацию в Республиканскую нотариальную палату согласно приложению 1 к настоящему приказу.";
дополнить приложениями 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 и 19 согласно приложениям 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 и 19 к настоящему приказу.
2. Департаменту по работе с субъектами по финансовому мониторингу Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.
3. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней поле дня его первого официального опубликования.
Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу
Ж.Элиманов
Приложение 1
к Приказу Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 16 сентября 2022 года №34
Оценка субъектов финансового мониторинга (заполняется государственными органами – регуляторами, субъектами финансового мониторинга, Республиканской нотариальной палатой, Республиканской коллегией адвокатов, Республиканской коллегией юридических консультантов)
Критерий |
Комментарий |
1. Общие вопросы работы в сфере противодействия легализации (отмывания) денег, и финансирования терроризма (далее – ПОД/ФТ) | |
1.1 Какие были выявлены угрозы в сфере ПОД/ФТ за последний год? |
|
1.2. Какие были приняты меры по их устранению? |
|
1.3. На сколько принятые меры дали должный эффект по устранение выявленных угроз? |
|
2. Эффективность контрольной деятельности*** | |
2.1 Имеется ли у субъектов финансового мониторинга достаточные финансовые/кадровые/технические ресурсы для осуществления контроля в целях ПОД/ФТ? Укажите количество квалифицированных инспекторов, автоматизированных систем. |
|
2.2 Каким образом государственными органами-регуляторами проводятся камеральные (безвыездные) и выездные проверки (инспектирование) по ПОД/ФТ? Укажите периодичность проверок. |
|
2.3 Укажите количество организаций, прошедших инспектирование (проверку). |
|
2.4 В течении какого времени хранится информация по итогам проведенных проверок? |
|
2.5 Какие выявлены риски по итогам проведенных проверок и какие выработаны меры по их устранению? |
|
3. Административные и уголовные правонарушения | |
3.1. Какие меры применяются в отношении сотрудников/руководства, нарушивших законодательство о ПОД/ФТ? Укажите все имеющиеся случаи нарушения. |
|
3.2. Опишите случаи увольнения сотрудников/руководства организации по причине несоблюдения законодательства о ПОД/ФТ? |
|
3.3 Считаете ли Вы действующую административную ответственность, предусмотренную статьей 214 Кодекса "Об административных правонарушениях" достаточной для сдерживания и дальнейшего недопущения правонарушений в сфере ПОД/ФТ? |
|
3.4. Опишите случаи выдачи обязательных для исполнения письменных предписаний в случаях нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ? |
|
3.5. Опишите случаи вынесения письменных предупреждений в случаях нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ? |
|
3.6. Считаете ли Вы применяемые меры эффективными и достаточными? |
|
3.7. Опишите случаи приостановления/отзыва лицензии за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ субъектами финансового мониторинга***. |
Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.
Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 16 сентября 2022 года №34
"О внесении изменений и дополнений в Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 23 февраля 2022 года №14 "Об утверждении Правил проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма"
О документе
Номер документа: | 34 |
Дата принятия: | 16.09.2022 |
Состояние документа: | Действует |
Начало действия документа: | 30.09.2022 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Опубликование документа
Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде от 19 сентября 2022 года.
Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 17 сентября 2022 года №29651.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 3 настоящий Приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней поле дня его первого официального опубликования - с 30 сентября 2022 года.