База данных

Дата обновления БД:

25.09.2021

Добавлено/обновлено документов:

29 / 200

Всего документов в БД:

110078

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И РАЗВИТИЮ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

от 23 декабря 2020 года №127

О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения, согласно приложению к настоящему постановлению (далее - Перечень).

2. Департаменту страхового рынка и актуарных расчетов в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

М.Абылкасымова

"Согласовано"

Министерством культуры и спорта Республики Казахстан

 

"Согласовано"

Министерством национальной экономики Республики Казахстан

 

"Согласовано"

Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан

 

"Согласовано"

Министерством цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан

 

Приложение

к Постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 23 декабря 2020 года №127

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года №177 "Об утверждении Требований к деятельности организации по формированию и ведению базы данных" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №4860) следующие изменения:

в Требованиях к деятельности организации по формированию и ведению базы данных, утвержденных указанным постановлением:

преамбулу Требований постановления изложить в следующей редакции:

"Настоящие Требования к деятельности организации по формированию и ведению базы данных (далее - Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон о страховой деятельности) и устанавливают требования к деятельности организации по формированию и ведению базы данных (далее - Организация), включая требования к информационному процессу, формированию системы безопасности и установлению минимальных требований к электронному оборудованию, сохранности единой базы данных по страхованию (далее - база данных), и помещениям.

Сбор, обработка и защита персональных данных согласно Требованиям осуществляются в соответствии с Законом Республики Казахстан от 21 мая 2013 года "О персональных данных и их защите".";

пункты 11 и 11-1 изложить в следующей редакции:

"11. Поставщик информации, указанный в подпункте 1) пункта 3 статьи 80 Закона о страховой деятельности, в режиме реального времени представляет в Организацию сведения, предусмотренные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года №269 "Об установлении Требований по содержанию и оформлению страховых полисов", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №17806.

11-1. По временно въезжающим (ввозимым) автотранспортным средствам на территорию Республики Казахстан при заключении договора обязательного страхования гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств поставщиком информации, указанным в подпункте 1) пункта 3 статьи 80 Закона о страховой деятельности, представляются следующие сведения в режиме реального времени:

1) вид договора страхования (стандартный, комплексный);

2) уникальный номер договора страхования, присвоенный Организацией;

3) срок действия страхового полиса;

4) сведения о заявителе:

фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения, место жительства (для физического лица);

серия, номер, дата выдачи водительского удостоверения, стаж вождения (для физического лица);

наименование, место нахождения (для юридического лица);

признак резидентства (резидент или нерезидент Республики Казахстан);

5) сведения об автотранспортном средстве:

документ, подтверждающий регистрацию транспортного средства на срок ввоза;

тип транспортного средства в соответствии с Законом Республики Казахстан от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" (далее - Закон об обязательном страховании);

год выпуска;

номер кузова;

6) сведения о застрахованном (застрахованных):

фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения, место жительства;

серия, номер, дата выдачи водительского удостоверения, стаж вождения;

7) сведения о страховом агенте:

фамилия, имя, отчество (при его наличии), контактный номер телефона и индивидуальный идентификационный номер страхового агента (если им является физическое лицо) или его наименование, место нахождения, контактный номер телефона и бизнес-идентификационный номер (если им является юридическое лицо);

указание о наличии или отсутствии комиссионного вознаграждения, причитающегося страховому агенту.".

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года №133 "Об утверждении Инструкции по добровольной ликвидации страховых (перестраховочных) организаций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №7662) следующие изменения:

в Инструкции по добровольной ликвидации страховых (перестраховочных) организаций, утвержденной указанным постановлением:

пункт 11 изложить в следующей редакции:

"11. План работы составляется на год с разбивкой на полугодия и предоставляется для сведения в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) в течение 20 (двадцати) рабочих дней с даты создания ликвидационной комиссии и не позднее 10 (десятого) числа месяца, предшествующего планируемому периоду.

Информация об исполнении плана работы предоставляется ликвидационной комиссией в уполномоченный орган по итогам полугодия.";

подпункт 3) пункта 13 изложить в следующей редакции:

"3) информирует Государственную корпорацию "Правительство для граждан", осуществляющую регистрацию юридических лиц, и налоговые органы о начале добровольной ликвидации страховой (перестраховочной) организации;";

пункт 33 изложить в следующей редакции:

"33. Расходы по выезду сотрудников ликвидационной комиссии в командировки осуществляются в пределах средств, предусмотренных в смете ликвидационных расходов.";

пункт 64 изложить в следующей редакции:

"64. В конце рабочего дня кассир на основании приходных и расходных кассовых ордеров составляет сводную справку о кассовых оборотах за день и остатках ценностей, в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2019 года №231 "Об утверждении Правил осуществления кассовых операций и операций по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках второго уровня, Национальным оператором почты и юридических лицах, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №19680, и сверяет ее итоги с данными бухгалтерского учета. Сверка заверяется подписями кассира и главного бухгалтера ликвидационной комиссии.".

3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года №25 "Об утверждении Требований к осуществлению страховой организацией страховой деятельности, в том числе по взаимоотношениям с участниками страхового рынка, и полномочия страхового агента на осуществление посреднической деятельности на страховом рынке" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №6164) следующие изменения и дополнения:

заголовок изложить в следующей редакции:

"Об утверждении Требований к осуществлению страховой организацией страховой деятельности, в том числе во взаимоотношениях с участниками страхового рынка, к договору поручения, заключаемому между страховой организацией и страховым агентом, и полномочиям страхового агента на осуществление посреднической деятельности на страховом рынке, а также минимальной программы обучения страховых агентов и требований к порядку проведения обучения";

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Утвердить прилагаемые Требования к осуществлению страховой организацией страховой деятельности, в том числе во взаимоотношениях с участниками страхового рынка, к договору поручения, заключаемому между страховой организацией и страховым агентом, и полномочиям страхового агента на осуществление посреднической деятельности на страховом рынке, а также минимальную программу обучения страховых агентов и требования к порядку проведения обучения (далее - Требования).";

в Требованиях к осуществлению страховой организацией страховой деятельности, в том числе по взаимоотношениям с участниками страхового рынка, и полномочиях страхового агента на осуществление посреднической деятельности на страховом рынке, утвержденных указанным постановлением:

заголовок изложить в следующей редакции:

"Требования к осуществлению страховой организацией страховой деятельности, в том числе во взаимоотношениях с участниками страхового рынка, к договору поручения, заключаемому между страховой организацией и страховым агентом, и полномочиям страхового агента на осуществление посреднической деятельности на страховом рынке, а также минимальная программа обучения страховых агентов и требования к порядку проведения обучения";

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящие Требования к осуществлению страховой организацией страховой деятельности, в том числе во взаимоотношениях с участниками страхового рынка, к договору поручения, заключаемому между страховой организацией и страховым агентом, и полномочиям страхового агента на осуществление посреднической деятельности на страховом рынке, а также минимальная программа обучения страховых агентов и требования к порядку проведения обучения (далее - Требования) разработаны в соответствии со статьями 11-1, 18 и 18-1 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон) в целях урегулирования процессов, возникающих при заключении и исполнении договоров страхования, в том числе при осуществлении страховым агентом посреднической деятельности по заключению договоров страхования от имени и по поручению страховой организации.

Сбор, обработка и защита персональных данных согласно Требованиям осуществляются в соответствии с Законом Республики Казахстан от 21 мая 2013 года "О персональных данных и их защите".";

в части первой пункта 3:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"3. Организация процесса заключения страховой организацией или страховым агентом договора страхования со страхователем включает следующие этапы:";

подпункт 2) изложить в следующей редакции:

"2) если договор страхования заключен в форме договора присоединения - предоставление копии правил страхования на бумажном носителе либо направление страхователю электронной (сканированной) копии правил страхования или ссылки на публикации правил страхования на интернет-ресурсе страховой организации или интернет-ресурсе партнера страховой организации (по выбору страхователя);";

подпункты 4) и 5) изложить в следующей редакции:

"4) заполнение заявления, на основании которого заключается договор страхования (при наличии требований в правилах страхования или в законах Республики Казахстан "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" от 1 июля 2003 года, "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами" от 1 июля 2003 года, "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности частных нотариусов" от 11 июня 2003 года, "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности аудиторских организаций" от 13 июня 2003 года, "Об обязательном страховании туриста" от 31 декабря 2003 года, "Об обязательном страховании работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей" от 07 февраля 2005 года, "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев объектов, деятельность которых связана с опасностью причинения вреда третьим лицам" от 07 июля 2004 года, "Об обязательном экологическом страховании" от 13 декабря 2005 года (далее - отдельные законодательные акты Республики Казахстан, регулирующие обязательные виды страхования)), в том числе содержащего отметку об ознакомлении страхователя с условиями страхования;

5) осмотр и (или) оценка объекта страхования (медицинское освидетельствование по договорам личного страхования), в том числе с привлечением специалистов для ее проведения (при необходимости). При проведении осмотра объекта страхования составляется соответствующий акт по форме, предусмотренной внутренними документами страховщика;";

подпункт 7) изложить в следующей редакции:

"7) принятие решения о возможности заключения договора страхования, за исключением договоров обязательного страхования, виды, условия и порядок которых устанавливаются отдельными законодательными актами Республики Казахстан, регулирующими обязательные виды страхования, путем осуществления проверки сообщаемых страхователем сведений и документов, касающихся объекта страхования, для оценки степени риска в срок, установленный внутренними правилами страховой организации;";

подпункты 10) и 11) изложить в следующей редакции:

"10) страховая премия (страховой взнос), которая подлежит уплате страхователем:

в кассу страховщика с получением фискального чека;

страховому агенту - физическому лицу, с получением подтверждающего документа об оплате страховой премии;

страховому агенту - юридическому лицу, с получением фискального чека;

безналичным путем;

11) оформление страхового полиса (заключение договора присоединения) либо составление отдельного договора страхования с учетом требований законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности с указанием информации о страховом агенте;";

часть вторую пункта 4 изложить в следующей редакции:

"Договор страхования, заключенный путем присоединения страхователя к типовым условиям (правилам страхования), разработанным страховщиком в одностороннем порядке (договор присоединения), и оформления страховщиком страхователю страхового полиса, прекращает свое действие досрочно при изменении условий и сведений, указанных в нем.";

пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. В отношении каждого заключенного договора страхования страховой организацией формируется страховое дело, требования к содержанию, которого установлены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года №198 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для страховых (перестраховочных) организаций", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №17462.";

пункты 6 и 7 изложить в следующей редакции:

"6. Организация процесса исполнения страховой организацией договора страхования включает следующие этапы:

1) фиксирование сведения о страховом событии и (или) страховом случае ответственным работником страховой организации в журнале учета убытков, при уведомлении страхователем страховщика о страховом событии и (или) страховом случае, если данная обязанность предусмотрена договором страхования (правилами страхования);

2) принятие заявления об осуществлении страховой выплаты в письменной или электронной форме с приложением документов, предусмотренных отдельными законодательными актами Республики Казахстан, регулирующими обязательные виды страхования, либо договором страхования (правилами страхования), от заявителя (страхователя, застрахованного, выгодоприобретателя либо их представителей).

Заявление об осуществлении страховой выплаты содержит следующие сведения о выгодоприобретателе:

фамилия, имя, отчество (при его наличии);

место жительства;

контактные телефоны;

порядок получения страховой выплаты - наличными деньгами либо путем перечисления на банковский счет;

банковские реквизиты (при необходимости);

сведения, предусмотренные отдельными законодательными актами Республики Казахстан, регулирующими обязательные виды страхования, либо внутренними правилами страховой организации;

3) проверка документов, представленных заявителем (страхователем, застрахованным, выгодоприобретателем либо их представителями) на получение страховой выплаты, на соответствие требованиям договора страхования (правил страхования) либо отдельных законодательных актов Республики Казахстан, регулирующих обязательные виды страхования, в том числе на наличие полного пакета документов;

4) проверка наличия дебиторской задолженности страхователя по уплате страховой премии (страховых взносов);

5) осмотр поврежденного имущества в случае, если данное право предусмотрено договором страхования (правилами страхования) или отдельными законодательными актами Республики Казахстан, регулирующими обязательные виды страхования;

6) выяснение причин и обстоятельств наступления страхового события, а также подтверждение причинной связи между страховым событием и страховым случаем на основании документов, представленных заявителем, а также получение от заявителя достоверных сведений, имеющих значение для определения страхового случая;

7) организация либо определение размера причиненного вреда в порядке и сроки, установленные договором страхования (правилами страхования) или отдельными законодательными актами Республики Казахстан, регулирующими обязательные виды страхования;

8) принятие решения об осуществлении страховой выплаты либо отказе в ее осуществлении полностью или частично по основаниям, предусмотренным договором страхования (правилами страхования) либо гражданским законодательством Республики Казахстан;

9) направление в письменной или электронной форме заявителю в сроки, установленные договором страхования (правилами страхования) либо отдельными законодательными актами Республики Казахстан, регулирующими обязательные виды страхования, соответствующего решения о полном или частичном отказе в страховой выплате с мотивированным обоснованием причин отказа;

10) осуществление страховой выплаты в размере, порядке и сроки, установленные договором страхования (правилами страхования) либо отдельными законодательными актами Республики Казахстан, регулирующими обязательные виды страхования, наличными деньгами либо путем перечисления на банковский счет согласно заявлению об осуществлении страховой выплаты;

11) возмещение страхователю (застрахованному) или иному лицу расходов, понесенных им в целях предотвращения или уменьшения убытков при страховом случае, если такие расходы были необходимы или проводились для выполнения указаний страховой организации.

7. Для заключения договора поручения физическое или юридическое лицо представляет заявление в произвольной форме в страховую организацию с приложением документов, предусмотренных внутренними документами страховой организации.";

пункты 8 и 8-1 изложить в следующей редакции:

"8. После заключения договора поручения со страховым агентом страховая организация:

1) включает информацию о страховом агенте в реестр страховых агентов по форме согласно приложению 2 к Требованиям, ведение которого осуществляется ответственным работником страховой организации в электронной форме;

2) не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем заключения договора поручения, направляет в электронной форме информацию о страховом агенте, включенном в реестр страховых агентов по форме согласно приложению 2 к Требованиям, в организацию по формированию и ведению базы данных с государственным участием;

3) организует обучение страхового агента, в том числе по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

При расторжении договора поручения со страховым агентом страховая организация не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем расторжения договора поручения, направляет соответствующую информацию в электронной форме в организацию по формированию и ведению базы данных с государственным участием.

8-1. Реестр страховых агентов подлежит представлению в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

Реестр страховых агентов подписывается первым руководителем страховой организации (на период его отсутствия - лицом, его замещающим) и хранится на бумажном носителе у страховой организации. По требованию уполномоченного органа страховая организация не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.

Страховой агент, являющийся юридическим лицом, ведет список работников, в должностные обязанности которых входит заключение договоров страхования, по форме согласно приложению 2-1 к Требованиям.";

пункт 12 изложить в следующей редакции:

"12. Порядок документирования, управления документацией и хранения документов в страховых (перестраховочных) организациях, страховых брокерах и страховых агентах - юридических лицах, актуариях и страховых агентах - физических лицах определяется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 августа 2016 года №171 "Об утверждении Правил хранения документов, подлежащих обязательному хранению профессиональными участниками страхового рынка, страховыми агентами, осуществляющими предпринимательскую деятельность, и Перечней документов, подлежащих обязательному хранению, и сроков их хранения профессиональными участниками страхового рынка, страховыми агентами, осуществляющими предпринимательскую деятельность", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №14309.";

часть вторую пункта 16 изложить в следующей редакции:

"Размер комиссионного вознаграждения устанавливается договором поручения.";

подпункт 1) пункта 18 изложить в следующей редакции:

"1) оформление страховым агентом страхователю страхового полиса (в случае заключения договора присоединения) в соответствии с требованиями, установленными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года №269 "Об установлении Требований по содержанию и оформлению страховых полисов", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №17806;";

пункт 19 исключить;

пункт 21 изложить в следующей редакции:

"21. Минимальная программа обучения страховых агентов (для страховых организаций по отрасли "общее страхование") предусмотрена приложением 5 к Требованиям, минимальная программа обучения страховых агентов (для страховой организации по отрасли "страхование жизни") предусмотрена приложением 6 к Требованиям. Страховая организация по своему усмотрению дополняет программу обучения страховых агентов дополнительными дисциплинами, касающимися вопросов посреднической деятельности.";

дополнить пунктом 28 следующего содержания:

"28. При самостоятельном проведении страховым агентом, являющимся финансовой организацией, обучения и экзамена своих работников на знание минимальной программы обучения страховых агентов (для страховых организаций по отрасли "общее страхование"), предусмотренной приложением 5 к Требованиям, и минимальной программы обучения страховых агентов (для страховых организаций по отрасли "страхование жизни"), предусмотренной приложением 6 к Требованиям, страховой агент, являющийся финансовой организацией, выдает работникам свидетельство о прохождении экзамена по минимальной программе обучения страховых агентов по форме, согласно приложению 7 к Требованиям.

Страховой агент, являющийся финансовой организацией, в течение 3 (трех) рабочих дней со дня включения работника в список работников, в должностные обязанности которых входит заключение договоров страхования, направляет в страховую организацию копию свидетельства о прохождении экзамена по минимальной программе обучения страховых агентов.";

текст в правом верхнем углу приложения 1 изложить в следующей редакции:

"Приложение 1

к Требованиям к осуществлению страховой организацией страховой деятельности, в том числе во взаимоотношениях с участниками страхового рынка, к договору поручения, заключаемому между страховой организацией и страховым агентом, и полномочиям страхового агента на осуществление посреднической деятельности на страховом рынке, а также минимальной программе обучения страховых агентов и требованиям к порядку проведения обучения";

Реестр страховых агентов согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 1 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень);

дополнить приложением 2-1 согласно приложению 2 к Перечню;

Журнал учета бланков страховых полисов (БСП) согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;

Отчет о деятельности страхового агента согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;

Минимальную программу обучения страховых агентов (для страховых организаций по отрасли "общее страхование") согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;

Минимальную программу обучения страховых агентов (для страховой организации по отрасли "страхование жизни") согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;

Свидетельство о прохождении экзамена по минимальной программе обучения страховых агентов по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню.

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 сентября 2012 года №298 "Об утверждении Правил осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8051, опубликовано 14 ноября 2012 года в газете "Казахстанская правда" №394-395 (27213-27214)) следующие изменения:

в Правилах осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

в пункте 5:

абзац четвертый подпункта 1) изложить в следующей редакции:

"документ, содержащий нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей профессионального участника рынка ценных бумаг - клиента трансфер-агента, обладающих правом подписывать документы от имени профессионального участника рынка ценных бумаг - клиента трансфер-агента;";

абзац второй подпункта 3) изложить в следующей редакции:

"документ, содержащий нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать документы от его имени;";

часть первую пункта 17 изложить в следующей редакции:

"17. При получении документов (информации), предназначенных для их передачи, трансфер-агент сверяет подписи на них с образцами, имеющимися в документах, указанных в абзаце четвертом подпункта 1), подпункте 2) и абзаце втором подпункта 3) пункта 5 Правил, а также проверяет на полноту и правильность заполнения лицами, пользующимися или намеренными воспользоваться услугами профессионального участника рынка ценных бумаг - клиента трансфер-агента, приказа на совершение сделок на рынке ценных бумаг в соответствии с предоставленными профессиональным участником рынка ценных бумаг инструкциями (разъяснениями, указаниями).".

5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №234 "Об утверждении формы типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и добровольным накопительным пенсионным фондом" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8795, опубликовано 15 ноября 2013 года в газете "Юридическая газета" №172 (2547)) следующее изменение:

в форме Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и добровольным накопительным пенсионным фондом, утвержденной указанным постановлением:

Раздел 14 "Реквизиты и подписи сторон" изложить в следующей редакции:

"14. Реквизиты и подписи сторон

Фонд

Ка­сто­ди­ан

_______________________________________

_______________________________________

_______________________________________

(рек­ви­зи­ты Фон­да, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, поч­то­вый ад­рес, те­ле­фо­ны, бан­ков­ский иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код, код бе­не­фи­ци­а­ра)

________________________________________

________________________________________

_________________________________________

(рек­ви­зи­ты Ка­сто­ди­а­на, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, поч­то­вый ад­рес, те­ле­фо­ны, бан­ков­ский иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код, код бе­не­фи­ци­а­ра)

_________________________________

(фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) пред­ста­ви­те­ля Фон­да, под­пись)

______________________________

__________________________________

(фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) пред­ста­ви­те­ля Ка­сто­ди­а­на, под­пись)

______________________________".

 

6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года №67 "Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №9487, опубликовано 16 июня 2014 года в информационно-правовой системе "Аділет") следующие изменения:

в форме Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем, утвержденной указанным постановлением:

раздел 12 "Реквизиты и подписи сторон" изложить в следующей редакции:

"12. Реквизиты и подписи сторон

Ком­па­ния

Управ­ля­ю­щий

________________________________

________________________________

_______________________________

(рек­ви­зи­ты Ком­па­нии, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, поч­то­вый ад­рес, те­ле­фо­ны, бан­ков­ский иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код,

ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный

код, код бе­не­фи­ци­а­ра)

_________________________________

(долж­ность, под­пись пред­ста­ви­те­ля

Ком­па­нии)

_______________________________

_______________________________

_______________________________

(рек­ви­зи­ты Управ­ля­ю­ще­го, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер,

те­ле­фо­ны, поч­то­вый ад­рес, бан­ков­ский иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код,

ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный

код, код бе­не­фи­ци­а­ра)

________________________________

(долж­ность, под­пись пред­ста­ви­те­ля

Управ­ля­ю­ще­го)

Кастодиан

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

(реквизиты Кастодиана, почтовый адрес, телефоны, банковский идентификационный код,

                       индивидуальный идентификационный код, код бенефициара)

________________________________________________________________________________

                               (должность, подпись представителя Кастодиана)";

в форме Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, утвержденной указанным постановлением:

раздел 12 "Реквизиты и подписи сторон" изложить в следующей редакции:

"12. Реквизиты и подписи сторон

Ком­па­ния

Ка­сто­ди­ан

__________________________________

__________________________________

__________________________________

(рек­ви­зи­ты Ком­па­нии, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер,

поч­то­вый ад­рес, те­ле­фо­ны,

бан­ков­ский иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код,

ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код, код бе­не­фи­ци­а­ра)

__________________________________

(долж­ность, под­пись пред­ста­ви­те­ля

Ком­па­нии)

__________________________________

__________________________________

__________________________________

(рек­ви­зи­ты Ка­сто­ди­а­на, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер,

те­ле­фо­ны, поч­то­вый ад­рес, бан­ков­ский иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный

код, код бе­не­фи­ци­а­ра)

__________________________________

(долж­ность, под­пись пред­ста­ви­те­ля

Ка­сто­ди­а­на)".

 

7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 мая 2015 года №88 "Об утверждении Правил формирования, учета, использования и распределения исламского страхового фонда" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №11650, опубликовано 24 июля 2015 года в информационно-правовой системе "Аділет") следующее изменение:

в Правилах формирования, учета, использования и распределения исламского страхового фонда, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 5) пункта 4 изложить в следующей редакции:

"5) исполнение обязательств по уплате налогов и других обязательных платежей в бюджет, предусмотренных Кодексом Республики Казахстан от 25 декабря 2017 года "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" (Налоговый кодекс);".

8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года №65 "Об утверждении форм, сроков и периодичности предоставления ликвидационными комиссиями добровольно и принудительно ликвидируемых страховых (перестраховочных) организаций отчетов и дополнительной информации" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №13638, опубликовано 16 мая 2016 года в информационно-правовой системе "Аділет") следующие изменения:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Ежедневный отчет представляется в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) в течение одного года после получения разрешения на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации или вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации страховой (перестраховочной) организации посредством факсимильной либо электронной связи в следующие сроки:

1) при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 11.00 часов времени города Нур-Султана рабочего дня, следующего за отчетным днем;

2) при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 16.00 часов времени города Нур-Султана рабочего дня, следующего за отчетным днем.

Ежемесячный отчет представляется в уполномоченный орган:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным.

Годовой отчет представляется в уполномоченный орган:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.";

часть вторую пункта 9 изложить в следующей редакции:

"Оригиналы документов в течение 5 (пяти) рабочих дней подлежат возврату в ликвидационную комиссию при принудительной ликвидации после утверждения, а при добровольной ликвидации - после рассмотрения уполномоченным органом промежуточного ликвидационного баланса.";

пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. Ликвидационная комиссия в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса представляет его с формами отчетности и документами в двух экземплярах в уполномоченный орган при принудительной ликвидации для его утверждения, а при добровольной ликвидации до утверждения общим собранием акционеров страховой (перестраховочной) организации - для рассмотрения.";

пункт 12 изложить в следующей редакции:

"12. Ликвидационная комиссия представляет в уполномоченный орган для утверждения (при принудительной ликвидации) или рассмотрения до утверждения общим собранием акционеров ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации (при добровольной ликвидации) изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов, формируемые в двух экземплярах, и бухгалтерский баланс с приложением:

1) пояснительной записки о причинах внесения изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов и копий документов, удостоверяющих их обоснованность;

2) расшифровок статей бухгалтерского баланса ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации с указанием счетов.

Уполномоченный орган в течение 15 (пятнадцати) календарных дней утверждает (при принудительной ликвидации) или рассматривает (при добровольной ликвидации) изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов.

После утверждения (при принудительной ликвидации) или рассмотрения (при добровольной ликвидации) изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов один экземпляр данного документа подлежит возврату в ликвидационную комиссию, а второй остается в уполномоченном органе.

Копия утвержденных изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов добровольно ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации представляется в уполномоченный орган для сведения в течение 2 (двух) рабочих дней после даты их утверждения общим собранием акционеров ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации.";

пункты 14 и 15 изложить в следующей редакции:

"14. Отчет о ликвидации и ликвидационный баланс ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации, предусмотренный подпунктом 27) пункта 1 настоящего постановления, представляются в одном экземпляре в уполномоченный орган для согласования (при принудительной ликвидации) или рассмотрения до утверждения общим собранием акционеров ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации (при добровольной ликвидации).

Уполномоченный орган согласовывает (при принудительной ликвидации) или рассматривает (при добровольной ликвидации) отчет о ликвидации и ликвидационный баланс ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня их поступления.

Отчет о ликвидации и ликвидационный баланс ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации после согласования (при принудительной ликвидации) или рассмотрения (при добровольной ликвидации) возвращаются в ликвидационную комиссию, в уполномоченном органе остается их копия.

15. Ликвидационная комиссия:

1) принудительно ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации в течение 5 (пяти) рабочих дней после согласования с уполномоченным органом представляет отчет о ликвидации и ликвидационный баланс страховой (перестраховочной) организации в суд для утверждения;

2) добровольно ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации в течение 10 (десяти) рабочих дней после рассмотрения уполномоченным органом выносит отчет о ликвидации и ликвидационный баланс ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации на утверждение общего собрания акционеров.

Ликвидационная комиссия принудительно ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации после представления отчета о ликвидации в суд ежемесячно представляет в уполномоченный орган информацию о ходе его рассмотрения в суде.

Ликвидационная комиссия представляет копии утвержденных отчета о ликвидации и ликвидационного баланса ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации в уполномоченный орган в сроки, установленные Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".";

Отчет по внебалансовым счетам ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню;

Отчет о состоянии активов ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;

Отчет о состоянии обязательств ликвидируемой страховой организации по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;

Отчет о состоянии обязательств ликвидируемой перестраховочной организации по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню;

Отчет о движении денег ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по текущему счету в тенге по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;

Отчет о движении денег ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по текущему счету в иностранной валюте по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;

Отчет о движении денег ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по кассе в тенге по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню;

Отчет о взыскании дебиторской задолженности ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по форме согласно приложению 8 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню;

Отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню;

Отчет о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации, по форме согласно приложению 10 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню;

Отчет об имуществе, сдаваемом ликвидационной комиссией ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации в аренду, по форме согласно приложению 11 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню;

Отчет о численности работников ликвидационной комиссии ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по форме согласно приложению 12 изложить в редакции согласно приложению 20 к Перечню;

Журнал учета требований кредиторов ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации, заявленных после истечения установленного срока для предъявления претензий (заявлений), не включенных в реестр требований кредиторов, по форме согласно приложению 13 изложить в редакции согласно приложению 21 к Перечню;

Отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по форме согласно приложению 14 изложить в редакции согласно приложению 22 к Перечню;

Промежуточный ликвидационный баланс по форме согласно приложению 15 изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;

Список кредиторов ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации на начало ликвидационного процесса по форме согласно приложению 16 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню;

Журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации претензий (заявлений) по форме согласно приложению 17 изложить в редакции согласно приложению 25 к Перечню;

Журнал учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по форме согласно приложению 18 изложить в редакции согласно приложению 26 к Перечню;

Журнал учета собственного имущества ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по форме согласно приложению 19 изложить в редакции согласно приложению 27 к Перечню;

Журнал учета дебиторской задолженности ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по форме согласно приложению 20 изложить в редакции согласно приложению 28 к Перечню;

Отчет по внебалансовым счетам ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по форме согласно приложению 21 изложить в редакции согласно приложению 29 к Перечню;

Реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемой страховой организации, по форме согласно приложению 22 изложить в редакции согласно приложению 30 к Перечню;

Реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс перестраховочной организации, по форме согласно приложению 23 изложить в редакции согласно приложению 31 к Перечню;

Сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного ликвидационного баланса ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по сравнению с балансом на начало ликвидационного процесса по форме согласно приложению 24 изложить в редакции согласно приложению 32 к Перечню;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 23 декабря 2020 года №127
"О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка"

О документе

Номер документа:127
Дата принятия: 23/12/2020
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:10/01/2021
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 30 декабря 2020 года.

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 24 декабря 2020 года №21895.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 10 января 2021 года.

Приложения к документу

Приложение 36 к ППА РК от 23.12.2020 г. №127