Дата обновления БД:
28.03.2024
Добавлено/обновлено документов:
132 / 332
Всего документов в БД:
132538
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
от 23 апреля 2014 года №67
Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров
(В редакции Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.10.2016 г. №265; Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 23.12.2020 г. №127)
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года "О проектном финансировании и секьюритизации" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) прилагаемую форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем;
2) прилагаемую форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией.
2. Признать утратившим силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка
К.Келимбетов
Утверждена Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года №67
Форма
Типовой кастодиальный договор, заключаемый между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем
"___" _________ 20 __ года |
__________________________________ (наименование населенного пункта) |
Настоящий Кастодиальный договор (далее - Договор) заключен между следующими сторонами:
Специальная финансовая компания
________________________________________________________________________________________________,
(наименование компании, номер и дата справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица),
именуемая в дальнейшем "Компания" в лице
________________________________________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)
действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
Управляющий инвестиционным портфелем
________________________________________________________________________________________________,
(наименование Управляющего инвестиционным портфелем, номер лицензии и дата выдачи),
именуемый в дальнейшем "Управляющий", в лице
________________________________________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)
действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
Банк-Кастодиан
________________________________________________________________________________________________,
(наименование банка, номер лицензии, дата выдачи)
именуемый в дальнейшем "Кастодиан", в лице
________________________________________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)
действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
1. Предмет договора
1. Предметом договора является предоставление услуг по ответственному хранению и учету выделенных активов Компании на банковских и внебалансовых счетах в Кастодиане.
2. Компания осуществляет финансирование под уступку денежного требования путем выпуска облигаций, обеспеченных выделенными активами, а также инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам. Для осуществления этих функций Компания открывает банковские и внебалансовые счета в Кастодиане.
3. Управляющий осуществляет инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам Компании, находящимся на соответствующих банковских и внебалансовых счетах Компании в Кастодиане, согласно условиям договора на управление инвестиционным портфелем.
4. Компания поручает, а Кастодиан с соблюдением законодательства Республики Казахстан и в соответствии с Договором обеспечивает сохранность и учет вверенных ему выделенных активов Компании и осуществляет контроль за их целевым размещением.
2. Права и обязанности сторон
5. Кастодиан обязан:
1) открыть Компании и вести банковский счет, предназначенный для инвестиций в тенге (далее - банковский инвестиционный счет в тенге) с режимом счета, описанным в разделе 3 Договора;
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 15 марта 2021 года