Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 14 декабря 2017 №130

Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины для оплаты банковских металлов и проведения отдельных валютных операций

Согласно статьям 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статей 5, 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", с целью нормативного урегулирования проведения Национальным банком Украины отдельных валютных операций Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о порядке выдачи индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины для оплаты банковских металлов и проведения отдельных валютных операций, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 17 июня 2004 года №266, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 16 июля 2004 года за №897/9496 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Департаменту открытых рынков (Пономаренко С.В.) после официального опубликования довести до сведения банков информацию о принятии настоящего постановления.

3. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 14 декабря 2017 №130

Изменения в Положение о порядке выдачи индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины для оплаты банковских металлов и проведения отдельных валютных операций

1. В главе 1:

1) в пункте 1.3 слова и цифры "от 29.01.2003 №36 "Об осуществлении операций с ценными бумагами украинских эмитентов", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 05.02.2003 за №90/7411 (с изменениями)," исключить;

2) в пункте 1.5:

в абзаце втором слова "периодические взносы для" заменить словами "периодические взносы для участия этого резидента и/или";

в абзаце четвертом слова "субъектов хозяйствования - резидентов Украины за рубежом" заменить словами "за рубежом физических лиц";

после абзаца десятого дополнить пункт новым абзацем одиннадцатым следующего содержания:

"удовольствие резидентом-заемщиком обратного требования нерезидента-гаранта (поручителя), который перечислил иностранную валюту уполномоченному банку-кредитору, в пределах суммы, которую этот гарант (поручитель) оплатил согласно договору гарантии (поручительства) по обязательствам такого резидента-заемщика, предусмотренных соответствующим кредитным договором с уполномоченным банком-кредитором.".

В связи с этим абзацы одиннадцатый - тринадцатый считать соответственно абзацами двенадцатым - четырнадцатым;

в абзаце четырнадцатом слова и цифры "и постановлением Правления Национального банка Украины "О переводе средств в национальной и иностранной валюте в пользу нерезидентов по некоторым операциям" от 30.12.2003 №597, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 05.02.2004 №159/8758," исключить.

2. В пункте 2.3 главы 2:

1) подпункт "б" изложить в следующей редакции:

"б) обоснование необходимости перевода средств за пределы Украины с копиями подтверждающих документов [договоров (соглашений), контрактов, расчетов], заверенных должным образом, и иных документов, представляемых в зависимости от сути операции;";

2) подпункт "г" исключить.

В связи с этим подпункты "г", "д" считать соответственно подпунктами "г", "ґ";

3) абзац первый подпункта "г" дополнить словами "или копии этих документов, заверенные надлежащим образом";

4) абзац первый подпункта "г" после слов "валютной операции" дополнить словами "и изучение участников операции [в частности, выяснения структуры собственности, установления всех имеющихся конечных бенефициарных владельцев (контроллеров) или факта их отсутствия]";

5) дополнить пункт новым подпунктом "д" следующего содержания:

"д) справку заявителя в произвольной форме о его открытых текущих счетах в уполномоченных банках (для заявителей - юридических лиц и физических лиц-предпринимателей). Справка должна содержать информацию о наименовании уполномоченного(ых) банка(ов), валюту(ы) счета(ов), в дату(ы) открытия счета(ов), остатки средств на счете(ах), общий(и) объем(ы) зачисление и списание средств по счету(ами) не менее чем за последние шесть месяцев. Информация указывается в справке по состоянию на дату составления заявления на получение лицензии. Справка подписывается заявителем (уполномоченным им лицом).".

3. Второе и третье предложения пункта 3.2 главы 3 изложить в следующей редакции: "Национальный банк имеет право обращаться к заявителю, государственных органов, учреждений, ведомств, уполномоченных банков, других субъектов хозяйствования и физических лиц для получения информации, документов и заключений в отношении участников операции, сути и цели этой операции, соответствия сути операции содержания деятельности заявителя, источников происхождения средств (активов) заявителя, достаточности реальных финансовых возможностей заявителя проводить (инициировать) финансовую операцию на соответствующую сумму, экономической целесообразности (смысла) операции. Национальный банк приостанавливает рассмотрение документов заявителя для выдачи лицензии и возобновляет их рассмотрение после получения запрашиваемых информации, документов и заключений.".

4. В главе 4:

1) в пункте 4.9:

в абзаце втором слова и цифры "пунктах 2.1, 2.2, 2.3 главы 2" заменить словом и цифрой "главе 2";

абзац третий изложить в следующей редакции:

"получение/выявления Национальным банком документов, которые свидетельствуют о представлении заявителем неполной/недостоверной/противоречивой информации, в том числе о конечных бенефициарных владельцев (контроллеров) заявителя - юридического лица и/или другой стороны валютной операции и/или документов, которые были недействительные (недействительные) на дату их представления;";

в абзаце восьмом цифры "3.4" заменить цифрами "3.2";

после абзаца девятого дополнить пункт шестью новыми абзацами такого содержания:

"операции, указанные в представленных заявителем к Национальному банку документах, не требующих получения лицензии;

возбуждении в отношении заявителя дела о банкротстве или нахождения заявителя в процессе прекращения;

недостаточная обоснованность экономической целесообразности (смысла) операции по переводу иностранной валюты за рубеж и/или недостаточность финансовой возможности проводить (инициировать проведение) эту(го) операции(й);

представление документов заявителем, является лицом, который скрывается от органов досудебного расследования/следствия/суда/органов власти согласно информации, размещенной на официальном веб-сайте Министерства внутренних дел Украины (в розыскном учете "Лица, которые скрываются от органов власти") и/или на Едином государственном веб-портале открытых данных (по информации Министерства внутренних дел о лицах, скрывающихся от органов власти);

выявления информации о том, что участником сделки или лицом, в пользу или в интересах которого проводится эта операция, является юридическое или физическое лицо, имеющее место пребывания, место жительства, местонахождение, место регистрации в стране, которая включена в перечень стран (территорий), которые не выполняют или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, и/или в отношении которого применены международные санкции и/или санкции в порядке, предусмотренном Законом Украины "О санкциях", и/или санкции других иностранных государств или межгосударственных объединений;

выявление в течение года, предшествующего дате поступления пакета документов, установлены факты нарушения (или при наличии у Национального банка документально подтвержденной информации от специальных органов по борьбе с организованной преступностью или органов государственной власти о нарушении) заявителем требований банковского законодательства Украины, валютного законодательства Украины, законодательства Украины по вопросам регулирования рынков финансовых услуг, в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма и/или к заявителю применены меры воздействия или штрафные санкции за нарушение вышеуказанного законодательства Украины.";

2) пункты 4.11, 4.12 изложить в следующей редакции:

"4.11. Дубликат лицензии (изменений в лицензии), в случае потери или повреждения лицензии (изменений в лицензии), выдаваемого в соответствии с законодательством Украины.

Дубликат лицензии (изменений в лицензии) выдается владельцу лицензии лишь в течение ее действия и после оплаты услуги по выдаче этого дубликата в размере, установленном нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам утверждения тарифов на услуги по регистрации и лицензирования.

4.12. Основаниями для аннулирования лицензии могут быть:

письменный отказ резидента от проведения операции;

нарушение условий лицензии, требований законодательства Украины;

выявления Национальным банком документов, свидетельствующих о представления владельцем лицензии неполной/недостоверной/противоречивой информации, в том числе о конечных бенефициарных владельцев (контроллеров) заявителя - юридического лица и/или другой стороны валютной операции и/или документов, которые были недействительные (недействительные) на дату их представления;

возбуждении в отношении заявителя дела о банкротстве или нахождения заявителя в процессе прекращения;

ликвидация юридического лица и отмены государственной регистрации физического лица - предпринимателя в соответствии с законодательством Украины.";

3) в пункте 4.14:

абзац первый дополнить новым предложением такого содержания: "Национальный банк не уведомляет владельца лицензии об аннулировании лицензии в случае его ликвидации/отмене государственной регистрации.";

абзац второй исключить.

5. В приложениях к Положению:

1) приложения 1 - 4 изложить в новой редакции:

"Приложение 1

к Положению о порядке выдачи индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины для оплаты банковских металлов и проведения отдельных валютных операций

(в редакции Постановления Правления Национального банка Украины от 14 декабря 2017 №130)
(пункт 2.1 главы 2)

Заявление о выдаче физическому лицу-резиденту индивидуальной лицензии на перевод иностранной валюты за пределы Украины с целью оплаты услуг по договорам (страховыми полисами, свидетельствами, сертификатами) страхования жизни, заключенным с нерезидентами

См. Приложение 1

Приложение 2

к Положению о порядке выдачи индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины для оплаты банковских металлов и проведения отдельных валютных операций

(в редакции Постановления Правления Национального банка Украины от 14 декабря 2017 №130) (пункт 2.3 глави 2)

Заявление о выдаче субъекту хозяйствования-резиденту индивидуальной лицензии на перевод иностранной валюты за пределы Украины

См. Приложение 2

Приложение 3

к Положению о порядке выдачи индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины для оплаты банковских металлов и проведения отдельных валютных операций

(в редакции Постановления Правления Национального банка Украины от 14 декабря 2017 №130) (пункт 4.2 главы 4)

Индивидуальная лицензия на право перевода за пределы Украины иностранной валюты для оплаты банковских металлов

См. Приложение 3

Приложение 4

к Положению о порядке выдачи индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины для оплаты банковских металлов и проведения отдельных валютных операций

(в редакции Постановления Правления Национального банка Украины от 14 декабря 2017 №130) (пункт 4.2 главы 4)

Индивидуальная лицензия на перевод иностранной валюты за пределы Украины

См. Приложение 4

2) в приложении 5 слова "полное наименование" заменить словами "полное наименование";

3) в приложении 6 слова "(наименование и местонахождение владельца лицензии)", "полное наименование" заменить соответственно словами "(наименование и местонахождение владельца лицензии) или фамилия, имя, отчество, место проживания владельца лицензии)", "полное наименование";

4) в приложении 7 слова "полное наименование" заменить словами "полное наименование";

5) в приложении 8:

слова "название", "полное наименование" заменить соответственно словами "наименование", "полное наименование";

предложение "Владелец индивидуальной лицензии после получения этого распоряжения в 10-дневный срок обязан вернуть оригинал индивидуальной лицензии от _________ №______ к Национального банка Украины." исключить.

Согласовано: Заместителем Председателя Национального банка Украины

А.Е. Чури