ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН, ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

от 29 июня 2021 года №№343-В-7, 33

О внесении дополнений и изменений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в коммерческих банках

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Внести дополнения и изменения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в коммерческих банках, утвержденные постановлением правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 17 апреля 2017 года №№343-В и 14 (рег. №2886 от 23 мая 2017 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2017 г., №21, ст. 401), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Приложение

к Постановлению Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 июня 2021 года №№343-В-7, 33

Дополнения и изменения, вносимые в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в коммерческих банках

1. Дополнить пунктом 33-1 следующего содержания:

"33-1 Коммерческие банки, выступающие в качестве транзитного финансового учреждения, в случаях, когда технические ограничения препятствуют сохранению привязанной к внутреннему электронному переводу требуемой информации об отправителе и получателе, сопровождающей международный электронный перевод, должны хранить запись всей информации, полученной от отправлявшего финансового учреждения или другого транзитного финансового учреждения, не менее пяти лет.".

2. В пункте 38:

дополнить абзацами девятым - одиннадцатым следующего содержания:

"Получающие коммерческие банки должны быть обязаны иметь риск-ориентированную политику и процедуру для определения:

когда исполнить и отклонить или приостановить электронный перевод, не имеющий требуемой информации об отправителе или требуемой информации о получателе;

соответствующих последующих действий (пересмотреть уровень риска, рассмотреть вопрос о направлении сообщения в специально уполномоченный государственный орган и другие).";

абзац девятый считать абзацем двенадцатым;

абзац двенадцатый изложить в следующей редакции:

"Отправляющим коммерческим банкам запрещается оказывать услуги по переводу денежных средств, в том числе через системы международных денежных переводов, если денежный перевод не соответствуют требованиям, установленным настоящим пунктом.".

3. Пункт 89 дополнить абзацем следующего содержания:

"Указанные сведения и документы должны храниться на бумажном и (или) электронном носителях в формате, обеспечивающем их своевременное представление уполномоченным государственным органам и Центральному банку.".

4. Пункт 6 приложения 1 изложить в следующей редакции:

"6. Персональный идентификационный номер физического лица.".