Дата обновления БД:
26.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
131 / 316
Всего документов в БД:
133255
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
от 23 апреля 2014 года №67
Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров
(В редакции Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.10.2016 г. №265; Постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 23.12.2020 г. №127, 24.02.2021 г. №38)
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года "О проектном финансировании и секьюритизации" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) прилагаемую форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем;
2) прилагаемую форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией.
2. Признать утратившим силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка
К.Келимбетов
Утверждена Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года №67
Форма
Типовой кастодиальный договор, заключаемый между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем
"___" _________ 20 __ года |
__________________________________ (наименование населенного пункта) |
Настоящий Кастодиальный договор (далее - Договор) заключен между следующими сторонами:
Специальная финансовая компания
________________________________________________________________________________________________,
(наименование компании, номер и дата справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица),
именуемая в дальнейшем "Компания" в лице
________________________________________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)
действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
Управляющий инвестиционным портфелем
________________________________________________________________________________________________,
(наименование Управляющего инвестиционным портфелем, номер лицензии и дата выдачи),
именуемый в дальнейшем "Управляющий", в лице
________________________________________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)
действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
Банк-Кастодиан
________________________________________________________________________________________________,
(наименование банка, номер лицензии, дата выдачи)
именуемый в дальнейшем "Кастодиан", в лице
________________________________________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)
действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
1. Предмет договора
1. Предметом договора является предоставление услуг по ответственному хранению и учету выделенных активов Компании на банковских и внебалансовых счетах в Кастодиане.
2. Компания осуществляет финансирование под уступку денежного требования путем выпуска облигаций, обеспеченных выделенными активами, а также инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам. Для осуществления этих функций Компания открывает банковские и внебалансовые счета в Кастодиане.
3. Управляющий осуществляет инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам Компании, находящимся на соответствующих банковских и внебалансовых счетах Компании в Кастодиане, согласно условиям договора на управление инвестиционным портфелем.
4. Компания поручает, а Кастодиан с соблюдением законодательства Республики Казахстан и в соответствии с Договором обеспечивает сохранность и учет вверенных ему выделенных активов Компании и осуществляет контроль за их целевым размещением.
2. Права и обязанности сторон
5. Кастодиан обязан:
1) открыть Компании и вести банковский счет, предназначенный для инвестиций в тенге (далее - банковский инвестиционный счет в тенге) с режимом счета, описанным в разделе 3 Договора;
2) открыть Компании и вести банковский счет, предназначенный для инвестиций в иностранной валюте (далее - банковский инвестиционный счет в иностранной валюте) с режимом счета, описанным в разделе 4 Договора;
Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года №67
"Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров"
О документе
Номер документа: | 67 |
Дата принятия: | 23/04/2014 |
Состояние документа: | Действует |
Начало действия документа: | 27/06/2014 |
Органы эмитенты: |
Банки |
Опубликование документа
Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан "Адилет" 16 июня 2014 года.
Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 6 июня 2014 года №9487.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 3 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 27 июня 2014 года.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 24/02/2021 документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений в Постановление... № 38 от 24/02/2021
Вступила в силу с: 15/03/2021
Редакция от 23/12/2020, принята документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений и дополнений... № 127 от 23/12/2020
Вступила в силу с: 10/01/2021
Редакция от 28/10/2016, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан... № 265 от 28/10/2016
Вступила в силу с: 22/03/2017