Дата обновления БД:
22.04.2025
Добавлено/обновлено документов:
427 / 1010
Всего документов в БД:
321091
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Украины
21 августа 2002 г. №697/6985
РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
от 1 августа 2002 года №216
Об утверждении Положения о порядке составления и раскрытия информации компанией по управлению активами о результатах деятельности и расчете стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов)
(В редакции Решений Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 19.01.2010 г. №50, 14.06.2011 г. №721, 04.10.2011 г. №1403, 19.07.2012 г. №999)
В соответствии с Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)" и с целью контроля за деятельностью институтов совместного инвестирования Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку
РЕШИЛА:
1. Утвердить Положение о порядке составления и раскрытия информации компанией по управлению активами о результатах деятельности и расчете стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов) (прилагается).
2. Управлению отчетности участников рынка ценных бумаг (Величко О.Г.) совместно с юридическим управлением (Волохов Л.А.) обеспечить государственную регистрацию этого решения в Министерстве юстиции Украины.
3. Управлению организационного обеспечения Комиссии (Пискун Н.С.) опубликовать решение в соответствии с действующим законодательством.
4. Контроль за исполнением этого решения возложить на члена Комиссии - заместителя Председателя Волкова М.Ф.
Председатель Комиссии О.Мозговой
Утверждено решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 1 августа 2002 года №216
Положение о порядке составления и раскрытия информации компанией по управлению активами о результатах деятельности и расчете стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов)
I. Общие положения
1. Это Положение определяет порядок, состав, сроки и пути раскрытия информации компанией по управлению активами (далееКомпания) о результатах деятельности и расчете стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов) (далее - Информация).
2. Действие этого Положения распространяется на Компании, которым выданы Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку или Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) и которые осуществляют управление активами паевых инвестиционных фондов, которые согласно распоряжению уполномоченного лица Комиссии признаны соответствующими требованиям относительно минимального объема активов и/или корпоративных инвестиционных фондов, которые внесены в единый государственный реестр институтов совместного инвестирования.
(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 19.07.2012 г. №999)
(см. предыдущую редакцию)
3. С даты публикации ликвидационной комиссией информации о принятии решения относительно прекращения деятельности институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов) (далее - ИСИ) Информация в соответствии с требованиями этого Положения не раскрывается.
4. Информация в электронной форме составляется путем заполнения на государственном языке таблиц и форм, предусмотренных данным Положением, с помощью программных средств, которые обеспечивают формирование файлов в формате, определенном Комиссией.
Электронная форма Информации составляется в соответствии с Порядком заполнения компанией по управлению активами электронных форм информации, которые подаются Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14.06.2011 №721.
(Пункт 4 изложен в новой редакции в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 14.06.2011 г. №721)
(см. предыдущую редакцию)
5 - 13. Исключены в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 14.06.2011 г. №721)
(см. предыдущую редакцию)
5. Обязанность осуществлять обнародование и/или представление в Комиссию нерегулярной информации о корпоративном инвестиционном фонде (дальше ЦКИФ), предусмотренная данным Положением, возлагается на Компанию, с которой заключен договор об управлении активами КИФ.
Обязанность осуществлять обнародование и/или представление в Комиссию нерегулярной информации о КИФ возникает с даты совершения любых действий, предусмотренных подпунктами 4.1-4.3 пункта 4 раздела III данного Положения.
Компании обязаны обнародовать нерегулярную информацию о КИФ в форме сообщения о возникновении нерегулярной информации о КИФ (для обнародования в ленте новостей) (приложение 11 к данному Положению) (дальше - Сообщение). Относительно каждого вида нерегулярной информации составляется отдельное Сообщение.
Компании обязаны обнародовать нерегулярную информацию в полном объеме в соответствии с требованиями данного Положения.
(Пункт 5 введен в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 04.10.2011 г. №1403)
Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 1 августа 2002 года №216
"Об утверждении Положения о порядке составления и раскрытия информации компанией по управлению активами о результатах деятельности и расчете стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов)"
О документе
Номер документа: | 216 |
Дата принятия: | 01/08/2002 |
Состояние документа: | Утратил силу |
Регистрация в МинЮсте: | № 697/6985 от 21/08/2002 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Утратил силу с: | 01/01/2013 |
Опубликование документа
Официальный Вестник Украины 2002, №35 от 13.09.2002, ст. 1671;
Украинская Инвестиционная Газета 2002, №43 от 29.10.2002
Редакции документа
Текущая редакция принята: 19/07/2012 документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в Положение о порядке составления и раскрытия... № 999 от 19/07/2012
Вступила в силу с: 31/08/2012
Редакция от 04/10/2011, принята документом Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 1403 от 04/10/2011
Вступила в силу с: 23/12/2011
Редакция от 14/06/2011, принята документом Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений к Положению о порядке составления... № 721 от 14/06/2011
Вступила в силу с: 30/09/2011
Документ утратил силу в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 2 октября 2012 года №1343