Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 18 марта 2019 года №49

Об утверждении Изменений в Правила организации статистической отчетности, предоставляемой в Национальный банк Украины

Согласно статьям 7, 15, 56, 67 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статье 69 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статьям 6, 7, 16 Закона Украины "О государственной статистике" относительно составления денежно-кредитной и финансовой статистики, статистики платежного баланса, международной инвестиционной позиции, внешнего долга, банковской статистической информации, с целью обеспечения выполнения Национальным банком Украины регулятивных и наблюдательных функций Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Изменения в Правила организации статистической отчетности, предоставляемой в Национальный банк Украины, утвержденные постановлением Правления Национального банка Украины от 13 ноября 2018 года №120, которые прилагаются.

2. Департаменту статистики и отчетности (Юрий Половнев) довести до сведения банков Украины и филиалов иностранных банков в Украине, небанковских учреждений-резидентов/небанковских финансовых учреждений-резидентов, которые являются платежными организациями и/или членами/участниками платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры, в отношении которых Национальным банком Украины внесены сведения в Реестр платежных систем, систем расчетов, участников этих систем и операторов услуг платежной инфраструктуры, небанковских финансовых учреждений, которые получили лицензию Национального банка Украины на осуществление валютных операций/генеральную лицензию Национального банка Украины на осуществление валютных операций, небанковских финансовых учреждений, предприятий, организаций (кроме дипломатических, консульских, торговых и других официальных представительств Украины за рубежом; обособленного структурного подразделения резидента, который в соответствии с законодательством страны местонахождения является юридическим лицом), физических лиц-предпринимателей, которые имеют счета, открытые за пределами Украины, операторов почтовой связи информацию о принятии настоящего постановления.

3. Постановление вступает в силу с 1 мая 2019 года.

 

Согласовано: Первым вице-премьер-министром Украины - Министром

С.И.Кубив

Председателем Государственной службы статистики Украины

И.Е.Вернер

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Черкасский

Исполняющим обязанности Министра финансов Украины

Ю.Гелетий

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 18 марта 2019 года №49

Изменения в Правила организации статистической отчетности, предоставляемой в Национальный банк Украины

1. В разделе I:

1) в пункте 1 слова и цифры "Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" заменить словами "О валюте и валютных операциях";

2) в пункте 4:

подпункты 2 - 4 изложить в следующей редакции:

"2) небанковских учреждений-резидентов/небанковских финансовых учреждений-резидентов, которые являются платежными организациями и/или членами/участниками платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры, в отношении которых Национальным банком внесены сведения в Реестр платежных систем, систем расчетов, участников этих систем и операторов услуг платежной инфраструктуры (далее - небанковские учреждения-резиденты, которые являются платежными организациями и/или членами/участниками платежных систем, операторы услуг платежной инфраструктуры);

3) небанковских финансовых учреждений, которые получили лицензию Национального банка на осуществление валютных операций/генеральную лицензию Национального банка на осуществление валютных операций (далее - небанковские финансовые учреждения, которые получили лицензию Национального банка на осуществление валютных операций);

4) небанковских финансовых учреждений, предприятий, организаций (кроме дипломатических, консульских, торговых и других официальных представительств Украины за рубежом; обособленного структурного подразделения резидента, который в соответствии с законодательством страны местонахождения является юридическим лицом), физических лиц-предпринимателей, которые имеют счета, открытые за пределами Украины (далее - владельцы счетов, открытых за пределами Украины);";

в подпункте 5 слово "национальных" исключить;

3) в пункте 7:

подпункт 1 изложить в следующей редакции:

"1) денежно-кредитной и финансовой статистики, банковской статистической информации - данные статистической отчетности банков, небанковских учреждений-резидентов, которые являются платежными организациями и/или членами/участниками платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры, небанковских финансовых учреждений, которые получили лицензию Национального банка на осуществление валютных операций, операторов почтовой связи;";

в подпункте 2:

слово "финансовых" исключить;

слова "индивидуальных лицензий" заменить словами "счетов, открытых за пределами Украины".

2. Абзац первый пункта 17 раздела II изложить в следующей редакции:

"17. Банки, небанковские учреждения-резиденты, которые являются платежными организациями и/или членами/участниками платежных систем, операторы услуг платежной инфраструктуры, небанковские финансовые учреждения, которые получили лицензию Национального банка на осуществление валютных операций, операторы почтовой связи представляют сводные сведения по учреждению в целом, в разрезе обособленных подразделений, в разрезе регионов по операциям, осуществленным обособленными подразделениями учреждения, и/или с применением банкоматов на территории региона (кроме файла 20X).".

3. Пункт 43 раздела VI изложить в следующей редакции:

"43. Данные статистической отчетности являются недостоверными (неполными), то есть данные отчетности не соответствуют действительности, в случае неисправления респондентом (поставщиком статистической отчетности) выявленных существенных ошибок в сроки, установленные в пункте 42 раздела VI этих Правил.

Предоставление респондентами (поставщиками статистической отчетности) данных статистической отчетности с ошибками, которые не являются существенными, является нарушением порядка формирования данных статистической отчетности.

Требования пункта 43 раздела VI этих Правил не распространяются на статистическую отчетность о валютных операциях и по вопросам финансового мониторинга.".

4. В тексте Правил слова "Поставщик статистической отчетности", "поставщик статистической отчетности" во всех падежах и числах заменить соответственно словами "Респондент (поставщик статистической отчетности)", "респондент (поставщик статистической отчетности)" в соответствующих падежах и числах.

5. В тексте приложения 1 слова "поставщик статистической отчетности" во всех падежах заменить словами "респондент (поставщик статистической отчетности)" в соответствующих падежах.

6. В таблице приложения 2:

1) в колонке 5 строки 49 буквы и цифры "K040_1 (не равно #), K040_2 (не равно #)" заменить буквами и цифрами "K040_1, K040_2";

2) в строке 131:

в колонке 3 слова ", открытого на основании индивидуальной лицензии Национального банка Украины" исключить;

колонку 6 после букв и цифр "Q003," дополнить буквой и цифрами "Q003_1,";

3) дополнить таблицу после строки 131 новой строкой 132 следующего содержания:

"

1	2	3	4	5	6	7
132	A2R001	Сумма полученных от нерезидентов средств в иностранной валюте, банковских металлов по договору о привлечении вклада (депозита), кредита (займа) и объем сформированных резервов	T071_1, T071_2	F104, R020, R030_1, R030_2	Q003, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q007_4, Q007_5, Q007_6	2RX

".

В связи с этим строки 132 - 859 считать соответственно строками 133 - 860;

4) строку 314 исключить.

В связи с этим строки 315 - 860 считать соответственно строками 314 - 859;

5) в колонке 5:

в строках 316, 317 букву и цифры "R030 (не равно #)" заменить буквами и цифрами "K030 (не равно #), R030 (не равно #)";

строку 318 после буквы и цифр "K021," дополнить буквой и цифрами "K030 (не равно #),";

6) строку 319 изложить в следующей редакции:

"

1	2	3	4	5	6	7
319	A3M001	Сумма поступления/перечисления безналичных денежных средств по операциям с нерезидентами	T071	F027, F02D, F089, F090, F091 (=5,6), K021, K030 (не равно #), K040 (не равно #), R030 (не равно #), B010	Q001_1, Q001_2, Q003_1, Q003_2, Q006, Q007_1, Q033, K020	3MX

";

7) в колонке 5 строки 375 цифры "21, 30," заменить цифрами "21,";

8) строки 383 - 571 заменить новыми ста десятью строками 383 - 492 следующего содержания:

"

1	2	3	4	5	6	7
383	A6E080	Сумма фактических контрактных поступлений денежных средств в течение 30 дней по кредитам физических лиц на текущие нужды	T100	R030 (не равно #)	Нет	6EX
384	A6E081	Фактическая сумма роловера по кредитам физических лиц на текущие потребности, которая ожидалась в течение 30 дней	T100	R030 (не равно #)	Нет	6EX
385	A6E082	Фактическая сумма пролонгаций по кредитам физических лиц на текущие потребности, которая ожидалась в течение 30 дней	T100	R030 (не равно #)	Нет	6EX
386	A6E083	Сумма фактических сверх контрактных поступлений денежных средств в течение 30 дней по кредитам физических лиц на текущие нужды	T100	R030 (не равно #)	Нет	6EX
387	A6E084	Сумма фактических контрактных поступлений денежных средств в течение 30 дней по ипотечным кредитам физических лиц	T100	R030 (не равно #)	Нет	6EX
388	A6E085	Фактическая сумма роловера по ипотечным кредитам физических лиц, которая ожидалась в течение 30 дней	T100	R030 (не равно #)	Нет	6EX
389	A6E086	Фактическая сумма пролонгаций по ипотечным кредитам физических лиц, которая ожидалась в течение 30 дней	T100	R030 (не равно #)	Нет	6EX
390	A6E087	Сумма фактических сверх контрактных поступлений денежных средств в течение 30 дней по ипотечным кредитам физических лиц	T100	R030 (не равно #)	Нет	6EX
391	A6E088	Сумма фактических контрактных поступлений денежных средств в течение 30 дней по финансовому лизингу (аренде) физических лиц	T100	R030 (не равно #)	Нет	6EX
392	A6E089	Фактическая сумма роловера по финансовому лизингу (аренде) физических лиц, которая ожидалась в течение 30 дней	T100	R030 (не равно #)	Нет	6EX
393	A6E090	Фактическая сумма пролонгаций по финансовому лизингу (аренде) физических лиц, которая ожидалась в течение 30 дней	T100	R030 (не равно #)	Нет	6EX