Действует

ПРИКАЗ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

от 16 сентября 2022 года №34

О внесении изменений и дополнений в Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 23 февраля 2022 года №14 "Об утверждении Правил проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма"

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 23 февраля 2022 года №14 "Об утверждении Правил проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма" следующие изменение и дополнения:

пункт 11 исключить;

пункт 12 изложить в следующей редакции:

"12. Государственные, правоохранительные и специальные государственные органы, субъекты финансового мониторинга, Республиканская нотариальная палата, Республиканская коллегия адвокатов, а также Республиканская коллегия юридических консультантов ежегодно до 1 апреля предоставляют в уполномоченный орган данные для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма в соответствии с приложениями 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 и 19 к данному приказу.";

дополнить пунктом 12-1 следующего содержания:

"12-1. Нотариальная палата обобщает практику применения законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, вносит предложения по его совершенствованию и ежегодно до 1 марта представляет такую информацию в Республиканскую нотариальную палату согласно приложению 1 к настоящему приказу.";

дополнить приложениями 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 и 19 согласно приложениям 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 и 19 к настоящему приказу.

2. Департаменту по работе с субъектами по финансовому мониторингу Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.

3. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней поле дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу

Ж.Элиманов

Приложение 1

к Приказу Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 16 сентября 2022 года №34

Оценка субъектов финансового мониторинга (заполняется государственными органами – регуляторами, субъектами финансового мониторинга, Республиканской нотариальной палатой, Республиканской коллегией адвокатов, Республиканской коллегией юридических консультантов)

Критерий

Комментарий

1. Общие вопросы работы в сфере противодействия легализации (отмывания) денег, и финансирования терроризма (далее – ПОД/ФТ)

1.1 Какие были выявлены угрозы в сфере ПОД/ФТ за последний год?

1.2. Какие были приняты меры по их устранению?

1.3. На сколько принятые меры дали должный эффект по устранение выявленных угроз?

2. Эффективность контрольной деятельности***

2.1 Имеется ли у субъектов финансового мониторинга достаточные финансовые/кадровые/технические ресурсы для осуществления контроля в целях ПОД/ФТ? Укажите количество квалифицированных инспекторов, автоматизированных систем.

2.2 Каким образом государственными органами-регуляторами проводятся камеральные (безвыездные) и выездные проверки (инспектирование) по ПОД/ФТ? Укажите периодичность проверок.

2.3 Укажите количество организаций, прошедших инспектирование (проверку).

2.4 В течении какого времени хранится информация по итогам проведенных проверок?

2.5 Какие выявлены риски по итогам проведенных проверок и какие выработаны меры по их устранению?

3. Административные и уголовные правонарушения

3.1. Какие меры применяются в отношении сотрудников/руководства, нарушивших законодательство о ПОД/ФТ? Укажите все имеющиеся случаи нарушения.

3.2. Опишите случаи увольнения сотрудников/руководства организации по причине несоблюдения законодательства о ПОД/ФТ?

3.3 Считаете ли Вы действующую административную ответственность, предусмотренную статьей 214 Кодекса "Об административных правонарушениях" достаточной для сдерживания и дальнейшего недопущения правонарушений в сфере ПОД/ФТ?

3.4. Опишите случаи выдачи обязательных для исполнения письменных предписаний в случаях нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ?

3.5. Опишите случаи вынесения письменных предупреждений в случаях нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ?

3.6. Считаете ли Вы применяемые меры эффективными и достаточными?

3.7. Опишите случаи приостановления/отзыва лицензии за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ субъектами финансового мониторинга***.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 16 сентября 2022 года №34
"О внесении изменений и дополнений в Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 23 февраля 2022 года №14 "Об утверждении Правил проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма"

О документе

Номер документа:34
Дата принятия: 16.09.2022
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:30.09.2022
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде от 19 сентября 2022 года.

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 17 сентября 2022 года №29651.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящий Приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней поле дня его первого официального опубликования - с 30 сентября 2022 года.