Утратил силу

Документ утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.12.2012 г. №385

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

от 25 февраля 2006 года №55

Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансовых организаций от 25 октября 2004 года №304

(по состоянию на 3 сентября 2010 года)

В целях реализации пункта 5 статьи 17, статьи 17-1, пункта 1 статьи 18, пункта 13 статьи 30 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", статей 36, 36-1, 52 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении", статьи 26, пункта 11 статьи 32 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить, что следующие юридические лица - нерезиденты Республики Казахстан должны иметь долгосрочный рейтинг в иностранной валюте, не ниже присвоенного Республике Казахстан суверенного рейтинга в иностранной валюте (или соответствующего ему рейтинга, указанного в приложении к настоящему постановлению), присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления:

юридические лица, приобретающие статус банковского холдинга или крупного участника банка;

банки, создающие (имеющие) дочерние банки в Республике Казахстан;

юридические лица, приобретающие статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации;

учредители или акционеры открытого накопительного пенсионного фонда;

юридические лица, приобретающие статус крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда;

учредители или акционеры организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами;

страховые (перестраховочные) организации, создающие (имеющие) дочерние страховые (перестраховочные) организации в Республике Казахстан.

1-1. Установить, что долгосрочный рейтинг в иностранной валюте родительского банка либо холдинговой компании банка для целей пункта 13 статьи 30 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" должен быть не ниже присвоенного Республике Казахстан суверенного рейтинга в иностранной валюте или соответствующего ему рейтинга, указанного в приложении к настоящему постановлению, присвоенного одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления.

 В случае наличия соглашения между Агентством и уполномоченным органом по регулированию деятельности банков другого государства, имеющего суверенный рейтинг в иностранной валюте не ниже "ВВ- "рейтингового агентства Standard & Poors или соответствующего ему рейтинга, указанного в приложении к настоящему постановлению, присвоенного одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления, предусматривающего обмен информацией, установить, что долгосрочный рейтинг в иностранной валюте родительского банка должен быть не ниже "ВВ-"рейтингового агентства Standard & Poors или соответствующего ему рейтинга, указанного в приложении к настоящему постановлению, присвоенного одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления.

2. Требования пункта 1 настоящего постановления не распространяются на случаи, соответствующие всем следующим условиям:

наличие соглашения между Агентством и уполномоченными органами по регулированию деятельности банков второго уровня, накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, страховых (перестраховочных) организаций другого государства, предусматривающего обмен информацией;

наличие у банков второго уровня, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, накопительных пенсионных фондов, страховых (перестраховочных) организаций другого государства долгосрочного рейтинга в иностранной валюте не ниже "ВВ-" рейтингового агентства Standard & Poors и страны их местонахождения суверенного рейтинга в иностранной валюте не ниже "ВВ-" рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления.

3. Установить следующий перечень рейтинговых агентств, присваивающих рейтинги юридическим лицам, указанным в пунктах 1 и 1-1 настоящего постановления:

1) Moody's Investors Service;

2) Standard & Poors;

3) Fitch;

4) Capital Intelligence;

5) Dominion Bond Rating Service (DBRS);

6) ?араn Сrеdit Rating Аgеnсу (?СR);

7) Rating & Investmеnt Information (R&?).

3-1. В перечень рейтинговых агентств включаются рейтинговые агентства, которые признаны в качестве внешних кредитных оценочных институтов (External Credit Assessment Institutions) не менее чем в пяти странах Европейского союза или рейтинговые агентства, соответствующие следующим требованиям:

1) рейтинговое агентство включено в периодическое специализированное издание по обзору деятельности рейтинговых агентств "Interactive Data Credit Ratings-International";

2) рейтинговое агентство присваивает (обновляет) рейтинги объектам рейтингования на регулярной основе не менее трех последних лет;

3) минимальный размер уставного капитала рейтингового агентства составляет сумму не менее эквивалентной ста семидесяти миллионам тенге;

4) количество организаций, которым рейтинговое агентство присваивало и обновляло рейтинг не менее тридцати, в том числе за последние три года не менее двадцати, из них не менее пяти являлись банками, страховыми (перестраховочными) организациями, компаниями, осуществляющими инвестиционное управление, или накопительными пенсионными фондами;

5) рейтинговое агентство присваивает рейтинги в качестве основной деятельности, а также может дополнительно осуществлять аналитическую деятельность и оказывать консалтинговые услуги по вопросам основной деятельности рейтингового агентства;

6) методология присвоения рейтинговых оценок соответствует следующим условиям:

учитываются все качественные и количественные факторы, влияющие на определение рейтинговой оценки, что подтверждается статистическими расчетами, проведенными на основе исторических данных, свидетельствующими о существенности таких факторов при определении рейтинговых оценок в прошлом;

используются модели статистического анализа количественных и качественных факторов для присвоения рейтингов, в том числе на основе матриц трансформации рейтинговых оценок и соответствующих им уровней (вероятностей) дефолтов;

7) применяются процедуры проверки достоверности первичной информации в отношении количественных и качественных показателей факторов риска, влияющих на рейтинговую оценку, а также их актуальности для целей определения рейтинговой оценки;

8) организации, которым рейтинговое агентство присваивает (подтверждает) рейтинг, не являются с рейтинговым агентством аффилиированными лицами;

9) внутренние документы рейтингового агентства по корпоративному управлению и внутреннему контролю ограничивают влияние на процесс присвоения рейтинговых оценок иных факторов, за исключением количественных и качественных, предусмотренных в методологии рейтингового агентства;

10) персонал рейтингового агентства, непосредственно занимающийся присвоением рейтингов, имеет соответствующее высшее техническое (экономическое) образование и обладает не менее чем трехлетним опытом работы в области финансового и/или кредитного анализа либо управления рисками;

11) внутренние документы рейтингового агентства предусматривают процедуру, обеспечивающую защиту и конфиденциальность информации;

12) рейтинговое агентство обладает собственным веб-сайтом с указанием на нем сведений о принципах методологии присвоения рейтинговых оценок, перечня предоставляемых услуг и присвоенных рейтинговых оценок.

4. Внести в постановление Правления Агентства от 25 октября 2004 года №304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №3236) следующее изменение: подпункт 9) пункта 1 исключить.

5. Признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты Республики Казахстан:

1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 июля 2003 года №222 "Об утверждении требований к рейтингу юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся учредителями или акционерами банков второго уровня, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, открытых накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан и страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, создающих, имеющих дочерние страховые (перестраховочные) организации Республики Казахстан, и перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №2417);

2) постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года №103 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 июля 2003 года №222 ""Об утверждении требований к рейтингу юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся учредителями или акционерами банков второго уровня, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, открытых накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан и страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, создающих, имеющих дочерние страховые (перестраховочные) организации Республики Казахстан, и перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг"" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №3618).

6. Настоящее постановление вводится по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

7. Департаменту надзора за субъектами страхового рынка и другими финансовыми организациями (Каримуллин А.А.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков второго уровня, накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, страховых (перестраховочных) организаций, и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

8. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

9. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Досмукаметова К.М.

 

Председатель А.Дунаев

Приложение

к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года №55

Сравнительная таблица рейтингов

+-----------------------------------------------------------------+
¦ № ¦Standard ¦ Moody's ¦Fitch¦Dominion¦Japan ¦   Rating  ¦Capital¦
¦   ¦and Poors¦Investors¦     ¦  Bond  ¦Credit¦    and    ¦ Intel-¦
¦   ¦         ¦ Service ¦     ¦ Rating ¦Rating¦ Investment¦ligence¦
¦   ¦         ¦         ¦     ¦ Service¦Agency¦Information¦       ¦
¦   ¦         ¦         ¦     ¦ (DBRS) ¦ (JCR)¦   (R&I)   ¦       ¦
+---+---------+---------+-----+--------+------+-----------+-------¦
¦1. ¦  ААА    ¦   Ааа   ¦ ААА ¦   ААА  ¦  AAA ¦    AAA    ¦  AAA  ¦
+---+---------+---------+-----+--------+------+-----------+-------¦
¦2. ¦  АА+    ¦   Aa1   ¦ АА+ ¦   AAH  ¦  AA+ ¦    AA+    ¦  AA+  ¦
+---+---------+---------+-----+--------+------+-----------+-------¦
¦3. ¦  АА     ¦   Аа2   ¦ АА  ¦   АА   ¦  AA  ¦    AA     ¦  AA   ¦
+---+---------+---------+-----+--------+------+-----------+-------¦
¦4. ¦  АА-    ¦   Аа3   ¦ АА- ¦   AAL  ¦  AA- ¦    AA-    ¦  АА-  ¦
+---+---------+---------+-----+--------+------+-----------+-------¦
¦5. ¦  А+     ¦   A1    ¦ А+  ¦   АH   ¦  A+  ¦    A+     ¦  A+   ¦
+---+---------+---------+-----+--------+------+-----------+-------¦
¦6. ¦  А      ¦   А2    ¦ А   ¦   A    ¦  A   ¦    A      ¦  A    ¦
+---+---------+---------+-----+--------+------+-----------+-------¦
¦7. ¦  А-     ¦   A3    ¦ А-  ¦   AL   ¦  A-  ¦    A-     ¦  A-   ¦
+---+---------+---------+-----+--------+------+-----------+-------¦
¦8. ¦  ВВВ+   ¦   Baa1  ¦ ВВВ+¦   BBBH ¦  BBB+¦    BBB+   ¦  BBB+ ¦
+---+---------+---------+-----+--------+------+-----------+-------¦
¦9. ¦  ВВВ    ¦   Ваа2  ¦ ВВВ ¦   BBB  ¦  BBB ¦    BBB    ¦  BBB  ¦
+---+---------+---------+-----+--------+------+-----------+-------¦
¦10.¦  ВВВ-   ¦   Ваа3  ¦ ВВВ-¦   BBBL ¦  BBB-¦    BBB-   ¦  BBB- ¦
+---+---------+---------+-----+--------+------+-----------+-------¦
¦11.¦  ВВ+    ¦   Ba1   ¦ ВВ+ ¦   BBH  ¦  BB+ ¦    BB+    ¦  BB+  ¦
+---+---------+---------+-----+--------+------+-----------+-------¦
¦12.¦  ВВ     ¦   Ва2   ¦ BB  ¦   BB   ¦  BB  ¦    BB     ¦  BB   ¦
+---+---------+---------+-----+--------+------+-----------+-------¦
¦13.¦  ВВ-    ¦   Ва3   ¦ ВВ- ¦   BBL  ¦  BB- ¦    BB-    ¦  BB-  ¦
+-----------------------------------------------------------------+

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года №55
"Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансовых организаций от 25 октября 2004 года №304"

О документе

Номер документа:55
Дата принятия: 25/02/2006
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:11/04/2006
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:04/02/2012

Опубликование документа

«Финансовый вестник», 2006 г., №4 (28)

Редакции документа

Текущая редакция принята: 03/09/2010