База данных

Дата обновления БД:

15.04.2021

Добавлено/обновлено документов:

35 / 116

Всего документов в БД:

106751

Недействующая редакция. Принята 10.10.2017

Недействующая редакция, не действует с 2 января 2018 года

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

29 августа 2005 года

№950/11230

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 10 августа 2005 года №281

Об утверждении нормативно-правовых актов Национального банка Украины

(В редакции Постановлений Правления Национального банка Украины от 21.08.2006 г. №333, 03.05.2007 г. №156, 23.05.2007 г. №192, 07.06.2007 г. №207, 31.08.2007 г. №311, 28.09.2007 г. №352, 20.11.2007 г. №419, 29.12.2007 г. №496, 15.04.2008 г. №95, 02.06.2008 г. №153, 28.07.2008 г. №216, 23.10.2008 г. №336, 29.12.2008 г. №469, 28.02.2009 г. №108, 30.04.2009 г. №265, 21.07.2009 г. №416, 17.11.2009 г. №678, 23.12.2009 г. №762, 24.12.2009 г. №769, 06.12.2010 г. №527, 14.12.2010 г. №544, 22.12.2010 г. №572, 13.04.2011 г. №111, 22.06.2011 г. №204, 11.10.2011 г. №364, 30.12.2011 г. №497, 19.07.2012 г. №308, 03.08.2012 г. №327, 29.10.2012 г. №449 (вступил в силу 07.12.2012 г.), 05.11.2012 г. №461 (вступил в силу 14.12.2012 г.), 16.11.2012 г. №475, 14.12.2012 г. №531, 04.06.2013 г. №194, 06.06.2013 г. №212, 30.04.2014 г. №248, 16.06.2014 г. №360, 03.11.2014 г. №703, 06.11.2014 г. №712, 03.07.2015 г. №436, 24.07.2015 г. №473, 23.10.2015 г. №721, 26.11.2015 г. №822, 28.04.2016 г. №303, 24.05.2016 г. №331, 04.08.2016 г. №366, 27.10.2016 г. №396 (вступило в силу 01.11.2016 г.), 28.10.2016 г. №397, 22.11.2016 г. №403, 05.01.2017 г. №1, 14.03.2017 г. №22, 23.03.2017 г. №26, 30.05.2017 г. №44, 15.06.2017 г. №55, 04.07.2017 г. №59, 18.07.2017 г. №65, 03.08.2017 г. №74, 07.09.2017 г. №88, 10.10.2017 г. №102)

В соответствии со статьями 44, 45 и 47 Закона Украины "О Национальном банке Украины" и разделами II и III Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" и в целях упорядочения операций на межбанковском валютном рынке Украины Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке и условиях торговли иностранной валютой (прилагается).

2. Утвердить Правила функционирования Системы подтверждения соглашений на межбанковском валютном рынке Украины Национального банка Украины и перечисления (зачисления) средств по отдельным операциям с иностранной валютой и банковскими металлами.

3. Нормы Положения о порядке и условиях торговли иностранной валютой имеют обратное действие во времени, если их применение приводит к смягчению или отмене ответственности.

4. Департаменту валютного регулирования (О.А.Щербакова) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание настоящего постановления до сведения Операционного и территориальных управлений Национального банка Украины и банков для использования в работе.

5. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на Департамент валютного регулирования (О.А.Щербакова).

6. Постановление вступает в силу через 10 дней после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины.

И.о. Председателя

А.В.Шаповалов

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 10 августа 2005 года №281

Положение о порядке и условиях торговли иностранной валютой

Раздел I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает порядок и условия торговли иностранной валютой на межбанковском валютном рынке Украины и на международных валютных рынках.

2. Положение разработано в соответствии со статьями 4, 6 и 11 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" (далее - Декрет), а также статьями 7 и 45 Закона Украины "О Национальном банке Украины".

3. Национальный банк Украины (далее - Национальный банк) осуществляет торговлю иностранной валютой в целях обеспечения выполнения функций, возложенных на него законодательством Украины.

4. В Положении термины употребляются в следующем значении:

арбитражные операции на условиях маржинальной торговли (дальше - арбитражные операции) - безналичные операции, которые предусматривают выполнение двух встречных обязательств по покупке и продаже одной иностранной валюты за другую иностранную валюту и осуществляются без реальной поставки валюты на международном валютном рынке на условиях "тод", "том" или "спот" с целью получения прибыли от изменения валютного курса или хеджирования валютных рисков;

валютная операция на условиях "тод" - валютная операция по договору, условия которого предусматривают выполнение этой операции в день заключения договора;

валютная операция на условиях "том" - валютная операция по договору, условия которого предусматривают выполнение этой операции в первый рабочий день после дня заключения договора;

валютные операции на условиях "своп" - валютные операции по договору, условия которого предусматривают покупку (продажу, обмен) иностранной валюты с обратной ее продажей (покупкой, обменом) на определенную дату в будущем с фиксацией условий этих операций (курсов, объемов, дат валютирования и т. п.) во время заключения договора;

валютная операция на условиях "спот" - валютная операция по договору, условия которого предусматривают выполнение этой операции на второй рабочий день после дня заключения договора;

валютная операция на условиях "форвард" - валютная операция по форвардному договору, условия которого предусматривают выполнение этой операции (с поставкой валюты по договору) позже чем на второй рабочий день после дня заключения договора;

валютный дериватив - это стандартный документ, удостоверяющий право и/или обязательство купить, продать и/или обменять иностранную валюту на определенных в этом документе условиях в будущем;

собственные операции банка по покупке (продаже, обмену) иностранной валюты (собственные операции) - это операции, проведенные на основании банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществление валютных операций в пределах лимитов открытой валютной позиции банка;

гарантийный взнос - средства клиента в иностранной валюте, за счет которых компенсируются убытки, возникающие во время осуществления арбитражных операций;

заявка - предложение на покупку или продажу иностранных валют/банковских металлов, которая содержит существенные условия сделки и подается субъектом рынка в Национальный банк с помощью средств Системы подтверждения соглашений на межбанковском валютном рынке Украины Национального банка Украины и/или функционалов торгово-информационных систем (Bloomberg, Thomson Reuters и т.д.);

иностранная валюта - это иностранная валюта в значении, определенном абзацем четвертым пункта первого статьи 1 Декрета;

Классификатор - это Классификатор иностранных валют и банковских металлов, утвержденный постановлением Правления Национального банка Украины от 04 февраля 1998 года №34 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 19 апреля 2016 года №269);

средства клиента - это деньги в национальной или иностранной валюте или их эквиваленты, которые учитываются на текущих (в том числе счетах по специальному режиму их использования) и вкладных (депозитных) счетах;

покупка иностранной валюты - это операция по покупке иностранной валюты за гривны;

межбанковский валютный рынок Украины - это совокупность отношений в сфере торговли иностранной валютой в Украине между субъектами рынка, между субъектами рынка и их клиентами (в том числе банками-нерезидентами), между субъектами рынка и Национальным банком, а также Национальным банком и его клиентами;

международный валютный рынок - это совокупность отношений в сфере торговли иностранной валютой за пределами Украины между субъектами рынка и иностранными контрагентами, которые по поручению и за счет субъектов рынка осуществляют торговлю иностранной валютой за пределами Украины;

обмен (конвертация) иностранной валюты - это операция по покупке (продаже) одной иностранной валюты за другую иностранную валюту;

продажа иностранной валюты - это операция по продаже иностранной валюты за гривны;

субъекты рынка - уполномоченные банки, уполномоченные финансовые учреждения;

торговля иностранной валютой - это покупка, продажа, обмен иностранной валюты, осуществление операций с валютными деривативами;

Система подтверждения соглашений на межбанковском валютном рынке Украины Национального банка Украины (далее - Система подтверждения соглашений) - это комплекс организационно-технических средств, который обеспечивает подтверждение договоров (соглашений) о покупке-продаже иностранной валюты и банковских металлов за гривны в течение времени, которое устанавливается и меняется на основании постановления Правления Национального банка Украины;

уполномоченное финансовое учреждение - финансовое учреждение, которое получило генеральную лицензию на осуществление валютных операций, дающую право на торговлю иностранной валютой;

форвардный договор - стандартный документ, который удостоверяет обязательство лица приобрести (продать) иностранную валюту в определенное время и на определенных условиях в будущем с фиксацией цен такой продажи во время заключения такого договора.

Другие термины, употребляемые в настоящем Положении, применяются в значениях, определенных законодательством Украины.

(В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Постановлениями Правления Национального банка Украины от 13.04.2011 г. №111, 03.08.2012 г. №327, 29.10.2012 г. №449, 28.04.2016 г. №303, 28.10.2016 г. №397)

(см. предыдущую редакцию)

5. Торговлю иностранной валютой на межбанковском валютном рынке Украины, на международном валютном рынке разрешается осуществлять исключительно Национальному банку и субъектам рынка (или с такими субъектами).

6. Субъекты рынка имеют право осуществлять покупку, продажу иностранной валюты исключительно на межбанковском валютном рынке Украины.

7. Субъекты рынка имеют право осуществлять операции по обмену иностранной валюты на межбанковском валютном рынке Украины и/или на международном валютном рынке.

Субъекты рынка имеют право осуществлять обмен иностранной валюты на международном валютном рынке в соответствии с правилами, действующими на этом рынке, с учетом ограничений, установленных настоящим Положением и другими нормативно-правовыми актами Национального банка.

8. Порядок и условия торговли наличной иностранной валютой в пунктах обмена иностранной валюты и в собственных операционных залах банка, финансового учреждения определяются отдельными нормативно-правовыми актами Национального банка.

9. Порядок и условия торговли банковскими металлами определяются отдельными нормативно-правовыми актами Национального банка.

10. Текущими торговыми операциями в иностранной валюте являются следующие:

расчеты за экспорт и импорт товара без отсрочки платежа или с отсрочкой, которая в соответствии с договором не превышает сроки, установленные законодательством Украины для осуществления таких расчетов;

расчеты на территории Украины между резидентами - субъектами хозяйствования за товар на основании индивидуальной лицензии Национального банка.

11. Текущими неторговыми операциями в иностранной валюте являются следующие:

переводы по оплате труда, стипендий, пенсий, алиментов, государственной помощи, материальной помощи, помощи родственников, благотворительной и гуманитарной помощи, выплат и компенсаций, включая выплаты по возмещению ущерба, причиненного рабочим вследствие увечья, профессионального заболевания или иного подрыва здоровья, связанных с выполнением ими трудовых обязанностей, жертвам политических репрессий, жертвам нацистских преследований, членам их семей и наследникам, возмещению по страховым случаям, премий, призов, унаследованных средств, средств по договорам дарения, средств, сэкономленных на счетах, и прибылей по ним;

выплаты на основании приговоров, решений, определений и постановлений судебных, следственных и других правоохранительных органов;

оплата расходов, связанных со смертью граждан (транспортные расходы и расходы на погребение);

оплата расходов иностранным судебным, следственным, арбитражным, нотариальным и другим полномочным органам (в том числе уплата налогов, сборов и других обязательных платежей), расходов иностранных адвокатов;

оплата сборов (пошлины) за действия, связанные с охраной прав на объекты права интеллектуальной собственности, включая оплату услуг, которые предоставляются патентными ведомствами других стран, и услуг патентных поверенных за границей;

оплата за счет средств физических лиц расходов на лечение в медицинских заведениях другого государства, а также оплата расходов на транспортировку больных;

оплата за счет средств физических лиц расходов на обучение и стажировку в учебных заведениях другого государства, расходов на проведение тестов, экзаменов и тому подобное;

оплата физическими лицами участия в международных симпозиумах, семинарах, конференциях, конгрессах, выставках, ярмарках, культурных и спортивных мероприятиях, а также других международных встречах, которые состоятся на территориях иностранных стран;

оплата расходов физических лиц на приобретение литературы и подписных изданий, которые издаются за границей;

оплата расходов, связанных с командировкой за границу;

платежи в связи с принятием наследства;

перечисления на содержание дипломатических представительств, консульских учреждений Украины за границей и иностранных государств в Украине, представительств международных и иностранных организаций, представительств иностранных банков и представительств юридических лиц, не занимающихся предпринимательской деятельностью;

переводы по оплате авторских гонораров, премий, призов и других выплат за использование объектов права интеллектуальной собственности физических лиц;

оплата физическими лицами услуг по договорам (страховым полисам, свидетельствам, сертификатам) страхования жизни, заключенным с нерезидентами, при наличии индивидуальной лицензии Национального банка;

оплата физическими лицами продукции, работ, услуг, прав интеллектуальной собственности, которые приобретаются у нерезидентов за границей для собственного потребления;

перечисление физическими лицами в случае выезда за границу на постоянное место жительства;

выполнение обязательств по заключенным договорам с юридическими лицами-нерезидентами относительно возмещений расходов, осуществленных ими в пользу физических лиц-резидентов, которые временно находятся за пределами Украины, как оплата труда или других расходов, связанных с выполнением ими профессиональных обязанностей;

оплата вступительных, членских взносов в международные организации или другие юридические лица - нерезиденты.

(Абзац девятнадцатый изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 19.07.2012 г. №308)

(см. предыдущую редакцию)

12. Валютными операциями, связанными с движением капитала, являются следующие:

предоставление и получение резидентами финансовых кредитов и займов;

операции, связанные с выполнением обязательств по гарантиям, поручительствам и залогу;

операции, связанные с выполнением обязательств по лизингу;

операции, связанные с выполнением обязательств по факторингу;

осуществление иностранных инвестиций в Украину;

осуществление резидентами прямых инвестиций за пределы Украины;

осуществление резидентами портфельных инвестиций за пределы Украины;

выплата прибылей, доходов и других средств, полученных иностранными инвесторами от инвестиционной деятельности в Украине;

операции с ценными бумагами;

размещение средств на вкладных (депозитных) счетах;

операции, связанные с экспортом и импортом товаров, расчеты по которым в соответствии с договором предусматривают предоставление и получение отсрочки платежа или кредитования (аванс, предварительная оплата) на срок, превышающий установленный законодательством Украины;

международные переводы по соглашениям, связанным с накоплением пенсионных активов;

другие валютные операции, которые не являются текущими.

13. Субъекты рынка имеют право осуществлять торговлю иностранной валютой исключительно в случаях и в порядке, предусмотренных настоящим Положением.

бесплатный документ

Текст редакции доступен после авторизации.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о порядке и условиях торговли иностранной валютой Раздел I. Общие положения Раздел II. Основания для покупки, обмена иностранной валюты Глава 1. Покупка, обмен иностранной валюты по текущим торговым операциям Глава 2. Покупка, обмен иностранной валюты по текущим неторговым операциям субъектов хозяйствования, иностранных представительств и по операциям физических лиц Глава 3. Покупка, обмен иностранной валюты по операциям, связанным с движением капитала Глава 4. Другие случаи покупки, обмена иностранной валюты Раздел III. Дополнительные условия проведения операций по покупке, продаже, обмену иностранной валюты, ее перечислению и использованию Раздел IV. Оформление и представление клиентами уполномоченным банкам заявлений о покупке иностранной валюты или банковских металлов и заявлений о продаже иностранной валюты или банковских металлов и их выполнение Глава 1. Порядок оформления заявлений о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов Глава 2. Порядок представления клиентом уполномоченному банку заявлений о покупке или продаже иностранной валюты или банковских металлов и их выполнение Раздел V. Ответственность субъектов рынка за нарушение требований данного Положения Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Правила функционирования Системы подтверждения соглашений на межбанковском валютном рынке Украины Национального банка Украины и перечисления (зачисления) средств по отдельным операциям с иностранной валютой и банковскими металлами 1. Общие положения 2. Порядок функционирования Системы подтверждения соглашений на межбанковском валютном рынке Украины Национального банка Украины 3. Перечисление (зачисление) средств по отдельным операциям с иностранной валютой и банковскими металлами