Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 30 июля 2020 года №113

О представлении отчетности по вопросам финансового мониторинга в Национальный банк Украины

Согласно статьям 7, 15, 56, 67 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 63, 69 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", Закону Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", с целью обеспечения выполнения Национальным банком Украины функции государственного регулирования и надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Небанковское учреждение - субъект первичного финансового мониторинга, по которым Национальный банк Украины осуществляет государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения/субъект, определённый в нормативно-правовом акте Национального банка Украины, который устанавливает порядок обеспечения реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) (далее - небанковское учреждение), банк подают в Национальный банк Украины отчетность по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) (далее - отчетность по вопросам финансового мониторинга), определенную в приложении 1 к настоящему постановлению.

2. Банку, небанковскому учреждению:

1) при составлении, подписании и представлении отчетности по вопросам финансового мониторинга в Национальный банк Украины руководствоваться требованиями Правил организации статистической отчетности, которая подается в Национальный банк Украины, утвержденных постановлением Правления Национального банка Украины от 13 ноября 2018 года №120 (с изменениями) (далее - Правила №120), если иное не предусмотрено требованиями настоящего постановления;

2) формировать показатели отчетности по вопросам финансового мониторинга согласно требованиям, определенным в приложении 2 к этому постановлению, с использованием справочников приложения 3 к этому постановлению и с учетом информации, размещенной на странице официального Интернет-представительства Национального банка Украины в разделе "Статистика/Организация статистической отчетности/Реестр показателей статистической отчетности".

3. Национальный банк Украины осуществляет проверку отчетности по вопросам финансового мониторинга в соответствии с требованиями раздела VI Правил №120.

4. Отчетность по вопросам финансового мониторинга подается:

1) с ежемесячной периодичностью - с отчетной даты 1 сентября 2020 года (за август 2020 года);

2) с квартальной периодичностью - с отчетной даты 1 октября 2020 года (за III квартал 2020 года);

3) для файла 2HX "Информация по вопросам управления рисками в сфере финансового мониторинга" (далее - файл 2HX):

банком - с отчетной даты 1 января 2021 года;

небанковским учреждением - с отчетной даты 1 октября 2020 года (за период с 1 апреля до 30 сентября текущего года).

5. Установить тестовый период для представления файлов с показателями отчетности:

1) с ежемесячной периодичностью представления - три отчетных периода;

2) с квартальной периодичностью представления - два отчетных периода;

3) для файла 2HX для небанковского учреждения - один отчетный период.

6. Департаменту статистики и отчетности (Юрий Половнев) довести до сведения банков Украины, небанковских учреждений информацию о принятии настоящего постановления.

7. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Дмитрия Сологуба.

8. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального банка Украины от 30 июля 2020 года №113

Информация о файлах с показателями отчетности, которые подаются в Национальный банк Украины